新制度经济学第三章 交易费用理论

3、交易费用提出与内涵
• （1）科斯的核心思想 • 交易费用的思想最早来自科斯，其核心思想是：1）提 交易费用的思想最早来 研究存在交易成本的社会； 出零交易成本的局限性；2）研究存在交易成本的社会； 由于经济组织的理论假设与现实是相干的， 3）由于经济组织的理论假设与现实是相干的，以及所 有可行的组织形式都是有缺陷的， 有可行的组织形式都是有缺陷的，他主张通过比较制度 分析考察可行的组织形式之间的相互替代； 分析考察可行的组织形式之间的相互替代；4）上述行 为决定于对契约、契约过程和组织详细的微观分析研究。 为决定于对契约、契约过程和组织详细的微观分析研究。 • 阿罗（1969）是第一个使用“交易成本”这个术语的人。 阿罗（1969）是第一个使用“交易成本”这个术语的人。
第二节 交易费用的含义及其存在的原因
• 一、交易费用的含义 • 二、交易费用存在的原因 • 三、交易费用的性质
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一、交易费用的含义
• 1、三个事例 • （1）中国证券市场的交易费用 • （2）大学生找工作的交易费用 • （3）汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂
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第三章 交易费 用理论
第三章 交易费用理论
• 第一节 科斯的原创性贡献 • 第二节 交易费用的含义及其存在的原因 • 第三节 交易费用的测量
• 第四节 交易费用范式 • 第五节 • 小结 若干其他问题
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下一章
第一节 科斯的原创性贡献
• 1、经济学家的探讨 • 经济学家们早就观察到，货币在本质上是便利交易的工 经济学家们早就观察到， 充当货币的商品，也是朝着便利交易的方向演进的； 具，充当货币的商品，也是朝着便利交易的方向演进的； 交易过程中的损耗是不可避免的， 交易过程中的损耗是不可避免的，交易各方总需要克服 摩擦，商业范围的扩张和商业设施的发展， 摩擦，商业范围的扩张和商业设施的发展，使摩擦在减 商人的专门业务从产业资本家的活动中分离出来， 少；商人的专门业务从产业资本家的活动中分离出来， 尽管节约了用于商品买卖的资本， 尽管节约了用于商品买卖的资本，商人如同一架能减少 力的无益消耗的机器，还是会产生流通费用的。 力的无益消耗的机器，还是会产生流通费用的。用现在 的眼光来看， 的眼光来看，先哲们诸如此类的论述已与交易费用建立 了某种联系。 了某种联系。
2、交易的含义
• 康芒斯将“交易”概念和正统经济学中已一般化的“生 康芒斯将“交易”概念和正统经济学中已一般化的“ 概念相对应。按照他的划分， 生产” 产”概念相对应。按照他的划分，“生产”活动是人对 自然的活动， 交易”活动是人与人之间的活动。 自然的活动，“交易”活动是人与人之间的活动。“生 活动和“交易” 产”活动和“交易”活动共同构成了人类的全部经济活 这种“交易”活动被康芒斯视为“制度” 动。这种“交易”活动被康芒斯视为“制度” 的基本 单位，也就是说， 制度”的实际运转是由无数次“ 单位，也就是说，“制度”的实际运转是由无数次“交 构成的； 交易” 易”构成的；“交易”就成为康芒斯的制度经济学的基 本分析单位。 本分析单位。 • 康芒斯将“交易”分为三种基本类型：买卖的交易，即 康芒斯将“交易”分为三种基本类型：买卖的交易， 平等人之间的交换关系；管理的交易， 平等人之间的交换关系；管理的交易，即上下之间的交 换关系；限额的交易，主要指政府对个人的关系。 换关系；限额的交易，主要指政府对个人的关系。
（3）交易费用的扩展
• 交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证产权（即提 交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证产权（ 供交易条件）的费用，发现交易对象和交易价格的费用， 供交易条件）的费用，发现交易对象和交易价格的费用， 讨价还价的费用，订立交易合约的费用， 讨价还价的费用，订立交易合约的费用，执行交易的费 监督违约行为并对之制裁的费用， 用，监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩序的 费用等。 费用等。 • ①迈克尔·迪屈奇把交易费用定义为三个因素：调查和 迈克尔·迪屈奇把交易费用定义为三个因素： 信息成本、谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本。 信息成本、谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本。 • ②阿罗使交易费用概念更具有一般性，“交易费用是经 阿罗使交易费用概念更具有一般性， 济制度的运行费用” 它包括： 济制度的运行费用”，它包括：1）信息费用和排他性 费用； 设计公共政策并执行的费用。 费用；2）设计公共政策并执行的费用。威廉姆森则形 象地将交易费用比喻为物理学中的摩擦力。 象地将交易费用比喻为物理学中的摩擦力。
（2）交易费用不能与机会成本 混淆
• • • 含义：将一定的资源用于某种用途所放弃的运用该资源到另一种用途所能 含义： 带来的收入。 带来的收入。 从企业的角度来说。 从企业的角度来说。是指企业把一定的资源用于某种用途获得一定收入时 所放弃的另一种用途的收入。 所放弃的另一种用途的收入。 广义地说是指人们利用一定的资源和时间去获得某项收益， 广义地说是指人们利用一定的资源和时间去获得某项收益，或得到某种利 益时，所放弃的以同样的资源和时间从事其它而获得的利益。简言之， 益时，所放弃的以同样的资源和时间从事其它而获得的利益。简言之，就 是人们进行决策或进行某种计划、方案选择时所付出的代价， 是人们进行决策或进行某种计划、方案选择时所付出的代价，人们得到的 同时也有失去，失去的就是得到的代价，得失比较对于决策有重要的意义。 同时也有失去，失去的就是得到的代价，得失比较对于决策有重要的意义。 机会成本只有决策的意义，不是会计意义上的成本， 机会成本只有决策的意义，不是会计意义上的成本，也不是一种实际的成 本支出或货币支出。 本支出或货币支出。 机会成本不是唯一的，但一般是指最大的一种。 机会成本不是唯一的，但一般是指最大的一种。 交易费用既可以是一种实际支出的费用，是一种会计成本， 交易费用既可以是一种实际支出的费用，是一种会计成本，也有时是在机 会成本的意义上来 使用。 使用。
• ⑤马修斯（1986）提供了这样一个定义：交易费用包括 马修斯（1986）提供了这样一个定义： 事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用， 事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生 产费用不同，它是履行一个合同的费用。 产费用不同，它是履行一个合同的费用。交易费用与经 济理论中的其他费用一样是一种机会成本， 济理论中的其他费用一样是一种机会成本，它也可分为 可变成本与不变成本两部分。 可变成本与不变成本两部分。 • ⑥E·菲吕伯顿和R·瑞切特是这样认识交易成本的：交 E·菲吕伯顿和R·瑞切特是这样认识交易成本的： 菲吕伯顿和R·瑞切特是这样认识交易成本的 易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、 易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、 改变等所需资源的费用。 改变等所需资源的费用。 • 交易成本的典型例子是利用市场的费用（“市场交易成 交易成本的典型例子是利用市场的费用（ 和在企业内部行使命令这种权利的费用（ 本”）和在企业内部行使命令这种权利的费用（“管理 性交易成本”），（还有 还有） 性交易成本”），（还有）一组与某一政治实体的制度 结构的运作和调整相关的费用（ 政治性交易成本” 结构的运作和调整相关的费用（“政治性交易成本”）， 其中任何一种可能通过这样两个变量来识别： 其中任何一种可能通过这样两个变量来识别：1）“固 交易成本， 定”交易成本，即在建立制度安排中所发生的专用性投 可变的”交易成本， 资；和2）“可变的”交易成本，即取决于交易数量的 费用。 费用。
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2、新古典经济学的完美机制
• 在新古典经济学中，价格机制是如此完美，它将社会结 在新古典经济学中，价格机制是如此完美， 成高效运行的有机体。在这个有机体中， 成高效运行的有机体。在这个有机体中，任何混乱都不 会出现，或者更准确地说，混乱一旦出现， 会出现，或者更准确地说，混乱一旦出现，价格机制通 过市场可以自动、迅速、 过市场可以自动、迅速、无成本地把混乱状态调整到应 有的秩序。 有的秩序。
（2）威廉姆森的思想
• 威廉姆森认为，交易费用分为两部分：一是事先的交易 威廉姆森认为，交易费用分为两部分： 费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、 费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所 花费的费用；二是签订契约后， 花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在 的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。 的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。事后的 交易费用包括： 交易费用包括：1）当交易偏离了所要求的准则而引起 的不适应成本； 的不适应成本；2）倘若为了纠正事后的偏离准则而作 出了双边的努力，由此引起的争论不休的成本； 出了双边的努力，由此引起的争论不休的成本；3）伴 随建立和运作管理机构而来的成本， 随建立和运作管理机构而来的成本，管理机构也负责解 决交易纠纷； 安全保证生效的抵押成本。 决交易纠纷；4）安全保证生效的抵押成本。
• ③张五常的分析，交易成本是衡量和明确交易单位特征 张五常的分析， 和实施契约的成本。 和实施契约的成本。 • 张五常还将交易费用的概念扩展为“制度费用”——交 张五常还将交易费用的概念扩展为“制度费用”——交 易费用“是一系列制度费用，其中包括信息费用、 易费用“是一系列制度费用，其中包括信息费用、谈判 费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费用、 费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费用、 监督管理的费用和改变制度安排的费用” 监督管理的费用和改变制度安排的费用”。 • ④巴泽尔把交易成本定义为与转让、获取和保护产权有 巴泽尔把交易成本定义为与转让、 关的成本。一般地说， 关的成本。一般地说，交易费用是个人交换他们对于经 济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。 济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。
4、理解交易费用应当注意的问 题
• • • • • • • （1）交易费用不能与生产费用混淆 交易成本不能与生产成本相混淆。交易成本是仅与交换有关的成本， 交易成本不能与生产成本相混淆。交易成本是仅与交换有关的成本，它是 在交易过程中所损耗的资源，而这种耗费既不创造产品， 在交易过程中所损耗的资源，而这种耗费既不创造产品，也不增加产品的 效用。所以，它更多的是一种机会成本。 效用。所以，它更多的是一种机会成本。 贿赂政府官员的费用是一种交易成本。此外，运输成本不是交易成本， 贿赂政府官员的费用是一种交易成本。此外，运输成本不是交易成本，因 为这是从生产到消费的必须环节。 为这是从生产到消费的必须环节。 总的来说，凡是没有直接表现为生产费用支出的都是交易费用，而生产费 总的来说，凡是没有直接表现为生产费用支出的都是交易费用， 用的支出主要是购买、利用各种生产要素（劳动━━工资、土地━━租金、 ━━工资 ━━租金 用的支出主要是购买、利用各种生产要素（劳动━━工资、土地━━租金、 资本━━利息、企业家才能━━利润）的直接费用。 ━━利息 ━━利润 资本━━利息、企业家才能━━利润）的直接费用。 任何的交易都有成本，即交易成本不可能为零。 任何的交易都有成本，即交易成本不可能为零。 协调大部分经济活动的是企业而不是市场，二者之间有一个替代关系。 协调大部分经济活动的是企业而不是市场，二者之间有一个替代关系。当 市场协调相对交易成本过大时，则运用企业协调； 市场协调相对交易成本过大时，则运用企业协调；当企业协调交易成本过 大时，则运用市场协调方式。 大时，则运用市场协调方式。 当然，对企业而言，一切成本都是生产成本，无所谓交易成本， 当然，对企业而言，一切成本都是生产成本，无所谓交易成本，而就经济 分析而言，交易成本是十分重要的。 分析而言，交易成本是十分重要的。