真题库：证券考试《证券投资基金真题一》
2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案
2011年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)1．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是【C 】。
A．共同投资、共享收益、共担风险的原则B．投资者享有股权性收益C．投资基金运用现代信托关系原则D．投资基金的资金有专门用途2．基金资产【 A 】以上投资于债券的为债券基金。
A．80%B．70%C．60%D．50%3．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为【 B】元。
A．100B．1000C．500D．100004．个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【 A 】个基金账户。
A．1B．2C．3D．45．根据【B 】的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A．基金存续期B．法律形式C．托管人D．投资理念6．场内申购、赎回ETF采用的方式是【 A 】。
A．份额申购、份额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、金额赎回7．依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起【C 】做出核准的决定。
A．2个月内B．4个月内C．6个月内D．8个月内8．开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于【B 】。
A．1亿元B．2亿元C．5亿元D．10亿元9．因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于【C 】。
A．禁止现金替代B．可以现金替代C．必须现金替代D．可能现金替代10．有效市场的最佳选择是【B 】。
A．积极型管理B．消极型管理C．恒定混合管理D．以上都不合适11．采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时【A 】。
A．提高β系数B．降低β系数C．保持β系数不变D．不确定12．证券投资基金是一种【B 】投资工具。
A．直接B．间接C．股权D．债权13．我国国内首只结构化基金是【A 】。
A．国投瑞银瑞福基金B．汇丰晋信2016基金C．兴业社会责任基金D．南方积极配置基金14．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托【B 】进行股票、债券分散化的组合投资。
2014年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案
2014年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
A、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B、投资指令必须经董事会讨论后方能确定C、基金经理可以直接向交易员下达投资指令D、基金经理可以直接进行交易答案：A2.假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2。
如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。
A、8％B、10％C、12％D、16％答案：A3.目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。
A、营业税B、所得税C、增值税D、股票交易印花税答案：D4.基金的存款利息收入计提方式为（）。
A、按日计提B、按周计提C、按月计提D、按季度计提答案：A5.以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）。
A、资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价B、资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空C、当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合D、资本资产定价模型主要应用于资产配置答案：B6.一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为（）的曲线。
A、从左至右向下弯曲B、从左至右向上弯曲C、从右至左向下弯曲D、从右至左向上弯曲答案：B7.需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。
A、基金结算备付金账户B、TA账户C、基金证券账户D、基金资金专用存款账户答案：C8.基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。
A、本期已实现收益B、期末可供分配利润C、净值增长率D、期末资产净值答案：C9.根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的基金为债券基金。
A、40％B、50％C、70％D、80％答案：D10.关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的（）。
证券投资基金真题2010年3月
证券投资基金真题2010年3月(总分100, 考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)1. 基金管理人作为专门( )的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。
A 专家理财B 专业理财C 个人理财D 代客理财该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D2. 以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
A 指数基金B 成长型基金C 收入型基金D 平衡型基金该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C3. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。
A 《证券投资基金管理暂行办法》B 《中华人民共和国证券法》C 《中华人民共和国证券投资基金法》D 《开放式证券投资基金试点方法》该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A4. 如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约( )。
A 减少5%B 减少10%C 增加5%D 增加10%该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D5. ETF上市后，基金买入申报数量为( )份或其整数倍，不足( )份的部分可以卖出。
A 100；100B 100；500C 500；1000D 1000；1000该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A6. 拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。
A 1B 2C 3D 4该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A7. 以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。
A 基金开元B 华安创新C 基金金泰D 淄博基金该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D8. 基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A 基金份额持有人B 基金管理人C 基金托管人D 服务机构该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A9. 基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
2013年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案
2013年3月证劵从业资格考试《证券投资基金》考试真题本卷共分为 3大题 150小题，作答时间为 120分钟，总分 100 分，60 分及格。
一、单项选择题（本大题共60小题。
每小题0．5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1以下不属于证券投资基金特点的是（）。
A．集合理财，专业管理B．组合投资，分散风险C．收益平稳，风险较小D．独立托管，保障安全参考答案：C2我国开放式基金的存续期为（）。
A．15年B．15～50年C．5年D．一般无期限参考答案：D320世纪80年代以来，（）已成为证券投资基金中的主流产品。
A．开放式基金B．封闭式基金C．契约型投资基金D．公司型投资基金参考答案：A4证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。
A．提供就业机会B．将储蓄资金转化为生产资金C．购买大量消费品D．直接向工商企业提供信贷资金参考答案：B5增长型基金主要以（）为投资对象的基金。
A．大盘蓝筹股B．公司债券C．政府债券D．具有良好增长潜力的股票参考答案：D6下列关于股票基金的说法，错误的是（）。
A．股票基金每一交易日只有1个价格B．股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成C．股票基金价格在每一交易日内始终处于变化之中D．股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险．参考答案：C7（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．信用风险B．提前赎回风险C．违约风险D．申购风险参考答案：B8交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色是（）。
A．被动操作B．指数基金C．实物申购、赎回机制D．一级市场与二级市场并存的交易制度参考答案：C9任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对同一分类中包含基金少于（）只的基金进行评级或单一指标排名。
A．3B．5C．10D．20参考答案：C10ETF份额认购的方式有（）。
基金从业资格考试部分真题——科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(含答案)
基金从业资格考试部分真题《基金法律法规、职业道德与业务规范》1、关于基金监管，以下表述正确的是( )。
Ⅰ、基金监管的首要目标是保护投资人利益Ⅱ、基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法以保护Ⅲ、中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护Ⅳ、基金监管需要保护投资人避免遭受误导欺诈、内幕交易等行为的损害A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] C[答案解析] 依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
投资人是基金市场的支撑者，其合法权益得到有效的保护，证券投资基金才有可能持续健康发展。
但在基金市场上，投资人多处于弱势地位，相对于基金管理人，投资人往往信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱，其合法权益容易受到侵害。
因此，基金监管必须要切实保护投资者的合法权益，使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害，使投资者避免遭受不公平对待。
同时，基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。
2、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。
Ⅰ、优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ、优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ、乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ、不接受且不使用乙公司提供的非公开信息A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ[参考答案] C[答案解析] 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。
考点：审慎调查的要求理解章节：第二十二章第四节3、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。
Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ、前端收费模式在认购其价额时就支付认购费用Ⅲ、后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ、前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] B[答案解析] 考点：开放式基金认购费率和收费模式章节：第十六章第一节解析：开放式基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式。
证券从业资格考试真题及答案1
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1:（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券VB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2:关于非公开发行，下列说法正确的（）。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C•上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为VD•上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3:证券从业人员禁止的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动VC.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产VD.基点资本题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股VB.A股C.蓝筹股D.H股题目6:贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额V题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途vD.流通与否题目& NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ 小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ 全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ 小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA(2 全国市场, 占总市值 5 %左右的NASDAQ 小型资本市场VD.占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ 小型资本市场题目9:记名股票与不记名股票的区别在于（）。
2020年上半年《证券投资基金》考试试题
2020年上半年《证券投资基金》考试试题1、货币市场基金的收益( )计提。
A、每月B、每周C、每日D、分红日正确答案：C【专家解析】货币市场基金的收益每日计提。
2、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款账户即资金账户。
A、银行B、托管人C、基金D、管理人正确答案：C【专家解析】为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以基金的名义开立银行存款账户即资金账户。
3、追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（）。
A、同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同B、无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线C、不同无曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同D、无差异曲线布满整个平面但是相交正确答案：A【专家解析】追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是：同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同。
4、若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%合0.25 %，则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为( )。
A、0.5%，0.1%B、1%，0.16%C、0.6%，0.13%D、0.8%，0.14%正确答案：B【专家解析】特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。
5、在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。
A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制正确答案：A【专家解析】在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。
6、收益率曲线反映了债券市场的()。
A、预期理论B、市场分割理论C、优先置产理论D、利率期限结构正确答案：D【专家解析】收益率曲线反映了债券市场的利率期限结构。
证券投资基金真题2010年5月
证券投资基金真题2010年5月(总分100, 考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1. 开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。
A基金托管人B 基金受托人C 基金管理公司D 证券交易市场回答:√该问题分值: 0.5答案:C[答案详解] 投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
2. 证券投资基金诞生于( )。
A美国B 英国C 德国D 法国该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B[答案详解] 证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。
证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
3. 资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。
A较高B 适中C 较低D 极高该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B[答案详解] 买入并持有策略只有在构造投资组合时要求市场具有一定的流动性。
恒定混合策略对市场流动性有一定的要求但要求不高。
投资组合保险策略对市场流动性要求最高，它需要在市场下跌时卖出而市场上涨时买入。
4. 时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分红影响。
A分红再投资B 1元投资C 100元投资D 基金份额净值投资该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B[答案详解] 时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
5. 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。
A 0.0001元B 0.001元C 0.1元D 0.01元该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B[答案详解] ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则之一是基金申报价格最小变动单位为0.001元。
6. 基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。
2012年12月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题
2012年12月证券业从业资格考试《证券投资基金》真题(满分：100分时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )A．基金管理人BC．投资咨询公司D2．基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
这体现了证券投资基金( )A．组合投资、分散风险BC．严格监管、信息透明D3．具有法人资格的基金是( )A．契约型基金BC．开放式基金D4．开放式基金的买卖价格是以( )A．基金份额净值BC．市盈率D5．投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过( )来实A．提供就业机会BC．购买大量消费品D6．2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金类别分为( )AB．股票基金、债券基金、ETFC．平衡基金、指数基金、D．债券基金、指数基金、平衡基金、ETF7．在基金的风险分析指标中，可以用( )反映基金净值变动对市场指A．贝塔值BC．持股集中度D8．评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标是( )A．标准差BC．净值增长率D9．债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的( )A．平均利率BC．平均到期日D10．下列投资风险最低的基金是( )A．债券基金BC．指数基金D11．偏股型混合基金中股票的配置比例是( )。
基金从业《证券投资基金》精选真题及答案(4)
基金从业《证券投资基金》精选真题及答案（4）1. 公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是( )A.股票投资总成本/基金的投资总额B.股票投资总成本/基金资产净值C.股票投资总市值/基金的投资总额D.股票投资总市值/基金资产净值答案:B2. 以下关于最大回撤的说法，正确的是( )。
A.最大回撤无法衡量损失的大小B.比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间C.最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力D.最大回撤可以衡量损失的可能概率答案:B3. 股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。
关于自下而上策略，下列表述正确的是( )。
A.在实施中有固定模式B.从行业配置入手C.关注个股表现D.从风格配置入手答案:C解析:自下而上策略主要关注个股的选择(C项说法正确)，在实施过程中没有固定模式(ABD项说法错误)，只要能够挑选出业绩突出的股票即可。
4. 关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是( )A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元答案:C5. 某企业的净利润为2.1亿元，净资产收益率为30%，权益乘数为2，则总资产为( )。
A.4.2B.3.5C.14D.7答案:C6. A公募证券基金租用B券商的交易单元，佣金比率为0.1%，由C银行托管，2017年2月14日在上交所卖出股票金额2000万元，买入股票金额3000万元。
在银行间债券市场卖出债券金额1500万元。
A基金次日10:40还在深交所综合协议交易平台申报卖出D上市公司股票，该股票当日13:50盘中停牌，14:40恢复交易。
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真题库：证券考试《证券投资基金真题一》 一. 单选题 1。在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。
A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金 答案：B 2。基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________。
A. “收益保底，超额分成” B. “利益共享、风险共担” C. 按“先进先出法”实现收益和风险 D. 获取无风险收益
答案：B 3。开放式基金价格的主要决定因素是_____________。
A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值 答案：C 4。下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。
A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任； B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。 C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
答案：B 5。目前，我国的证券投资基金主要是____________。 A.公司型基金 B.契约型基金 C.单位信托基金 D.对冲基金 答案：B 6。以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是______。
A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 答案：D 7。一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是_________。
A.全球基金 B.国际基金 C.离岸基金 D.在岸基金 答案： C 8。母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是________。
A.指数基金 B.对冲基金 C.雨伞基金 D.开放式基金 答案： C 9。全球第一个公司型开放式投资基金是_________。
A. 英国“海外及殖民地政府信托” B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D.麦哲伦基金
答案： C 10。中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是_________。 A.1997年11月14日 B.1998年3月1日 C.2000年10月８日 D.2001年9月1日 答案：C 11。下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出_________。 A.雨伞基金 B.保底基金 C.指数基金 D.交易所交易基金 答案：C 12。我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为_______。
A.基金持有人 B. 基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 答案：B 13。在我国，基金管理人和托管人之间的关系是_____________。
A. 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系 B. 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系 C. 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责 D. 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人
答案：C 14。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续_______________。
A. 中国证监会的批准设立文件 B. 中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》 C. 中国人民银行的批准设立文件 D. 中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
答案： A 15。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于 A.20亿元人民币 B.50亿元人民币 C.60亿元人民币 D.80亿元人民币 答案：D 16。基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是________。
A. 所持每份基金单位有一票 B. 基金持有人每人一票 C. 作为基金发起人的基金持有人具有否决权 D. 作为基金托管人的商业银行具有否决权
答案：A 17。基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_______。
A.2个 B.3个 C.4个 D.5个 答案：A 18。基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的．原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》________。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月 答案： C 19。基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担_______。
A. 证券交易所和登记结算公司 B. 基金自身设立的注册登记机构 C. 基金托管人 D. 基金销售机构
答案： A 20。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为________。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 答案： C 21。封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系_________。
A.基金契约 B.发起人协议 C.基金上市公告书 D.基金招募说明书 答案： B 22。契约型封闭式基金最基本的法律文件是_______。
A.基金契约 B.发起人协议 C.基金上市公告书 D.基金招募说明书 答案：A 23。依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集________。
A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.12个月 答案： A 24。2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是_______。
A. 后者更为公平 B. 封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 C. 后者发行费用较低 D. 后者发行时间较短
答案： B 25。封闭式基金交易的价格变化单位为________。
A.0.001元 B.0.01元 C.0．10元 D.1.00元 答案：A 26。根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_______。
A.3个工作日内 B.3日内 C.5个工作日内 D.5日内 答案：A 27。开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容_______。
A.65% B.70% C.75% D.80% 答案：D 28。在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过________。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月 答案： C 29。基金公司的内部机构中最高投资决策机构是_______。
A.基金持有人大会 B.董事会 C.基金总经理 D.投资决策委员会 答案：D 30。基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是______。
A.获得更多的投资收益 B.保护投资者的利益 C.控制投资风险 D.防止内部人控制 答案：B 31。下列不属于美国公司治理结构特征的是______。 A. 股东大会基本上是流于形式 B. 董事会一般由内部董事和外部董事组成 C. 美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D. 大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的
答案： A 32。基金管理公司的核心业务是_______。
A.基金设立 B.基金投资 C.基金发行 D.风险管理 答案：B 33。基金管理公司投资管理的基本目标是_______。
A. 高回报 B. 分散风险 C. 高管理费和手续费 D. 为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全
答案：D 34。基金会计的计量属性属于______。
A.历史成本 B.公允价值 C.重置成本 D.直接成本 答案： B 35。根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_______。
A.10% B.30% C.15% D.20% 答案：A 36。根据《基金契约》，指数基金（或指标股基金）应将资产的__________用于指数化投资（或指标股基金）。 A.50% B.40% C.30% D.20% 答案：A 37。我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_______。
A.7天 B.1个月 C.三个月 D.1年 答案： D 38。基金产品的特性是___________。
A.易模仿性 B.无风险性 C.持久性 D.专利性 答案：A 39。建立基金品牌的最重要的因素是____________。
A.基金营销 B.基金个性 C.基金业绩 D.基金产品和服务的能见度 答案：C 40。后端收费属于___________，只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。
A.销售费用 B.管理费用 C.惩罚性收费 D.托管费 答案：A 41。基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止________。
A.按市价高于配股价的差额估值 B.按该股的市价估值 C.按配股价估值 D.暂不估值 答案：A 42。目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照________的比例计提基金管理费。
A.1％ B.1.5％ C.2％ D.2.5％