证券考试试题及答案

证券考试试题及答案

【篇一：2015年证券从业考试真题及答案下载】ass=txt>2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

a.委托时效限制

b.委托价格限制

c.委托订单的数量

d.买卖证券的方向

2.证券交易竞价原则是( )。

a.价格优先，时间优先

b.价格优先，客户优先

c.价格优先，数量优先

d.时间优先，数量优先

3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

a.拍卖竞价

b.集合竞价

c.招标竞价

d.连续竞价

4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。

a.经营权限

b.席位资格

c.交易资格

d.基金账户

5.上海证券交易所b股佣金的最低标准是( )。

a.10美元

b.5美元

c.1美元

d.2美元

6.上海证券交易所于( )正式开业。

a.1990年12月

b.1990年11月

c.1991年2月

d.1991年7月

7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。

a.委托人

b.密码

c.营业部

d.受托人

8.证券指数的编制遵循( )原则。

a.公平竞争

b.公开透明

c.公开、公平、公正

d.客户优先

9.上海证券交易所当日账户开立，( )日生效。

a.t+1

b.t

c.t+2

d.t+3

10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。

a.国债

b.a股

c.基金

d.b股11.证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

a.1

b.2

c.3

d.4

12.从内容上看，认股权证的性质是( )。

a.债券

b.交易

c.期权

d.收益

13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

a.订金

b.押金

c.保证金

d.定金

14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、

通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。

a.10

b.8

c.5

d.2

15.投资者要求开办网上委托，需向( )提交申请。

a.中国证券业协会

b.证券交易所

c.证券登记结算公司

d.具有资格的证券公司

16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集

合竞价阶段的有效申报价格为

( )。

a.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%

b.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%

c.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%

d.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低

于前收盘价格的50.17.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。

a.风险自负的营利性

b.不以营利为目的

c.由证券交易所管理

d.经财政部批准设立

18.同自营业务相比，下列选项中，( )是证券经纪业务的特点。

a.交易行为的自主性

b.选择交易方式的自主性

c.客户资料的保密性

d.收益的不稳定性

a.10家

b.7家

c.5家

d.3家

20.证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是( )。

a.专项资产管理业务

b.限定性集合资产管理业务

c.定向资产管理业务

d.非限定性集合资产管理业务

21.( )不是场外交易市场。

a.银行间债券市场

b.债券柜台市场

c.证券交易所

d.店头市场

22.按照( )划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

a.交易对象的品种

b.交易场所

c.交易性质

d.交易规模

23.下列不属于集中性市场营销策略的是( )。

a.地区集中策略

b.品种集中策略

c.客户集中策略

d.无差异市场营销策略

24.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用( )形式。

a.口头报价

b.书面报价

c.电脑报价

d.电话报价

25.证券交易所证券交易的开盘价为( )。

a.当日该证券的第一笔成交价

b.当日该证券的第一笔买入价

c.当日该证券的最后一笔成交价

d.当日该证券的最后一笔买入价

26.从事ib业务的证券公司只能接受( )的ib业务，不能接受其他金融机构的ib业务。

a.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

b.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

c.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

d.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )。

a.1990年4月底

b.2000年年初

【篇二：2015年证券交易考试历年真题及答案解析】lass=txt>一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中

只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．lof发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格

的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认

购上市开放式基金。

a．基金管理人及其代销机构

b．基金托管人及其代销机构

c．基金托管人

d．基金管理人

2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

a．1999年4月1日

b．2000年4月1日

c．1998年4月1日

d．1997年4月1日

3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

a．国务院

b．证券交易所

c．中国证券业协会

d．中国证监会

4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。 a．1000万份

b．200万份

c．100万份

d．50万份

5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易

所的

证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机

构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

a．2%

b．3%

c．5%

d．10% 6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自

备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。

a．非上市公司

b．上市公司的流通股份

c．境外上市公司

d．上市公司的非流通股份

7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。

a．客户资料丢失

b．挪用客户交易结算资金

c．设备服务器故障

d．网络中断故障

8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，

不得有虚假隐匿。

a．一致性

b．合法性

c．规范性

d．真实性

9．某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为t日，

托该

公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。 a．t+1

b．t

c．t+2

d．t+3

10．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性

化的服务。

a．电话服务中心

b．专人服务

c．讲座、推介会和座谈会

d．邮寄服务

11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

a．3个月

b．6个月

c．9个月

d．1年

12．证券公司只能接受（）的ib业务，不能接受其他金融机构的ib业务。

a．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

b．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

c．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

d．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

13．证券公司应当向客户明确告知（）。

a．公司的不同产品

b．公司的业务风险

c．公司的法定业务范围d．公司的服务

14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最

低限额为（）。

a．人民币5，000万元

b．人民币10，000万元

c．人民币15，000万元

d．人民币50，000万元

15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加

权平均数（含最后一笔交易）。

a．1

b．2

c．3

d．5

16．证券交易所的会员代表由（）担任。

a．证券公司人员

b．会员高级管理人员

c．交易所管理人员

d．董事会人员

17．下列有关自营业务的说法，错误的是（）。

a．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币

b．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

c．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

d．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

a．受到法律制裁

b．受到监管处罚

c．被采取监管措施

d．遭受财产损失

19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

a．工作人员有章不循、违规操作

b．信息技术系统发生技术故障

c．内部控制不严

d．违反法律、行政法规和监管部门规章

20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。

a．同意

b．反对

c．弃权

d．不确定

21．下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。

a．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

b．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

c．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

d．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

22．对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。

a．口头或书面警告

b．约见谈话

c．罚款

d．限制相关证券账户交易

23．最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。

a．当日

b．次日

c．前一日

d．前两日

24．目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。

a．口头报价

b．书面报价

c．电脑报价

d．传真报价

25．在证券交易所进行的证券交易，采用（）方式。

a．公开集中交易

b．价格区间内分销

c．大宗交易

d．双边竞价

26．下列关于交易单元的表述，正确的是（）。

a．交易单元是交易权限的技术载体

b．交易单元是交易权限的信息载体

c．交易单元是业务权限的技术载体

d．交易单元是业务权限的信息载体

27．（）是证券经纪业务的一线监管机构。

a．中国证监会

b．证券交易所

c．中国证券业协会

d．证券公司

28．下列不属于自营业务内部控制的是（）。

a．建立防火墙制度

b．加强自营账户的集中管理和访问权限控制

c．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% d．建立独立的实时监控系统

29．以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。

a．上市公司董事长突然死亡

b．上市公司股权结构发生重大变化

c．上市公司1/4以上监事发生变动

d．上市公司发生重大债务

30．融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上

市证券供其卖出，并收取担保物

的经营活动。

a．证券公司向客户

b．银行向客户

c．银行向证券公司

d．证券公司向银行为了帮助广大学员备战2015年证券从业资格考试，金考网精心为大家整理了证券从业资格考试证券

交易历年真题，希望能够帮您巩固知识点，提高学习效率！

31．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股

20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。

a．1，000

b．2，500

c．10，000

d．25，000

32．公司权证的某日收盘价是4元，a公司股票收盘价是16元，行

权比例为1次日a公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。

a．1

b．1.60

c．2

d．4

33．上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的

持股量．按照（）自动增加相应

的股数并主动为其开立配股权证账户。

a．无偿送股比例

b．有偿送股比例

c．有效送股比例

d．约定送股比例

34．证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。

a．合规风险

b．技术风险

c．市场风险

d．经营风险

35．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

a．发行人的监事

b．发行人的打字员

c．持有公司10%股份的股东

d．公司的实际控制人

36．证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。

a．风险预警指标 b．风险监控阀值

c．敏感性指标

d．风险测量阀值

37．下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。

a．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

b．严禁从业人员炒买炒卖股票

c．必须使用专门的股票账户和资金账户

d．加强监管

38．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

a．1

b．2

c．3

d．5

39．下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。

a．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

b．目前银行间市场的交易品种主要是债券

c．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交d．交易手续简单、清晰，费时少

40．证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。

a．资金数量

b．交易量

c．交易品种

d．时间和条件

41．下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。

a．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

b．股份公司的所有事项必须及时向社会公布

c．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

d．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

42．一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（）。 a．债券期货

b．利率期货

c．债券期权

d．利率期权

43．银行间债券市场的债券交易采用的是（）。

a．询价交易方式

b．折价交易方式

c．众人竞价方式

d．官方定价方式

44．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。

a．深圳发展银行总行

b．中国工商银行深圳分行

c．招商银行北京分行

d．中国银行北京分行

45．在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（）。

a．第三方存管制度

b．登记结算公司结算制度

c．商业银行托管制度

d．指令交易制度

46．目前我国a股账户不可用于买卖（）。

a．b股

b．人民币普通股票

c．债券

d．证券投资基金

47．在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

a．全价交易

b．市价交易

c．净价交易

d．买卖价交易

48．我国目前规定，证券交易所接受其会员的（）。

a．止损委托申报

b．止损限价委托申报

c．全额成交申报

d．限价申报

49．深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。

a．上下150元

b．上下15%

c．上下15元

【篇三：14证券从业资格考试真题_试题_及答案】lass=txt>《证券市场基础知识》

单选题

题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

a.证权证券√

b.要式证券

c.设权证券

d.资本证券

题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。

a.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

b.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

c.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√

d.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

a.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

b.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√

c.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

d.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。a.基金总资产

b.未分配收益

c.基金净资产√

d.基点资本

题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

a.红筹股√

b.a股

c.蓝筹股

d.h股

题目6：贴现债券到期时按( )偿还。

a.本息总额

b.市场价格

c.发行价格

d.票面金额√

题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

a.偿还期限

b.发行本位

c.资金用途√

d.流通与否

题目8：nasdaq采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。

a.占总市值90％左右的nasdaq全国市场，占总市值10％左右的nasdaq小型资本市场

b.占总市值85％左右的nasdaq全国市场，占总市值15％左右的nasdaq小型资本市场

c.占总市值95％左右的nasda(2全国市场，占总市值5％左右的nasdaq小型资本市场√

d.占总市值80％左右的nasdaq全国市场，占总市值20％左右的nasdaq小型资本市场

题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。

a.股东义务的差异

b.股东权利的差异

c.记载方式的差异√

题目10：金融期货交易的对象是( )。

a.金融期货合约√

b.股票

c.债券

d.一定所有权或债权关系的其他金融工具

题目11：对指数基金认识正确的是( )。

a.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

b.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

c.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

d.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√

题目12：证券投资基金的资金主要投向( )。

a.有价证券√

b.家业

c.邮票

d.珠宝

题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交

易所交易

a.公司型基金

b.契约型基金

c.封闭式基金√

d.开放式基金

题目14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

a.中国证券登记结算有限责任公司成立√

b.上海证券登记结算公司成立

c.深圳证券登记结算公司成立

d.中央证券登记结算有限责任公司成立

题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。

a.即时交付

b.货银交付

c.分期交付

d.货银对付√

题目16：1984年11月，( ) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

a.中国的银行

b.中国信托商业银行

c.中国农业银行

d.中国银行√

题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。a.股票市场和债券市场

b.中长期信贷市场和证券市场√

c.短期资金市场和长期资金市场

d.证券市场和货币市场

题目18：下列说法错误的是( )。

a.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

b.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

c.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策√

d.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19：保险公司进行证券投资主要考虑( )。

a.提高流动性和分散风险

b.本金安全和收益率√

c.筹集资金

d.调剂资金余缺

题目20：关于etf的描述，错误的是( )。

a.指数型etf能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

b.etf主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者√

c.etf的重要特征在于它独特的双重交易机制

d.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(Ⅱps)是严格意义上最早出现的交易所交易基金

题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

a.选择经纪商√

b.了解交易风险，明确买卖方式

c.使用正确的委托手段

a.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易√

b.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

c.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

d.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。

a.股票是综合权利证券

b.股票是要式证券√

c.股票是有价证券

d.股票是证权证券

题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。

a.所筹集资金的投向不同

b.投资主体不同√

c.反映的经济关系不同

d.风险水平不同

题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。a.2‰ √

b.4‰

c.5‰

d.3％。

题目26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

a.国家债券

b.政府债券√

c.公司债券

d.金融债券

题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。

a.期货合约√

b.期权合约

c.可转换证券

d.认股权证

题目28：不属于建构模块工具的是( )。

a.金融期权

b.金融期货

c.结构化金融衍生工具√

d.金融远期合约

题目29：对上市证券认识错误的一项是( )。

a.开放式基金价额属于上市证券√

b.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议

c.上市证券又称挂牌证券

d.具有在交易所内公开买卖的资格

题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

a.60％

b.30％√

c.40％

d.20％

题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。a.2亿元

b.5亿元

c.5000万元

d.1亿元√

题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。

a.4

b.8

c.2

d.6 √

题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。

a.价格发现功能

b.套利功能

c.投机功能

d.套期保值功能√

题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备

a.15％

b.10％√

c.20％

d.5％

题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是( )。

a.定价功能

b.筹资一投资功能

c.企业转制功能√

d.资本配置功能

题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(

)有期徒刑或者拘役。

a.5年以下

b.3年以下√

c.10年以下

d.2年以下

题目37：证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。

a.证券登记结算√

b.证券公司

c.股份有限公司

d.有限责任公司

题目38：附权益权证券允许权证持有人( )。

a.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币