证券考试试题及答案
证券试题及答案
证券试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 公正原则C. 自愿原则D. 强制原则3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 收益稳定C. 投资门槛高D. 专业管理5. 以下哪个不是证券交易所的类型？A. 股票交易所B. 债券交易所C. 期货交易所D. 保险交易所二、多项选择题（每题3分，共15分）6. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定和执行证券市场规则B. 监督证券市场交易行为C. 为投资者提供咨询服务D. 维护市场秩序7. 以下哪些是证券投资分析的方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析8. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政策变动三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票当天可以卖出。
（）10. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是那些市值较大、业绩稳定、分红率高的公司的股票。
（）11. 债券的利息收益是固定的，不受市场利率变动的影响。
（）12. 期货合约是一种标准化的远期合约，其交易对象是实物商品或金融工具。
（）13. 期权是一种衍生金融工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 请简述证券市场的功能。
15. 请简述证券投资的风险类型。
五、案例分析题（每题5分，共15分）16. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司最近发布了一份财务报告，显示其净利润同比去年增长了30%。
请问这可能会对该公司股票价格产生什么影响？17. 假设你是一名证券分析师，你如何评估一家公司的信用等级？六、论述题（每题20分，共20分）18. 论述证券市场对经济发展的作用。
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。
证券试题及答案
证券试题及答案证券市场基础知识试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资金融通B. 风险管理B. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 投资分散化B. 专业管理C. 投资风险高D. 流动性强答案：C3. 股票的面值通常是指：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额答案：D4. 以下哪种情况不属于内幕交易？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用内幕信息进行交易D. 利用市场传闻进行交易答案：B5. 下列哪种证券不属于固定收益证券？A. 国债B. 企业债券C. 股票D. 优先股答案：C二、多项选择题6. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者情绪D. 宏观经济状况答案：ABCD7. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD8. 以下哪些因素可能影响债券的收益率？A. 债券的信用等级B. 债券的期限C. 市场利率变动D. 发行人的财务状况答案：ABCD三、判断题9. 股票的股息率是固定的，不会随着市场利率的变化而变化。
答案：错误10. 证券投资分析主要分为基本分析和技术分析两种方法。
答案：正确四、简答题11. 简述证券市场的作用。
答案：证券市场的作用主要包括资金融通、风险分散、价格发现、资源配置和促进经济增长等。
12. 什么是股票的除权和除息？答案：除权是指股票在进行分红或配股后，股票价格需要按照分红或配股的比例进行调整。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要扣除现金分红的部分。
五、案例分析题13. 假设某公司计划发行债券，债券的面值为1000元，期限为5年，年利率为5%，市场利率为4%。
请分析该公司债券的吸引力。
答案：该公司债券的吸引力较高，因为其年利率高于市场利率，投资者可以获得更高的收益。
证券资格试题及答案
证券资格试题及答案一、单选题1. 以下哪项不是证券市场的功能？A. 筹集资金B. 资源配置C. 风险管理D. 产品销售2. 证券发行时，投资者购买证券的主要目的是什么？A. 获得公司控制权B. 获得股息和资本利得C. 参与公司管理D. 获得公司财务信息3. 股票价格指数的计算通常不包括以下哪项因素？A. 股票的市值B. 股票的交易量C. 股票的发行价格D. 股票的交易价格4. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 行为分析5. 证券投资基金的托管人是：A. 基金管理公司B. 基金托管银行C. 证券公司D. 证券交易所二、多选题1. 证券市场的参与者包括：A. 投资者B. 发行人C. 证券公司D. 证券交易所2. 证券市场的监管机构可能包括：A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券登记结算机构D. 证券投资基金协会3. 以下哪些属于证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 期权4. 证券投资基金的特点可能包括：A. 风险分散B. 专业管理C. 投资门槛低D. 流动性强5. 证券市场的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分，主要涉及短期资金的融通。
（错误）2. 股票的交易价格完全由市场供求关系决定，与公司基本面无关。
（错误）3. 证券投资基金的托管人负责基金的投资管理。
（错误）4. 证券交易所是证券交易的场所，同时也是证券交易的监管机构。
（错误）5. 证券市场的信息披露制度有助于提高市场的透明度和效率。
（正确）四、简答题1. 请简述证券市场的作用。
2. 描述证券发行与交易的基本流程。
3. 解释什么是股票的市盈率，以及它如何反映投资者对公司价值的评估。
4. 什么是证券投资基金？它有哪些主要类型？5. 投资者在进行证券投资时，应考虑哪些风险因素？。
证券专业水平测试题及答案
证券专业水平测试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票的面值通常为：A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A2. 以下哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 投机功能D. 风险管理功能答案：C3. 股票的发行价格高于其面值的价格称为：A. 溢价B. 折价C. 等价D. 零价答案：A4. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 流动性强答案：C5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 总是相等B. 总是不等C. 可能相等也可能不等D. 没有关系答案：C6. 以下哪个是证券投资分析的基本原则？A. 投资收益最大化B. 投资风险最小化C. 投资收益与风险相匹配D. 以上都是答案：C7. 证券交易的基本原则是：A. 公平B. 公正C. 公开D. 全部都是答案：D8. 以下哪个不是证券投资的收益来源？A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 税收答案：D9. 证券市场分为：A. 一级市场和二级市场B. 股票市场和债券市场C. 现货市场和期货市场D. 国内市场和国际市场答案：A10. 期权合约的买方拥有的权利是：A. 购买权B. 出售权C. 选择权D. 强制权答案：C二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票是公司发行的证明股东权益的凭证。
（对）2. 债券的持有者是公司的债权人。
（错）3. 证券投资基金是一种集合投资方式。
（对）4. 股票的交易价格总是等于其面值。
（错）5. 证券市场的监管机构可以参与市场交易。
（错）6. 股票的分红通常在年末进行。
（对）7. 证券投资的风险和收益是成正比的。
（对）8. 股票的交易价格受市场供求关系的影响。
（对）9. 证券市场是经济的晴雨表。
（对）10. 期权合约的卖方必须履行合约规定的义务。
（对）三、简答题（每题5分，共10分）1. 简述股票和债券的区别。
答案：股票是公司发行的证明股东权益的凭证，股东有权参与公司的利润分配和重大决策。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。
证券考试试题及答案
证券考试试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资优于短期投资C. 投资多样化D. 只投资熟悉的领域答案：D3. 股票的面值和发行价格之间的关系是：A. 面值等于发行价格B. 面值低于发行价格C. 面值高于发行价格D. 面值与发行价格无关答案：C二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是唯一的交易场所。
（）答案：×（证券交易所是证券交易的主要场所，但还有其他交易方式，如场外交易。
）2. 债券的利息率通常高于相同期限的银行存款利率。
（）答案：√3. 优先股股东通常没有选举权和被选举权。
（）答案：√三、简答题1. 简述股票的基本特征。
答案：股票是一种代表公司所有权的证券，具有以下基本特征：（1）不可偿还性；（2）参与性，即股东有权参与公司决策；（3）流动性，股票可以在证券市场上自由买卖；（4）风险性，股票价格受市场因素影响，存在波动风险。
2. 什么是债券？债券的分类有哪些？答案：债券是一种债务证券，由发行者向投资者借款，并承诺在一定期限内支付利息和本金。
债券的分类主要有：（1）按发行主体分为政府债券、金融债券和企业债券；（2）按期限分为短期债券、中期债券和长期债券；（3）按利率类型分为固定利率债券和浮动利率债券。
四、案例分析题某投资者购买了面值为100元的债券，年利率为5%，期限为5年。
请计算该投资者在债券到期时的总收益。
答案：该投资者每年将获得5元的利息收入（100元×5%）。
5年的总利息收入为25元（5×5元）。
如果债券在到期时以面值赎回，则投资者的总收益为25元。
五、论述题论述证券市场对经济发展的作用。
答案：证券市场对经济发展具有重要作用：（1）为企业提供融资渠道，促进资本形成；（2）为投资者提供投资机会，实现财富增值；（3）促进资源的有效配置，提高经济效率；（4）提供风险管理工具，帮助企业和投资者分散风险；（5）促进金融创新，推动金融市场的发展。
证券考试试题及答案
证券考试试题及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 证券市场的主要功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 监管2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）。
A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资组合3. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 以下哪种债券具有可转换性？（）。
A. 国债B. 企业债C. 可转换债券D. 金融债5. 股票的发行价格通常由（）决定。
A. 投资者B. 发行人C. 市场供求关系D. 政府规定6. 证券投资分析方法主要有（）。
A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 以上都是7. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 价格优先、时间优先C. 风险自担D. 以上都是8. 以下哪个不是证券交易的主体？（）。
A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券监管机构9. 证券投资的风险主要包括（）。
A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 以上都是10. 证券市场的监管机构通常是指（）。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监管机构D. 投资者协会二、多选题（每题2分，共10分）11. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金12. 影响股票价格的因素包括（）。
A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 宏观经济状况D. 投资者情绪13. 以下哪些属于证券投资的风险管理方法？（）A. 风险分散B. 风险对冲C. 风险转移D. 风险避免14. 证券市场的参与者主要包括（）。
A. 投资者B. 发行人C. 证券公司D. 证券交易所15. 证券交易的监管措施包括（）。
A. 信息披露B. 交易监控C. 违规处罚D. 投资者教育三、判断题（每题1分，共10分）16. 证券市场是金融市场的重要组成部分。
（）17. 股票的面值和发行价格必须相同。
（）18. 证券投资基金的收益是固定的。
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证券考试试题及答案【篇一：2015年证券从业考试真题及答案下载】ass=txt>2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
a.委托时效限制b.委托价格限制c.委托订单的数量d.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是( )。
a.价格优先，时间优先b.价格优先，客户优先c.价格优先，数量优先d.时间优先，数量优先3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
a.拍卖竞价b.集合竞价c.招标竞价d.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。
a.经营权限b.席位资格c.交易资格d.基金账户5.上海证券交易所b股佣金的最低标准是( )。
a.10美元b.5美元c.1美元d.2美元6.上海证券交易所于( )正式开业。
a.1990年12月b.1990年11月c.1991年2月d.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。
a.委托人b.密码c.营业部d.受托人8.证券指数的编制遵循( )原则。
a.公平竞争b.公开透明c.公开、公平、公正d.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立，( )日生效。
a.t+1b.tc.t+2d.t+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。
a.国债b.a股c.基金d.b股11.证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
a.1b.2c.3d.412.从内容上看，认股权证的性质是( )。
a.债券b.交易c.期权d.收益13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
a.订金b.押金c.保证金d.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。
a.10b.8c.5d.215.投资者要求开办网上委托，需向( )提交申请。
a.中国证券业协会b.证券交易所c.证券登记结算公司d.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为( )。
a.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%b.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%c.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%d.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.17.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。
a.风险自负的营利性b.不以营利为目的c.由证券交易所管理d.经财政部批准设立18.同自营业务相比，下列选项中，( )是证券经纪业务的特点。
a.交易行为的自主性b.选择交易方式的自主性c.客户资料的保密性d.收益的不稳定性a.10家b.7家c.5家d.3家20.证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是( )。
a.专项资产管理业务b.限定性集合资产管理业务c.定向资产管理业务d.非限定性集合资产管理业务21.( )不是场外交易市场。
a.银行间债券市场b.债券柜台市场c.证券交易所d.店头市场22.按照( )划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
a.交易对象的品种b.交易场所c.交易性质d.交易规模23.下列不属于集中性市场营销策略的是( )。
a.地区集中策略b.品种集中策略c.客户集中策略d.无差异市场营销策略24.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用( )形式。
a.口头报价b.书面报价c.电脑报价d.电话报价25.证券交易所证券交易的开盘价为( )。
a.当日该证券的第一笔成交价b.当日该证券的第一笔买入价c.当日该证券的最后一笔成交价d.当日该证券的最后一笔买入价26.从事ib业务的证券公司只能接受( )的ib业务，不能接受其他金融机构的ib业务。
a.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司b.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司c.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司d.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )。
a.1990年4月底b.2000年年初【篇二：2015年证券交易考试历年真题及答案解析】lass=txt>一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．lof发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
a．基金管理人及其代销机构b．基金托管人及其代销机构c．基金托管人d．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
a．1999年4月1日b．2000年4月1日c．1998年4月1日d．1997年4月1日3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
a．国务院b．证券交易所c．中国证券业协会d．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
a．1000万份b．200万份c．100万份d．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
a．2%b．3%c．5%d．10% 6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
a．非上市公司b．上市公司的流通股份c．境外上市公司d．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
a．客户资料丢失b．挪用客户交易结算资金c．设备服务器故障d．网络中断故障8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
a．一致性b．合法性c．规范性d．真实性9．某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为t日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
a．t+1b．tc．t+2d．t+310．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
a．电话服务中心b．专人服务c．讲座、推介会和座谈会d．邮寄服务11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
a．3个月b．6个月c．9个月d．1年12．证券公司只能接受（）的ib业务，不能接受其他金融机构的ib业务。
a．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司b．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司c．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司d．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13．证券公司应当向客户明确告知（）。
a．公司的不同产品b．公司的业务风险c．公司的法定业务范围d．公司的服务14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。
a．人民币5，000万元b．人民币10，000万元c．人民币15，000万元d．人民币50，000万元15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数（含最后一笔交易）。
a．1b．2c．3d．516．证券交易所的会员代表由（）担任。
a．证券公司人员b．会员高级管理人员c．交易所管理人员d．董事会人员17．下列有关自营业务的说法，错误的是（）。
a．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币b．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为c．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金d．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
a．受到法律制裁b．受到监管处罚c．被采取监管措施d．遭受财产损失19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。
a．工作人员有章不循、违规操作b．信息技术系统发生技术故障c．内部控制不严d．违反法律、行政法规和监管部门规章20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。
a．同意b．反对c．弃权d．不确定21．下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。
a．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券b．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券c．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券d．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券22．对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。
a．口头或书面警告b．约见谈话c．罚款d．限制相关证券账户交易23．最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。
a．当日b．次日c．前一日d．前两日24．目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。
a．口头报价b．书面报价c．电脑报价d．传真报价25．在证券交易所进行的证券交易，采用（）方式。
a．公开集中交易b．价格区间内分销c．大宗交易d．双边竞价26．下列关于交易单元的表述，正确的是（）。
a．交易单元是交易权限的技术载体b．交易单元是交易权限的信息载体c．交易单元是业务权限的技术载体d．交易单元是业务权限的信息载体27．（）是证券经纪业务的一线监管机构。
a．中国证监会b．证券交易所c．中国证券业协会d．证券公司28．下列不属于自营业务内部控制的是（）。
a．建立防火墙制度b．加强自营账户的集中管理和访问权限控制c．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% d．建立独立的实时监控系统29．以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。
a．上市公司董事长突然死亡b．上市公司股权结构发生重大变化c．上市公司1/4以上监事发生变动d．上市公司发生重大债务30．融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
a．证券公司向客户b．银行向客户c．银行向证券公司d．证券公司向银行为了帮助广大学员备战2015年证券从业资格考试，金考网精心为大家整理了证券从业资格考试证券交易历年真题，希望能够帮您巩固知识点，提高学习效率！31．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。