证券考试资料1
证券投顾考试2024考试真题
1、以下哪项不属于证券投资顾问业务的基本原则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵循诚实、信用原则C. 保证客户投资收益D. 基于客户的利益和风险承受能力（答案）C2、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当具有合理的依据，这些依据不包括？A. 证券研究报告B. 基于理论假设的预测数据C. 上市公司公开披露的信息D. 证券公司、证券投资咨询机构通过合法渠道取得的其他信息（答案）B3、下列关于证券投资顾问服务的说法，错误的是？A. 证券投资顾问服务可以包括向客户提供的证券研究报告B. 证券投资顾问服务应告知客户基本风险C. 证券投资顾问可以通过广播、电视等公共媒体发布投资建议D. 证券投资顾问服务应当遵循客户利益优先原则（答案）C4、在提供证券投资顾问服务过程中，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循的原则不包括？A. 公平对待客户原则B. 谨慎性原则C. 利益最大化原则D. 诚实守信原则（答案）C5、证券投资顾问在提供投资建议时，应当充分了解客户的哪些信息？A. 财产状况B. 投资经验C. 风险承受能力D. 所有以上信息（答案）D6、以下哪项不是证券投资顾问在执业过程中应遵守的职业道德规范？A. 保守客户秘密B. 不得进行虚假宣传C. 承诺客户投资收益D. 维护客户利益（答案）C7、关于证券投资顾问业务，以下哪种说法是正确的？A. 证券投资顾问可以代替客户作出投资决策B. 证券投资顾问服务费用可以与客户投资收益挂钩C. 证券投资顾问应当向客户充分揭示投资风险D. 证券投资顾问只需关注客户的投资回报（答案）C8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，应当对客户进行哪些方面的评估？A. 财务状况B. 投资知识C. 投资经验D. 以上都是（答案）D。
《证券投资学》模拟试题一 及参考答案
《证券投资学》模拟试题一及参考答案一、单选题（每小题1分，共12分）1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。
A．5000 B．500 C．1000 D．1002．资产负债率是反映上市公司（）的指标。
A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日4．（）属于系统风险。
A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A．10% B．15% C．20% D．30%6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。
A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。
A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。
A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。
A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。
A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分）1．普通股股东只具有有限表决权。
2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。
3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。
4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。
5．以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
证券金融基础知识押题卷一(题目)
证券金融基础知识押题卷一一、单选题1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A不确定B无关C越强D越弱2.拉斯贝尔加权指数是指（）。
A基期加权股价指数B几何加权股价指数C计算期加权股价指数D简单算术股价指数3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A份额B固定股息C面值D市值4.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。
A公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司5.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
AETF BLOF CQDII DQFII6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A大型国企B地方政府C上市公司D银行及非银行金融机构7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A港币B美元C欧元D人民币8.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
A保值性资本流动B国际证券投资C投机性资本流动D投资性资本流动9.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。
A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数C公司净资产/发行在外的普通股票的股数D公司总资产/发行的普通股票总数11.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。
A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托12.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。
证券市场基础模拟考试一
证券市场根底模拟考试〔一〕单位姓名：得分：一、单项选择题 ( 共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分 ) 以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1. 我国证券法规定，股份申请股票上市的条件之一是公开发行的股份到达公司股份总数的〔〕，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为 10%A 以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2. 世界上第一个股票交易所是〔〕。
A 1602 年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B 英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡根底上成立的伦敦交易所C 16 世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D 美国的费城交易所3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的〔〕规定。
A证券法B财政法C税法D预算法4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种〔〕。
A 负债形式B 投资形式C 融资形式D 资产形式5. 融资融券业务的决策及授权体系，原则上按照〔〕的架构设立和运行。
A 业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B 董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C 董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D 董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6. 证券交易所具有监视职能，它属于〔〕。
A 自律性监管机构B 立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D 地方所属的监管机构7. 自律性组织包括证券交易所和〔〕。
A 证券信用评级机构B 证券公司C 证券业协会D 会计师事务所8. 证券投资基金在美国称〔〕。
A 单位信托基金B 证券投资信托基金C 指数基金D 共同基金9. 〔〕履行管理职责，对证券公司代办股份转让效劳业务实施监视管理。
A 中国证监会B 证券交易所C 中国证券业协会D 中国证券登记结算公司10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是〔〕。
A 基金托管人B 基金管理人C 基金发起人D 基金受益人11. 在全国银行间同业拆借中心进展的债券远期交易，期限最短为〔〕。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。
收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。
证券考试基础知识第一章真题及复习资料
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．有价证券是（）的一种形式。
A．债务资本 B．权益资本C．虚拟资本 D．商品证券 2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券和变动收益证券 B．公募证券和私募证券 C．上市证券及非上市证券 D．国内证券和国际证券 3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券价格 B．证券发行数量 C．中介机构 D．证券发行结构 4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 5．证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
A．场内市场和场外市场 B．发行市场和流通市场 C．国内市场和国际市场 D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 6．有价证券本身（）。
A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值 C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格 7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（） A．贴现 B．记账 C．交易 D．承兑8．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和流通市场 B．集中市场和场外市场 C．股票市场和债券市场 D．国内市场和国际市场 9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A．全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B．社保基金主要投向国债市场 C．全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％ D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A．10％ B.33％C．20％ D．49％ 11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）： A．中央政府债券 B．政府债券 C．政府机构债券 D．中央银行发行的债券 12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
历年证券从业资格考试真题及答案一
历年证券从业资格考试真题及答案一历年证券从业资格考试真题及答案汇编一一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制2.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是()。
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价3.()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。
A.合格境外机构投资者B.境内居民个人C.定居在国外的中国公民D.投资B股的外国法人4.下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。
A.最优5档即时成交剩余转限价申报B.全额成交或撤销申报C.对手方最优价格申报D.本方最优价格申报5.在采用直接申报的情况下，可由()直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。
A.客户B.场内交易员C.证券登记结算公司员工D.证券交易所员工6.国债在净价交易的情况下应计利息是根据()按天计算的。
A.同业拆借利率B.银行利率C.市场利率D.票面利率7.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指()。
A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销B.以对手方价格为成交价格，与申报进人交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格D.以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销8.在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是()。
A.证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易B.证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金C.证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，将客户指令分次进行申报D.证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先9.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。
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证券市场概述（答案解析一、单项选择题1.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是价值实现增值的场所C．证券市场是财产权利直接交换的场所D．证券市场是风险直接交换的场所2.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．上海证券物品交易所B．青岛物品交易所C．北平证券交易所D．天津市企业交易所3.我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指( )。
A．境外上市外资股B．香港上市外资股C．纽约上市外资股D．境内上市外资股4.下列关于各类基金的说法不正确的是( )。
A．在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成B．福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金C．企业年金基金可以用于信用交易D．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值5.证券市场的恢复阶段是( )A．20世纪初B．1929——1933年C．20世纪20年代——第二次世界大战结束D．第二次世界大战后——20世纪60年代6.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。
A．低风险证券B．无风险证券C．相对风险证券D．绝对风险证券7.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A．国务院B．全国人大C．中国人民银行D．全国人大常务委员会8.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A．美国的纽约B．美国的费城C．荷兰的阿姆斯特丹D．英国的伦敦9.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《混业经营法案》C．《格林斯潘法》D．《金融服务现代化法案》10.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．实物证券11.从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是（）的提高。
A．证券市场价值B．证券化率(证券市值／GDP)C．股票市值占GDP的比率D．证券市场指数12.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A．商品凭证B．资本凭证C．法律凭证D．货币凭证13.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的( )。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%14.有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。
A．证券发行主体不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式不同D．证券所代表的权利性质不同15.1982年，（）成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
A．日本野村证券B．美国格林证券公司C．英国益华证券公司D．法兰克福证券公司16.我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过( ) 。
A．45％B．49％C．50％D．51％17.1984年11月， ( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行B．中国人民银行C．中国银行D．中国建设银行18.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A．国务院B．中国证监会C．国家外汇管理局D．证券交易所19.2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
A．瑞士银行B．东京银行C．花旗银行D．美洲银行20.2006年6月，纽约证券交易所和( )达成总价约100亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。
A．东京证券交易所B．泛欧证券交易所C．伦敦国际金融期权期货交易所D．悉尼证券交易所二、多项选择题1.关于证券业协会的叙述正确的是( )。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以加入证券业协会也可以不加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责2.广义的有价证券包括( )。
A．商品证券B．金融证券C．货币证券D．资本证券3.政府发行债券所筹集的资金可以用于( )A．协调财政资金短期周转B．弥补财政赤字C．兴建政府投资的大型基础性的建设项目D．可用于证券投资，以求保值增值4.证券具有极高的流动性必须满足三个条件( )A．变现的交易成本极小B．很容易变现C．收益基本稳定D．本金保持相对稳定5.有价证券具有的主要特征是( )。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性6.证券的机构投资者主要有( )。
A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金7.证券市场自律性组织包括( )。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券业协会D．证券登记结算机构8.保险公司可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。
A．国债B．证券投资基金C．债权性证券D．股权性证券9.以下关于企业年金的说法正确的是( ) 。
A．企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品B．企业年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的50%C．企业年金可以用于信用交易D．企业年金不得用于向他人贷款和提供担保10.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。
此时证券市场的表现是( )。
A．处于证券市场加速发展阶段B．政府债券在有价证券中占主要地位C．股份公司数量剧增D．有价证券发行总额剧增11.2000年3月18日，泛欧交易所由( )合并而成。
A．阿姆斯特丹交易所B．布鲁塞尔交易所C．巴黎交易所D．葡萄牙交易所12.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是( )。
A．在国际资本市场募集资金B．开放国内资本市场C．有条件地开放境外企业和个人投资境内资本市场D．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场13.证券市场中介机构主要包括( )A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券服务机构14.资本证券是指( )。
A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．持有人有一定的收入请求权C．是有价证券的主要形式D．狭义有价证券即指资本证券15.证券市场的基本功能有( )。
A．筹资-投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能三、判断题1.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。
( )2.无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
( )3.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
( )4.证券市场根据交易方式可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）。
( )5.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。
( )6.金融租赁公司可以从事证券投资业务。
( )7.在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。
( )8.金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。
( )9.银行业金融机构是证券市场上最活跃的投资者。
( )10.提货单、运货单、商业本票都属于商品证券。
( )11.非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。
( )12.证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。
从总体上来说，证券的风险和收益成反比。
( )13.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。
( )14.通常人们把无形市场称为“场内市场”。
( )15.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。
( )答案部分一、单项选择题1.【正确答案】 B【答案解析】P4【答疑编号3896】2.【正确答案】 C【答案解析】P25【答疑编号3897】3.【正确答案】 D【答案解析】P33【答疑编号3898】4.【正确答案】 C【答案解析】P12-13【答疑编号3899】5.【正确答案】 D【答案解析】P18【答疑编号3900】6.【正确答案】 B【答案解析】P8【答疑编号3901】7.【正确答案】 A【答案解析】P15【答疑编号3902】【正确答案】B8.【正确答案】 C【答案解析】P17【答疑编号3903】9.【正确答案】 D【答案解析】P21 【答疑编号3904】10.【正确答案】 A【答案解析】P2【答疑编号3905】11.【正确答案】 B【答案解析】P19 【答疑编号3906】12.【正确答案】 C【答案解析】P1【答疑编号3907】13.【正确答案】 B【答案解析】P10 【答疑编号3908】14.【正确答案】 D【答案解析】P2-3 【答疑编号3909】15.【正确答案】 A【答案解析】P33 【答疑编号3910】16. 【答案解析】P34 【答疑编号3911】17.【正确答案】 C【答案解析】P33 【答疑编号3912】18.【正确答案】 D 【答案解析】P34 【答疑编号3913】19.【正确答案】 A 【答案解析】P34 【答疑编号3914】20.【正确答案】 B 【答案解析】P21 【答疑编号3915】二、多项选择题1.【正确答案】ABD 【答案解析】P15 【答疑编号3916】2.【正确答案】ACD 【答案解析】P2 【答疑编号3917】3.【正确答案】ABC 【答案解析】P8 【答疑编号3918】4.【正确答案】ABD 【答案解析】P3 【答疑编号3919】5.【正确答案】ABCD 【答案解析】P3 【答疑编号3920】6.【正确答案】ABCD 【答案解析】P8 【答疑编号3921】7.【正确答案】AC 【答案解析】P14 【答疑编号3922】8.【正确答案】ABD 【答案解析】P10 【答疑编号3923】9.【正确答案】AD 【答案解析】P13 【答疑编号3924】10.【正确答案】CD 【答案解析】P18 【答疑编号3925】11.【正确答案】ABC 【答案解析】P21 【答疑编号3926】12.【正确答案】ABD 【答案解析】P33-35 【答疑编号3927】13.【正确答案】BCD 【答案解析】P14 【答疑编号3928】14.【正确答案】ABCD 【答案解析】P2 【答疑编号3929】15.【正确答案】ABC【答疑编号3930】三、判断题1.【正确答案】错【答案解析】P1 【答疑编号3931】2.【正确答案】错【答案解析】P6 【答疑编号3932】3.【正确答案】对【答案解析】P4 【答疑编号3933】4.【正确答案】错【答案解析】P5 【答疑编号3934】5.【正确答案】对【答案解析】P12 【答疑编号3935】6.【正确答案】错【答案解析】P11 【答疑编号3936】7.【正确答案】错【答案解析】P19 【答疑编号3937】8.【正确答案】对【答案解析】P7 【答疑编号3938】9.【答案解析】P9 【答疑编号3939】10.【正确答案】错【答案解析】P2 【答疑编号3940】11.【正确答案】对【答案解析】P2 【答疑编号3941】12.【正确答案】错【答案解析】P3 【答疑编号3942】13.【正确答案】对【答案解析】P3 【答疑编号3943】14.【正确答案】错【答案解析】P5 【答疑编号3944】15.【正确答案】错【答案解析】P8 【答疑编号3945】。