投资发展部投资管理制度规章制度

大连铁龙实业股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外投资管理，加强对外投资项目的实施管理和评估，提高资本运作效率，保证资本运营的安全性及收益性，维护股东和公司的利益，根据《公司法》、《公司章程》等相关法规的规定，特制定本管理制度。 第二条 本制度适用于大连铁龙实业股份有限公司（以下简称集团公司）及所属全资子公司的全部对外投资行为。 第三条 对外投资定义 本制度所指的对外投资是依据国家有关政策和法规，集团公司系统内的法人以资金、实物资产、无形资产及其他资本形式，对该法人之外的自然人、法人所进行的投资。 第四条 对外投资主体及其管理 1. 集团公司作为对外投资主体，对集团公司的对外投资实行管理。 2. 对外投资主体根据《公司法》等有关法规以其出资额对受资的自然人、法人承担有限责任。 3. 集团公司对包括资本投入、对外投资经营、对外投资管理、获取收益在内的对外投资活动全过程实行管理。 第五条 对外投资管理原则 集团公司对外投资实行集中决策，统一管理，授权经营，讲求效益的原则。 第六条 对外投资类型 1. 集团公司及所属子公司对集团公司系统内法人股或资产所进行的股权投资和产业项目投资； 2. 集团公司以及所属子公司对第三方自然人、法人的股权、资产所进行的股权投资和产业项目投资； 3. 短期投资。指购买企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。 第七条 对外投资方式 1. 集团公司及所属子公司直接对外投资； 2. 集团公司通过其所属子公司间接对外投资。 1

第八条 集团公司所属子公司无对外投资权。 第二章 职责分工 第九条 集团公司对外投资管理实行在董事会领导下的集中统一的管理体制，对外投资的日常管理与决策由总经理直接负责，分别设立集团公司战略投资委员会、总经理办公会战略投资会议和投资发展部。 第十条 战略投资委员会为董事会下的非常设性机构，由董事组成，其主要职责是对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究和审议。 第十一条 总经理办公会战略投资会议为总经理办公会议非常设机构，由公司总经理、党委书记、副总经理、总经理助理、总监、相关职能部门和分子公司负责人、投资发展部相关执行人员、外部顾问专家组成，其主要职责： 1. 组织跟踪研究国内外宏观经济政策、行业发展态势、主要竞争者的战略动向，拟定公司发展规划、中长期发展规划和基本竞争战略等重大事项； 2. 对外投资项目的立项审批，组织公司重大投资项目可行性研究，审议重大投资项目实施方案； 3. 研究涉及对外投资管理、经营中的重大问题； 4. 评定外派人选资格，推荐外派董事、经理人员； 5. 审议集团公司资产重组方案； 6. 拟定公司对外投资的预决算方案； 7. 拟定公司重大对外投资项目方案及重大融资方案； 8. 战略投资方面其他事项。 第十二条 投资发展部为集团公司对外投资管理的职能部门，负责集团公司对外投资管理日常工作，其主要职责是： 1. 策划、拟定集团公司的对外投资管理体制和管理办法； 2. 拟定集团公司对外投资战略、年度对外投资计划； 3. 负责组织实施集团公司总部对外投资项目的全部阶段工作； 4. 负责组织子公司对外投资项目实施前全部工作，指导子公司具体实施项目，并对项目运营期评审； 5. 草拟集团公司年度对外投资总结报告； 2

6. 其他投资管理工作。 第十三条 对外投资的审批权限。 1. 集团公司及子公司使用自有资金或其他自筹资金对外投资，投资额在500 万元以下的投资项目（含500万元），由集团公司董事会授权总经理审查批准，向董事会备案；（关联交易除处） 2. 集团公司及子公司使用自有资金或其他自筹资金对外投资，投资额在500-4500万元（含4500万元）的投资项目，由总经理审查，董事会决定； 3. 集团公司所属子公司所有对外投资批准权在集团公司，并由集团公司集中统一管理，凡超过4500万元的对外投资须股东大会批准。 4. 公司累计对外投资额不得超过公司净资产的50% 按照对外投资授权管理制度，集团公司董事会、总经理、投资发展部有关对外投资决策、审查、批复的文件等，是集团公司对外投资主体实行对外投资的法律依据。

第三章 投资管理内容 第十四条 对外投资项目审批程序。 1．立项审批 （1） 投资发展部发现或搜集投资机会信息或分、子公司提出投资建议确定潜在项目； （2） 投资发展部对潜在项目分析评选，对拟立项项目进行市场调研； （3） 投资发展部编制项目建议书，报总经理办公会议战略投资会议审批； （4） 总经理办公会议战略投资会议批准立项的对外投资项目作为集团公司储备项目。 2．项目实施审批： （1） 投资发展部对列入备选的对外投资储备项目，选择项目对象，报总经理审查后，组织尽职调查； （2） 编制项目可行性研究报告及项目实施必须具备有关文件资料。 项目实施必须具备对外投资进度计划、商业计划、融资计划、对外投资配套条件以及有关文件资料。对外投资可行性研究报告及有关文件是对外投资审查与批准 3

的必要条件。对外投资进度计划、商业计划、融资计划、对外投资配套条件以及有关文件资料是对外投资审查与批准的充分条件。对外投资项目只有满足以上必要、充分条件时，方可报总经理、董事会审查批准和实施； （3） 投资发展部负责组织项目的评审，并形成项目评估报告。 （4） 集团公司投资发展部对授权总经理管理额度以下的立项项目，根据其可行性研究报告、项目评估报告、对外投资进度计划、商业计划以及有关文件资料（所需文件、材料见以下第二十一条），报总经理审批。 （5） 集团公司投资发展部对授权董事会额度以下的立项项目，经以上程序后，由战略发展委员会全体成员表决，半数以上通过的，由董事会最后审批。 （6） 集团公司投资发展部对授权股东大会额度的立项项目，经以上程序后，由董事会审议后，由股东大会批准。 第十五条 经审批同意的对外投资项目，由投资发展部根据投资方案确定的对外投资方式，设定股权投资、产业投资合同、协议等法律文件，监控各对外投资主体与集团公司内或集团公司外的有关部门、机构准备或履行相关的法律手续等对外投资具体事项 第十六条 根据对外投资授权，投资发展部依据有关法律规定为集团公司承办有关对外投资单位签订股权投资、产业投资合同、协议事项。 集团公司及其所属子公司对外股权投资和产业投资合同、协议签署前，均须经投资发展部按照资产运作、股权交易、融资规范以及所涉及的法律要求进行审核同意，并经与集团公司法律人员会审后，经总经理、集团公司董事会批准后方可签署。 股权投资和产业合同、协议的正本，属集团公司直接对外投资的，由集团公司存档，副本留投资发展部；属集团公司所属子公司直接投资的，由集团公司、投资发展部、子公司分别存档，正本留出资单位存档。 第十七条 经批准同意的对外投资项目，涉及到工程建设的，由技术工程部具体负责实施，按公司相关制度执行；涉及到融资事宜的，债务性融资由财务部负责实施，权益性融资由证券事务部负责实施，投资发展部予以配合，按公司相关制度执行。 第十八条 对外投资的经营管理 4

1. 在对外投资管理中，集团公司根据《公司法》以及公司的相关管理制度，选派合适人选出任被投资企业的董事、经理等人选。 2. 集团公司投资发展部应会同经营管理部门、人力资源管理部门、财务管理部门等职能部门建立健全被投资企业的管理模式、组织体系和主要制度体系。 3. 投资发展部代表集团公司，根据对外股权投资和产业投资的性质与比例了解、参与或主管相关对外投资单位的经营管理，维护集团公司的对外投资权益。 凡集团公司持股及合作开发项目未列入合并会计报表的，应通过委派人员以投资者或股东身份参与合作和开展工作，并通过被投资企业的董事会及股东会贯彻集团公司意图，掌握了解被投资企业经营情况，维护集团公司权益；委派人员应于每季度向集团公司递交被投资企业资产及经营情况的书面报告，年度应随附董事会及股东大会相关资料；因故无委派人员的，由投资发展部代表集团公司按上述要求进行必要跟踪管理。 4. 投资发展部是集团公司的对外投资职能管理部门，分别对在途投资项目、对外投资已经形成资产的项目实行管理。 5. 按对外投资授权，对外投资立项批准后，投资发展部按照第十四条规定的批准文件资料，办理对外投资启动程序。 6. 实物资产以及土地使用权等无形资产对外投资的，在对外投资立项批准后，须按程序由具有资质的资产评估事务所对相关资产进行评估。评估认定有形资产与无形资产的法律证明文件，须经集团公司认定，评估结果报投资发展部核准。投资发展部核准文件，集团公司的认定批准文件，以及有形资产与无形资产的评估法律证明文件，须在投资发展部存档并据此办理转帐、转移手续，并向接受投资者索取《出资证明》、《验资证明》。 7. 集团公司所属子公司，因不可预见因素面临破产时，投资发展部将按法定程序负责资产重组。 8. 集团公司所属子公司因故依法破产或歇业、清盘时，由集团公司投资发展部会同集团公司有关部门组成清盘小组，按法律程序负责清盘与债务重组。 9. 投资发展部应定期向集团公司总经理、董事会汇报，并通报相关投资单位的重要会议、重大决议等对外投资资产产权变化情况，及时掌握对外投资项目的发展动态。