zjilps[备考2010]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案(三)
2010年11月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年11月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券正确答案：D解析：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。
A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易正确答案：D解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．普通开放式基金份额属于（）。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券正确答案：B解析：凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
A．商品证券B．公募证券C．私募证券D．货币证券正确答案：B解析：公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。
5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有（）。
A．期限性B．安全性C．流动性D．收益性正确答案：C解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金正确答案：A解析：封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票正确答案：C解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题及答案
证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题及答案在一般情况下，资本证券的价格总额总是大于实际资本额，因而它的变化并不能真实地反映实际资本额的变化。
但资本证券的活动可以促使财富的大量集中和资金的有效配置。
下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题1.下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是( )。
A.股票期货B.股票指数期权C.远期汇合约D.利率互换2.关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是( )。
A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地3.在金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。
A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易4.关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中不正确的是( )。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况5.互换是指两个或两个以上的.当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换( )的金融交易。
A.证券B.负债C.现金流D.资产6.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C.美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证7.下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别的是( )。
A.权利栽体不同B.行权方式不同C.权利内容不同D.行权人不同8.在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为( )。
A.预托证券B.存托凭证C.转账凭证D.可转让凭证9.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析.
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。
1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( 的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案: d解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( 。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案: d解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( 。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案: d解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( 。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案: a解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( 是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案: a解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( 。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值标准答案: c解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套1.[单选题]按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。
A)国务院证券监督管理委员会B)中国证监会C)注册地中国证监会派出机构D)证券交易所答案:B解析:按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备中国证监会核准的证券自营业务资格。
2.[单选题]区域性股票市场实行的制度是（ ）。
A)投资者制度B)准入制度C)核定制度D)合格投资者制度答案:D解析:区域性股票市场实行合格投资者制度。
3.[单选题]以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（ ）。
A)审批制B)核准制C)注册制D)审定制答案:C解析:注册制的特点是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定。
4.[单选题]以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。
A)中间业务包括表外业务B)中间业务是源于会计准则而生成的类别C)表外业务是源于业务类型而生成的类别D)相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征答案:A解析:中间业务包括两类：一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。
证券从业资格考试基础知识精选试题及复习资料三
证券从业资格考试基础知识精选试题及答案三一、单项选择题1.公认的最早的基金机构是()。
A.英国皇家信托组织B.海外和殖民地政府信托组织证券从业资格考试备考辅导★2011年证券从业考试五科通关全程辅导★2011年证券从业资格考试免费短信提醒★2011年证券从业资格考试在线免费练习C.英国国际信托组织D.英国信托基金1.【参考答案】B2.证券投资基金的主要投资风险不包括()。
A.管理风险B.汇率风险C.市场风险D.巨额赎回风险2.【参考答案】B3.LOF的汉译名称为()。
A.指数参与份额B.交易所交易基金C.存托凭证D.上市开放式基金3.【参考答案】D4.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括()。
A.认股权证基金B.指数基金C.交易所交易基金D.上市开放式基金4.【参考答案】A5.ETF的汉译名称为()。
A.交易所交易基金B.指数参与份额C.上市开放式基金D.存托凭证5.【参考答案】A6.按()基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投资目标B.基金的组织形式不同C.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定D.投资标的6.【参考答案】A7.以下不属于证券投资基金特点的是()。
A.专业理财B.分散风险C.集合投资D.稳定市场7.【参考答案】D8.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说()。
A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高C.资产成长的潜力较太，损失本金的风险相对较低D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低8.【参考答案】D9.开放式基金的交易价格取决于()。
A.供求关系B.基金净资产C.基金单位净资产值D.基金总资产值9.【参考答案】C10.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指()。
A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金10.【参考答案】A11.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是()。
2010年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．有价证券是( )的一种形式。
A．真实资本B．虚拟资本C．货币资本D．商品资本正确答案：B2．中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所正确答案：D3．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A．40%B．50%C．60%D．70%正确答案：A4．下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所正确答案：C5．国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《关于提高上市公司质量的意见》D．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》正确答案：D6．下面关于股票性质描述错误的是( )。
A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券正确答案：D7．信用公司债券属于( )范畴。
A．抵押债券B．担保债券C．无担保证券D．金融债券正确答案：C8．2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A．重庆城乡合作区B．天津滨海新区C．上海浦东新区D．海南开发新区正确答案：B9．在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。
2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库
2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库1、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商2、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.693、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司8、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制9、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析
2010年证券资格考试证券基础真题和参考答案一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。
A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案发行市场是整个债券市场的源头，是债券流通中场的前提和基础。
发达的流通市场是发行市场的重要支撑，流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。
下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题，欢迎大家参考学习。
一、判断题1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。
( )2.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。
因此，证券发行人就是证券承销商。
( )3.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
( )4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。
( )5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
( )6.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。
( )7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。
( )8.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
( )9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。
( )10.已上市流通股份包括对股、错股、H股和其他。
(.)11.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
( )12.无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。
( )13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。
( )14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。
( )15.在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。
3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。
4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。
5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。
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-+ 懒惰是很奇怪的东西，它使你以为那是安逸，是休息，是福气；但实际上它所给你的是无聊，是倦怠，是消沉;它剥夺你对前途的希望，割断你和别人之间的友情，使你心胸日渐狭窄，对人生也越来越怀疑。 —罗兰
[备考2010]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案（三） 一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分） 1. 狭义的有价证券即指（ ） A. 商品证券 B. 资本证券 C. 货币证券 D.金融证券 2. 随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（ ） A. 股票 B. 债券 C. 基金 D. 期货 3. 1982年，（ ） 在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。 A. 美国美林证券 B. 日本野村证券 C. 嘉信理财 D. 美国摩根士丹利国际公司 4. 2003年5月27日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。 A. 富通银行 B. 德意志银行 C. 瑞士银行 D. 法国兴业银行 5. 关于证券市场的形成说法错误的一项是（ ） A. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 B. 证券市场的形成得益于股份制的发展 C. 证券市场的形成得益于信用制度的发展 D. 证券市场的形成得益于证券资本的不断累积 6. 在我国的证券市场发展过程中，（ ）不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正” 的市场秩序。 A. 中国证监会 B. 中国人民银行 C. 证券交易所 D. 国务院 7. 受自身业务特点和政府法令的制约，（ ）一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 A. 证券经营机构 B. 保险公司及保险资产管理公司 C. 合格境外机构投资者 D. 银行业金融机构 8. 证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 A. 金融凭证 B. 货币凭证 C. 资本凭证 D. 法律凭证 9. 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经（ ）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 A.中国证监会 B.国务院 C．证券经营机构 D.中国人民银行 10. 对多层次资本市场理解错误的是（ ） 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。 根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型 根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板） 根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为集中交易市场、柜台市场（或代办转让）等。 11. （ ）是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 A.股票 B.债券 C.基金 D.商业汇票 12. 下列关于股票性质描述错误的是（ ） 股票是有价证券、要式证券 股票是证权权证、资本证券 股票是综合权利证券 股票是物权证券、债权证券 13. 在没有优先股的条件下，（ ）价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 A. 每股内在价值 B.每股票面价值 C. 每股账面价值 D.每股清算价值 14. 公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为（ ） A. 杠杆比率 B. 周转率 C. 净资产收益率 D.销售利润率 15.关于国家股资金来源，错误的说法是（ ） A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。 D.私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产 16.下列关于有面额股票和无面额股票说法错误的是（ ） A. 有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例 B. 无面额股票发行或转让价格较灵活。 C. 有面额股票便于股票分割。如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续 D. 有面额股票为股票发行价格的确定提供依据 17. 债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与（ ）的比率，通常年利率用百分数表示。 A. 债券的票面价值 B. 债券的内在价值 C. 债券的清算价值 D. 债券的帐面价值 18. 在（ ），我国停止发行国债。 A. 20世纪50年代和60年代 B. 20世纪60年代和70年代 C. 20世纪70年代和80年代 D. 20世纪80年代和90年代 19. 随着2000年国家发行的最后一期实物券（1997年3年期债券）的全面到期，（ ）宣告退出国债发行市场的舞台 A. 折实公债 B. 凭证式国债 C. 记账式国债 D. 无记名国债 20.（ ）是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券 A.商业银行金融债券 B. 商业银行次级债券 C. 混合资本债券 D. 证券公司债券 21.（ ）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 A. 证券投资基金 B.股票 C.债券 D.保险 22. 1997年11月，国务院颁布（ ） A. 证券投资基金法 B. 开放式证券投资基金试点办法 C. 证券投资基金管理暂行办法 D.公司法 23. 证券投资基金的一个重要特点（ ） A. 将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作 B. 将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作 C. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D. 将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作 24. 对证券投资基金的特点认识不正确是的（ ） A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资全种金融工具，以谋取资产的增值 B.以科学的投资组合降低风险、提高收益 C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案 D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 25. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式；ETF结合了（ ）的运作特点 A. 契约型基金与公司型基金 B. 封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金、收入型基金 D.股票基金和货币基金 26. 下列描述中，关于ETF描述错误的有（ ） A. ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者 B. 指数型ETF的发起人将组成基础指数的股票依照组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产后，即以此为实物担保通过信托机构向投资者发行ETF C. ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制 D. 指数型ETF能否发行成功与基础指数的没有直接的关系 27. （ ）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具 A. 股权类产品的衍生工具 B. 货币衍生工具 C. 利率衍生工具 D. 信用衍生工具 28.（ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议 A. 股权类资产的远期合约 B. 债权类资产的远期合约 C. 远期利率协议 D. 远期汇率协议 29. 外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展 A. 芝加哥商业交易所 B. 伦敦金属交易所 C. 纽约商品交易所 D. 日本东京工业品交易所 30. 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人（ ）的证券 A. 普通股票 B.债券 C. 金融债券 D.公司债券 31. 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ） A. 股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权 B. 看涨期权和看跌期权 C. 欧式期权、美式期权和修正的美式期权 D. 单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权 32. 期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ） A.信用风险 B.流动性风险 C.法律风险 D.基差见险 33.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ） A．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能 B．期货市场之所以具有价格发现功能，是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。如此循环往复，使价格不断趋于合理 C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格，这一关系使世界各地的套期保值者和现货经营者都利用期货价格来衡量相关现货商品的近、远期价格发展趋势，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策 D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异 34．按（ ）划分，证券市场可分为资金供求市场和证券交易市场 A. 市场的效率 B. 市场的作用 C. 市场的功能 C. 交易标的物 35. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ），同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度 A. 2％ B. 5％