资料清单模板-保险公司财务尽职调查资料清单
财务尽职调查所需资料清单.
财务尽职调查所需资料清单一、尽职调查– AA公司访谈安排1/ 8二、尽职调查主要内容一、基本情况、法务情况：1. 基本情况调查。
基本情况调查包括：改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2. 高管人员调查。
高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
3. 组织结构与内部控制调查。
组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
4. 同业竞争与关联交易调查。
同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
二、财务情况：5. 财务与会计调查。
财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
6. 募集资金运用调查。
募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
三、业务情况:7. 业务与技术调查。
业务与技术调查包括：行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。
2/ 88. 业务发展目标调查。
业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
四、其他事项:9. 风险因素及其他重要事项调查。
财务及税务尽职调查所需资料清单
财务及税务尽职调查所需资料清单
财务及税务尽职调查所需资料清单：
1. 公司注册及营业执照相关文件：包括公司的注册信息、工商营业执照、税务登记证等。
2. 财务报表：需要收集公司近几年的财务报表，如资产负债表、利润表和现金流量表等。
3. 税务报表：包括企业所得税年度纳税申报表、增值税纳税申报表、城市维护建设税、教育费附加等税务报表。
4. 银行账户相关资料：需要了解公司所有银行账户和信用卡账户及其用途，以及账户余额、流水记录等。
5. 公司股权结构：需要收集公司股权结构的详细信息，包括股东、股份、股权比例等信息。
6. 公司合同相关信息：需要收集公司与客户、供应商、员工、合作者签订的合同及其执行情况等。
7. 知识产权相关信息：需要了解公司相关的专利、商标、版权等知识产权的注册、保护及其价值等。
8. 公司员工人力资源档案：需要查看公司的员工档案，包括员工姓名、入职日期、合同期限、工作经历、离职原因等。
9. 公司管理制度和内部控制文件：需要了解公司的管理制度和内部控制文件，并了解其执行情况。
10. 其他相关资料：需要收集和了解公司的业务情况、市场环境、竞争对手、重
要客户等信息。
以上是财务及税务尽职调查所需资料清单，其中的资料逐一分析可以帮助调查人员全面了解公司的财务和税务状况，以及公司的运作模式和内部管理制度。
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尽职调查企业需提供资料详单
尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。
这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。
下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。
1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。
在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。
同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。
财务初步尽职调查清单
财务初步尽调清单一、基本资料1、公司营业执照、成立时政府批文、合同章程及协议2、公司分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍3、公司内部控制制度建立情况及相关内部控制制度4、公司税务登记证、组织机构代码证5、公司场地租赁协议及相关合同二、财务会计资料1、公司近三年会计凭证及所有日记账、明细账、总账和审计报告2、公司所执行会计政策、会计核算及财务管理制度行业、地方性税收优惠政策、财政补贴的批准文件3、公司现行的验资（验资证明及股权证明书）、评估报告（资产评估报告及其确认通知书）4、存过款的所有银行各账户的对账单及余额调节表5、所得税汇算清缴资料、增值税、营业税及其他税种申报表和缴款书6、公司各循环的内部控制流程（购货、生产、销货、固定资产增减、费用列支等）7、成本核算流程图8、实务资产盘点表（存货、固定资产、现金等）9、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表审计报告10、长短期借款合同，抵押担保资料以上财务资料指最近两年一期的，特殊情况需要往前追溯的，需另行提供三、公司及其全资子企业、控股公司的资产状况1、公司拥有（实际占有和使用）或通过租赁等方式实际占有的土地使用权的清单（1）土地使用权证书（2）以何种方式取得（3）土地使用权出让协议或转让或租赁协议等相关协议（4）足额缴纳土地出让金的凭证（5）没有相应产权证书的，要对如何取得、占有使用现状作出说明2、公司拥有（实际占有和使用）或通过合资、租赁等方式实际取得的房产的清单（1）房屋所有权权证书（2）以何种方式取得（3）购房协议和垫资建设房产协议等（4）合资或合作协议、房屋租赁协议、出租方的房屋所有权证3、商标、商号、专利、非专利技术、特许经营权等无形资产的清单（1）权属证书（2）以何种方式取得（3）无形资产在相关政府部门的登记、备案文件（4）如系受让获得无形资产的所有权，请提供相关转让协议（5）如系与他人合作开发获得无形资产的所有权，请提供合作协议（6）如存在许可他人使用无形资产情况，请提供许可使用协议（7）如存在使用他人无形资产的情况，请提供许可使用协议4、在建工程情况（1）所有在建工程清单（2）投资项目的相关批准文件（3）工程立项批文（4）土地使用权证（5）土地规划许可证（6）工程规划许可证（7）工程开工许可证（8）在建工程的相关合同（包括垫资建设房产协议）（9）在建工程的进展情况，包括但不限于预计总投资额和已投资额，工程实际进度与计划进度的较大差异（如有）及其原因（10）有无重大的工程质量问题5、公司的上述资产是否存在产权纠纷及潜在纠纷；是否有重大资产处置、报废等情况6、公司对上述资产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保、抵押或质押等其他权利受到限制的情况7、公司对上述资产是否有涉及诉讼、仲裁或司法强制执行或其他重大争议的事项四、公司及其全资子企业、控股公司的重大债权债务1、公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同或文件。
财务尽职调查资料清单
6
最近一期末员工名册、员工总人数，员工年龄分布、员工受教育情况分布、员工 专业结构分布
7 员工用工制度、员工劳动保护、社会保障、医疗保障制度
8 最近一期员工工资表、最近一期员工社会保障缴纳明细表
9 公司职工持股计划/股权激励有关文件
如有
(三) 主管部门批文
1 成立时的相关批文
2 变更注册资本的相关批文，股份变动时涉及的所有批准文件
13 土地出让/转让之批准文件、合同和国有土地使用证
14 房产租赁合同
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在建项目情况和有关基建项目的立项批复、项目可行性研究报告、合同等文件,施 工合同、工程决算,设备租赁协议及大宗设备采购合同、付款纪录
重大合同：借款合同、银行授信协议、担保、抵(质)押合同、代理合同、销售合
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同及购买/采购合同、与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划以及私募配售 股份的协议）、重要许可协议、合资、合营、合作及合伙协议或意向书、保密和
财务尽职调查所需资料清单
公司名称：
截止日：2014年度、2015年度、2016年度、2017上半年
序号
资料清单内容
备注
一 公司基本资料
(一) 历史沿革有关文件【可以直接提供查询打印的全套工商登记档案】
1 历次变更的营业执照副本、组织机构代码证、外汇登记证
2 设立公司的合同/公司章程以及历次修改情况
3 注册会计师出具的验资报告（初次验资及历次变更验资） 4 历次增资扩股/股权转让相关文件 5 股东名册/公司股东资信证明/自然人股东身份证明
8 银行对账单、银行存款余额调节表
9
应收账款、其他应收款、预付账款等往来明细及账龄分析（分1年以内、1-2年、 2-3年、3年以上等）
财务尽调资料清单
财务尽调资料清单财务尽职调查需准备的主要资料清单（提示：最近二年一期）为本次尽职调查工作能顺利进行，请贵公司配合准备以下工作和资料：一、公司的历史沿革和基本情况1.公司设立和历次变更的验资报告、可行性研究报告、批准证书和企业法人营业执照、公司章程；2.税务登记证；3.公司最近二年的税务审核报告；4.公司的合资/投资合同和章程；5.公司通过或获得的各项认证证书；6.公司组织结构图(到每个具体岗位)和一般岗位职责说明；7.董事会结构和股东基本情况和股权结构图；8.董事会、股东会和管理层会议纪要和决议（2011年度－目前为止）；9.主要会计政策（特别是销售收入和成本的核算方法）、会计流程或程序的手册(特别是董事会对主要管理者的职能授权范围)；10.重要内部控制循环的流程图和制度，包括：销售与收款、采购与付款、生产、仓储、投资（包括固定资产）11.借款合同12.公司最近二年一期主要的重大供货、销货合同，包括融资租赁合同；13.涉及行政批文（如环保评估报告、进出口资质证明、高新技术企业认证书、外汇管制等）二、关于公司的主要财产1、土地使用权证、土地出让合同、房地产权证；2、租赁土地、房屋等经营所需的资产的租赁协议；3、公司拥有的机动车辆行驶证；4、公司的无形资产，包括专利、专业技术、商标等证书；5、账面主要资产清单，包括固定资产和无形资产：三、财务资料除提供最近二年审计报告外，其他还需提供的资料：1、2012年末、2013年末、2014年到目前为止银行帐户的对账单，余额调节表、并说明是否存在质押、冻结清况2、2012年末、2013年末、2014年到目前为止债权债务的清单，包括款项性质、金额、帐龄分析；3、主营业务收入成本各期间情况表（2012年末、2013年末、2014年至目前为止）；4、主要产品的毛利分析，包括售价、单位成本的变动（2012年末、2013年末、2014年至目前为止）；5、期末借款明细，包括银行和其他机构借款，借款金额、期限、利率；6、2012年末、2013年末、2014年至目前为止会计期科目明细表、应收应付往来明细表以及收入流水账。
财务尽职调查所需资料清单
被收购公司财务方面尽职调查被审计单位所需提供资料清单一、基本情况方面的资料有无不适用1、公司设立及后来修改过的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证；3、历次验资报告；4、涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要5、公司的组织机构，包括分支机构6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度7、企业涉及的税种、税率、减免税情况及未来税收政策8、各年度审计报告、税务鉴证报告二、帐务资料企业成立以来历年的会计报表、总帐、明细账、全部凭证，以及各年度所得税申报表；三、详细资料1、审计截至日现金盘点表（企业编制、审计人员监盘）2、银行的开户情况及审计截至日的对帐单及余额调节表3、应收帐款、其他应收款帐龄分析表、大额款项函证，坏帐准备金提取比例4、应付帐款、其他应付款的帐龄分析表（三年以上的原因）、大额款询证函5、大额资产的产权证明：房屋、车辆、无形资产等6、企业对外投资情况：投资合同、审计期间被投资企业的报表7、企业有无贷款及对外担保情况：贷款证有无登记、贷款合同及还款情况8．提供公司的产品、技术、采购、生产、销售、客户等详细情况：1）新产品和在研制、设计产品的可行性分析；2）研发经费、预算，研发人员奖励办法。
3）重大采购、生产、销售合同；4）前五大原材料供应商、委托加工商、经销商、客户（前十大）的交易、实力、损益、经营等情况；如果企业规模较小，提供所有交易资料；5）存货具体情况、采购具体途径、入关渠道、零器件成本、生产成本（生产环节中各项成本）和销售成本。
6）原材料采购程序及付款方式，采购合同；7）客户订货、交货、退货处理程序，销售合同（回款条件、回扣条件和合法性）；8）营销方面，包括销售人员的素质、考核、激励等，销售渠道、销售方式、销售网络、销售战略、特别的促销措施等。
9）所有关联交易情况。
9．重大合同：1）重大采购、生产、销售合同（如单笔合同金额10万元以上）；2）固定资产购买/转让合同（如单笔合同金额10万元以上）；3）土地、房屋相关的购买、租赁协议；4）所有贷款、融资租赁、借出款项、担保等合同；5）所有合资、联营、合伙或收入、利润分成协议（含口头约定的协议）；6）目前达成的所有意向，即将签署的重大合同；7）技术/商标等无形资产转让协议；8）与管理层、中层干部和主要技术骨干签署的劳动用工合同及其他特殊雇用合同；9）保险合同。
财务尽调材料清单
财务尽职调查材料清单一、组织性文件1、工商营业执照、社会信用代码证；2、工商底档查询资料（包括历次股权变动记录、公司章程、验资报告等）；3、公司简介、宣传资料；4、公司组织架构图；5、公司董事会、监事会成员名单、简介（姓名、身份证号、简要介绍）；6、公司在职员工花名册（姓名、职务、身份证号、专业、学历及简要工作经历）；7、公司股东基本资料（自然人股东身份证复印件、法人股东营业执照复印）；8、公司主要规章制度（内控制度、风险控制制度、财务制度、投资者管理制度、信息安区制度等）；9、公司经营地点租房协议（如为自有，提供房产证复印件）；10、公司分支机构和线下经营门店一览表；11、其他资料；二、平台及运营资料1、公司平台名称及网址、ICP 经营许可证书；2、平台使用的 APP、微信公众号、微博等名称及网址；3、平台运营以来发生的借贷业务台账（包括但不限于项目名称、项目类型、借款人、出借人、利率、金额、起止日期、募集时长、借款用途、担保方式、是否线下交易等信息）；4、未到期（结清）的借贷业务明细（包括但不限于项目名称、项目类型、借款人、出借人、利率、金额、起止日期、募集时长、借款用途、担保方式、是否线下交易等信息）；5、逾期及代偿借贷业务明细（包括但不限于项目名称、项目类型、借款人、出借人、利率、金额、起止日期、担保方式、逾期天数、不良金额、代偿金额、代偿人等信息）6、平台运营以来发生的资管类业务台账（包括但不限于产品名称、管理规模、投资人、单个投资人最高和最低投资金额、项目推荐渠道、项目上线时间、融资结束时间、年化收益率、项目期限、资金存管账户等信息）；7、平台资金存管业务合作协议（与银行或第三方存款机构）；8、平台资金存管账户流水对账单（运营以来各月流水对账单）；9、平台发布项目相关业务（借贷、资管）档案（包括项目资料、尽职调查报告、合同、担保方资料等）；10、专项检查整改报告；三、财务及其他资料1、2016 年至 2018 年 6 月财务报表、各项账簿及凭证记录；2、2016 年至 2018 年 3 月银行账户流水对账单；3、固定资产盘点表；非生产型无盘点4、网络建设、服务费等大额采购合同；5、其他大额费用合同；6、应付职工薪酬明细表：提供公司职工名册、工资结构及支付等制度、股份支付等管理层激励实施方案、社会保险缴纳政策、职工辞退计划，提供辞退福利折现率选取的原则；7、任何以公司和/或下属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同；没有8、任何以公司和/或下属企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书；没有合作9、任何限制公司和/或下属企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议；未发生10、列表说明公司和/或下属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或下属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书；11、列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书；12、持有公司股权5％以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议；13、适用于公司和/或下属企业的税收待遇的法规或政策。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
XXXX保险公司及其下属所有子公司财务尽职调查资料清单请在尽职调查工作启动时提供下列资料1.财务报表和明细请提供截至二OX一年十二月三十一日止年度、二OX二年十二月三十一日止年度，以及截至二OX三年十二月三十一日止年度集团公司及旗下所有子公司的下列财务资料：⏹经审计财务报表 (如有)⏹试算表⏹未来3年业务发展、赢利计划及主要参数假定⏹管理财务报表 (包括收入帐、损益表、资产负债表和合并调整)⏹承保策略⏹按险种 / 地域 / 公司/产品划分的毛保费明细⏹按险种 / 地域 / 公司/产品划分的累计保额⏹按险种 / 地域 / 公司/产品划分的分出毛保费明细⏹按险种 / 地域 / 公司/产品划分的累计分出保额⏹特殊险种的种类和保费收入⏹按险种 / 地域 / 产品划分的自留率⏹按险种 / 地域 / 公司/产品/划分的赔付率⏹按险种 / 地域 / 公司/产品划分的综合成本率⏹按险种 / 地域 / 公司/产品划分的赔款摊回率⏹按险种 / 地域 / 公司/产品/划分的利润佣金明细⏹赔案清单（包括：已决赔案及未决赔案）⏹巨灾赔案清单（包括：已决赔案及未决赔案）⏹从基金、债券、股权投资、物业投资、银行存款等投资取得的投资收益明细表⏹手续费支出明细表⏹分保佣金明细表⏹营业费用明细表2.再分保或转分保安排请提供二OX一年至二OX三年每家从事保险业务的子公司的合约分出再保险安排。
请提供合同条款摘要 (包括分出保费、分保佣金率、利润佣金率、再分出保险公司所占份额、自留额、合约限额、reinstatement clause等)和再分出保险公司清单。
请提供二OX一年至二OX三年合约分出再保险限额的使用情况。
请提供二OX一年至二OX三年每家从事保险业务的子公司的合约分入再保险安排。
请提供合同条款摘要 (包括分出保费、分保佣金率、利润佣金率、再分出保险公司所占份额、自留额、合约限额、reinstatement clause等)和再分出保险公司清单。
请提供二OX一年至二OX三年合约分出再保险限额的使用情况。
3.现金和银行存款请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年十二月三十一日每家子公司的现金和银行存款结余的下列资料：⏹银行和金融机构存款的详细清单和到期情况 (包括长短期存款)⏹银行对账单4.应收保费、应收利息、应收分保账款及预付赔款请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年十二月三十一日每家子公司的有关上列结余的下列资料：⏹详细清单⏹计算方法⏹账龄分析5.存出分保准备金、买入返售证券、保单质押贷款及其它应收款请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年六月三十一日每家子公司的有关上列结余的下列资料：⏹详细清单⏹性质和会计处理方法⏹账龄分析6.待摊费用、无形资产及长期待摊费用请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年十二月三十一日每家子公司的有关上列结余的下列资料：⏹详细资料和清单⏹性质和会计处理方法 (包括摊销政策)⏹账龄分析和估值基准7.存出资本保证金请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年十二月三十一日每家从事保险业务的子公司的存出资本保证金计算方法。
8.应付再保险款项请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年十二月三十一日每家从事保险业务的子公司的应付再保险款项结余的按性质(分出保费、摊回分保赔款、分保佣金等) 及再保险公司划分的详细清单及账龄分析。
9.预收保费、卖出回购证券及应付手续费请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年十二月三十一日每家子公司有关上列结余的下列资料：⏹详细清单⏹性质和会计处理方法⏹账龄分析10.应付薪金与福利请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年十二月三十一日每家子公司的应付薪金与福利结余的下列资料：⏹按性质 (如：薪金、退休福利、津贴、强制性以及与绩效挂钩的应付奖金等) 划分的应付薪金与福利的详细清单⏹拨备基准⏹应付薪金与福利的账龄分析11.其它应付款 / 应计费用请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年十二月三十一日每家子公司的其它应付款 / 应计费用结余的详细资料和性质。
12.保险保障基金请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年十二月三十一日每家从事保险业务的子公司的保险保障基金的计算详情。
13.基本资料请提供从二OX一年一月一日起的以下资料:⏹税务登记证⏹报税表、完税凭证以及附加的申报表, 税收缴款书以及相关应交税金科目明细⏹与税务机关的书信往来，包括税务核定或税务稽查报告⏹当地政府机关出具的享受税务优惠待遇或政策的文件⏹跟踪税务稽查结果，包括潜在的涉税争议14.营业税请提供从二OX一年一月一日起的以下资料:⏹月份营业税申报表和完税证明⏹由国家税务总局签署的关于保险公司开展的1年期以上返还性人身保险业务的保费收入免征营业税的保险产品名单⏹分保业务代扣代缴营业税的完税凭证15.企业所得税请提供从二OX一年一月一日起的以下资料:⏹公司所得税季度申报表和年度汇算清缴申报表，包括应纳税所得额调整表⏹所得税完税证明⏹税务亏损弥补的核定⏹税务局同意冲销坏帐或计提坏帐准备的批准文件16.个人所得税请提供从二OX一年一月一日起的以下资料:⏹员工的个人所得税申报表及有关的完税凭证和工资资料17.投资请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年十二月三十一日集团公司及旗下所有子公司的投资结余的下列资料：⏹证券、债券、买入返售证券、证券投资基金、股权投资、物业投资及联营公司投资的估值政策说明⏹持有的投资组合和估值⏹投资委员会对投资的审阅报告⏹上市和非上市证券，以及债务和股权证券投资清单 (如果与账面值不同，需列示这些证券的公允价值)⏹超过人民币500万元的各种非上市股权投资的经审计财务报表⏹按以下各项划分的债券投资清单，需列示市值和账面值：●中央政府的财政部、银行和企业；●到期日 (列示价值) ；●发行人⏹按上市和非上市证券划分的证券投资基金清单⏹应收贷款清单⏹贷款准备分析以及对所需特殊贷款准备的说明⏹二OX一年一月一日以来的投资委员会会议记录和日程⏹对股权投资内部评分的说明⏹浮息债券投资的条款⏹投资和保险负债匹配的分析18.投资物业和在建工程请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年十二月三十一日集团公司及旗下所有子公司的投资物业和在建工程结余的下列资料：⏹投资物业和在建工程清单⏹各投资物业的估值报告，包括对物业估值的评分 / 准则的说明⏹各项在建工程的建造合同副本、资金预算和投资个案分析副本⏹各项建造工程的所有未结清账款和资本融资承担清单⏹各项投资物业的租赁期和加权平均租赁期汇总⏹各项投资物业的费用清单 (如有)⏹物业或物业管理公司的任何未履行合同责任清单⏹各项投资物业的持有比率汇总、空置率汇总和剩余租约期⏹集团内各项物业的年租金收入和确认租金收入的准则⏹所有物业的正式产权证19.固定资产请提供于二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日和二OX三年十二月三十一日集团公司及旗下所有子公司固定资产结余的已登记的固定资产、固定资产状况 (如任何被抵押的资产) 、最近的物业估值报告、折旧政策、物业产权证。
20.股本⏹请提供股本详情 (以股东划分) 及验资报告⏹公司组织章程⏹股东协议21.承担与或有项目⏹请提供于二OX一年到二OX三年集团公司及旗下所有子公司的承担与或有项目的详情。
22.法律请提供截至二OX一年十二月三十一日、二OX二年十二月三十一日止年度，以及截至二OX三年十二月三十一日止年度集团公司及旗下所有子公司的下列资料：⏹所有股东和董事会会议日程和会议记录⏹所有管理层会议日程和会议记录⏹公司组织结构图以及人员数目与分布⏹集团部门以上高管及子公司高管履历⏹每家从事保险业务的子公司的资金需求⏹股东协议⏹重大承担的合同清单⏹银行信贷额资料，以及在二OX一年、二OX二年及二OX三年内作出的特殊存款安排⏹所有的合营企业协议 (如有)⏹有关投资于其它企业、合伙企业、合营企业或商业企业的所有其它重大合同⏹所有其它租赁和分期付款安排23.监管请提供截至二OX一年十二月三十一日止年度、二OX二年十二月三十一日止年度，以及截至二OX三年十二月三十一日止年度每家从事保险业务的子公司的下列资料：⏹与中国保险监督管理委员会 ( “保监会” ) 的往来函件 (包括致保监会和保监会发出的函件) ，包括与保监会讨论、向保监会提出和与保监会沟通的所有与监管机构相关的事项 (违反规定、指令、澄清、对中国保监会问题的正式回复；牌照申请、牌照审批等) 的函件⏹二OX一年到二OX三年由审计师就每家从事保险业务的子公司编制的致保监会的管理建议书⏹二OX一年到二OX三年每家从事保险业务的子公司的偿付能力报告表及监管指标报告24.行政 / 运作⏹二OX一年到二OX三年内部审计部就每家从事保险业务的子公司编制的内控报告⏹二OX一年到二OX三年集团及个保险子公司的：⏹核保/核赔权限规则及遵守结果⏹风险管控流程⏹承保风险累计（exposure control）管控计划非寿险业务25.数据⏹承保保费及满期保费–按险种及承保月份分类⏹已决(paid)及已发生(incurred)损失发展三角形–按险种, 承保年度及损失发展年度排列⏹未决赔款准备金(“Case Reserve”), 已发生未报赔款准备金(“IBNR reserve”), 直接及间接理赔费用准备金 (“ALAE & ULAE reserves”), 未到期责任准备金(“UPR”)及保费不足准备金 (“PDR”) 截至20X1 年 12 月 31 日、20X2 年 12 月 31 日和 20X3 年 12 月 31 日的提存额–按险种⏹精算数据与财务数据的核对表请将毛及净业务的数据发给我们。
26.计算准备金的方法及假设—各险种的准备金计算方法及公式，包括:⏹未到期责任准备金⏹保费不足准备金⏹已发生未报赔款准备金⏹直接及间接理赔费用准备金请将以上准备金的计算工作表或精算师报告发给我们。
27.主要的业务合同/产品资料⏹包括保费、产品特点、赔款、保障范围、产品厘定价格的方法和假设等28.其它⏹如近期承保及理赔政策的改变⏹⏹非寿险业务的偿付能力報告及计算工作表寿险业务29.数据完整性⏹有关数据完整、核对及更正的报告30.准备金计算系统⏹准备金计算程序及指引⏹内部和独立之系统稽核报告31.主要的业务合同/产品资料⏹包括保费、产品特点、赔款、保障范围、产品厘定价格的方法和假设等⏹各险种的保费分布和保单数目32.准备金计提方法⏹各产品(主险)及附加险的准备金计算方法及公式⏹任何有关改变准备金计算方法的报告33.计算准备金的假设⏹定价及评估死亡率，发病率，退保率，费用率及利率的假设⏹设定各项准备金假设的经验分析及理据⏹用以测试不同假设的准备金敏感性测试34.有关准备金合理性检查⏹总精算师签发之准备金评估报告⏹准备金完整性的检查报告⏹各产品比率分析，例如准备金与保额的比率⏹各产品趋势分析, 例如近年来准备金与保额比率的变化⏹有关其它准备金的资料，例如保证准备金，分红准备金⏹对新产品及重要产品的准备金计算进行独立抽样测试, 例如抽出个别合约并以电子表格(Excel spreadsheet)重新计算其准备金⏹准备金的最近年度的变动及其原因35.其它⏹利源分析 (分红及非分红)⏹最低偿付能力额度计算⏹长期投资策略⏹年内的投资组合，年期及回报36.人力资源⏹基本工薪及奖惩机制⏹员工福利体系及有关负债37.信息系统⏹核心业务系统⏹理配系统⏹财会系统⏹管理信息系统⏹人力资源系统38.资产负债匹配的分析及报告天职国际会计师事务所项目外勤主管签名：二OOX年XX月XX日富不贵只能是土豪，你可以一夜暴富，但是贵气却需要三代以上的培养。