全套风险控制尽职调查表格
尽职调查表模板
***投资尽责检查表一、 *** 基本情况1.1基础信息（ 1）公司简介公司名称建马上间XXXX-XX-XX员工人数一致社会信用代码未登记三证合一的，请填写营业执照号码和组织结构代码营业执照号码注册资本组织机构代码实缴资本经营范围法人代表姓名或执行事务合伙人名称注册地址办公地址联系人及联系方式其他说明（可填无）（2）可否为中国证券投资基金业协会会员或观察会员？（3）近三年来，公司也许公司的高级管理人员（部门经理及以上）可否受过国家相关部门及自律组织的警告、通知责怪或处罚？公司可否涉及过任何法律诉讼？可否因涉嫌重要违纪违规行为正碰到国家相关部门检查？发生的原因是什么？最后怎样解决？（4）公司当前管理的财富规模，三年内计划发展达到的财富管理规模水平？（5）简要说明公司近来三年（公司成立低于 3 年的，自公司成立当年始）财富、负债、盈利、成本等情况。
1.2股东和股权结构信息如有外资股东请详细说明：直接或间接控股或参股的境外股东，如有穿透后请说明境外股东可否吻合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
股东名称股东情况介绍个人认缴资本（万元）实缴资本（万元）股权比率合计1.3组织架构及团队介绍（1）组织架构图（2）高级管理人员情况姓名当前职位工作情况说明其他说明20XX-20XX:任职公司任职职位20XX-20XX:任职公司任职职位20XX-20XX:任职公司任职职位（3）投资团队投资经验（适用于“证券投资基金” ）投资经理（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值其他运作情况补充说明投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值其他运作情况补充说明（4）投资团队情况（适用于“股权、创业及其他投资基金” ）投资经理（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明（5）技术团队情况中心技术人员（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位项目开发管理时间20XX.XX -20XX.XX 项目名称项目的开发情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明中心技术人员（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位项目开发管理时间20XX.XX -20XX.XX 项目名称项目的开发情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明二、投资管理情况2.1 公司的投资理念是什么？2.2 公司经过何种手段保证投资理念的执行？2.3 说明投资决策流程（最少包括：研究过程、决策体系、投资组合的成立方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）2.4 公司旗下产品采用何种投资策略/ 方法 / 系统管理？2.5 产品刊行情况及业绩表现（ 1）产品刊行情况公司于 20XX年 X 月自主刊行第一只基金。
风险投资尽职调查报告记录表
风险投资尽职调查报告记录表
1
风险投资尽职调查报告
调查截止时间:
投资经理:
第一部分企业概况
表一:基本情况单位(万元)
2
说明:
1、企业类型填:有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限
责任公司、中外合资股份有限公司;
2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市(特区)所给予企业
享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠; 3、有关审批情况是指公司成立、改制,企业所开发、生产的项
目/产品进入市场所需国家、省、地级市(特区)有关管理部
门批准文件;
4、投资方式指:现金、知识产权(无形资产)、固定资产、土地使用权等。
3
表二: 财务报表单位(万元)
4。
职业健康安全危险源判别与风险评价调查(汇总)表
职业健康安全危险源判别与风险评价调查
(汇总)表
一、危险源判别
二、风险评价调查
1. 机械设备
- 设备名称: XX机器
- 使用频率: 每天8小时
- 使用人员: X部门X员工
- 可能风险: 被夹伤、电击等
- 风险等级: 高风险
- 预防措施: 使用前检查设备、佩戴防护装备2. 高温环境
- 工作场所: XX车间
- 温度范围: 40-45摄氏度
- 工作时长: 2小时
- 可能风险: 中暑、热衰竭
- 风险等级: 中风险
- 预防措施: 设备降温、增加工作间隔
3. 化学品
- 化学品名称: XX溶剂
- 使用场所: XX实验室
- 可能风险: 吸入有害气体、皮肤接触
- 风险等级: 高风险
- 预防措施: 使用通风设备、佩戴防护手套4. 噪声
- 工作区域: XX生产区
- 噪声水平: 90分贝
- 工作时长: 4小时
- 可能风险: 耳聋、注意力减退
- 风险等级: 低风险
- 预防措施: 使用耳塞、定期检测噪声
5. 施工现场
- 工程名称: XX项目
- 工期: 3个月
- 可能风险: 高空坠落、物体打击
- 风险等级: 中风险
- 预防措施: 安装安全网、佩戴安全帽
以上是《职业健康安全危险源判别与风险评价调查(汇总)表》的内容汇总。
根据不同危险源的判别结果和风险评价调查，可以有针对性地制定相应的职业健康安全措施，确保工作场所的安全与健康。
客户风险等级划分尽职调查表
KYC客户风险等级划分尽职调查表□个人客户□公司客户制表时间客户名称客户号（ CIF ）一、以下内容是本行与客户初次建立业务关系（或提供一次性金融服务）时填写：（一）高风险类别A按客户所在地域因素□1、国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区，或支持恐怖活动的国家和地区；□2、联合国等国际权威组织发布的制裁、禁运的国家和地区，或支持恐怖活动的国家和地区；□3、缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区；□4、贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区。
B按客户身份因素□1、被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子、通缉罪犯名单及其他禁止交易名单的；□2、被列入联合国等国际权威组织发布的制裁名单、恐怖组织或恐怖分子名单的；□3、外国政要及其家庭成员，以及其他与之关系密切的人员。
（二）中风险类别A按客户所在地域因素□1、被称为“避税天堂”的国家或地区（离岸金融中心）；□2；其他风险程度较高的国家或地区。
B按客户身份因素□1、客户身份的真实性和有效性、客户资料的一致性存在较为明显存在问题的；□2、客户资产与客户年龄、职业等身份特征明显不符、存在疑点的；□3、多个客户所留的通讯地址、联系电话等信息或代理人信息相同的；□4、其他存在一定身份风险的（具有董事权、股东权的个人、未成年、无独立行为能力的残疾人等）。
C按行业因素□1、娱乐服务行业；□2、典当与拍卖行业；□3、废品收购行业；□4、艺术品收藏业；□5、未被监管的慈善团体或非盈利组织，尤其是跨境性质的。
(三 )低风险类别□1、在具备严格反洗钱和反恐怖融资金融监管要求的国家或地区；□2、国家行政机关、军队、武警、公共教育机构、注册慈善机构等；□3、经营状况和形象良好的国有上市公司或行业领头企业；□4、能够提供文件证明是国家或地方政策支持企业的；□5、身份相关资料齐全且在有效期内，符合开立个人结算帐户要求且无特殊身份的个人客户。
□高风险等级□中风险等级□低风险等级经办复核高风险特殊审查二、以下内容是客户关系存续期间进行重新识别时填写：（一）客户地域、行业、身份变化情况1、发生以下变化的，应调入高风险等级1）联合国等权威组织或国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区，或支持恐怖活动的国家和地区；2）因涉嫌违法违规案件被国家有权机关列入犯罪嫌疑人或被金融监管部门通报予以关注的；3）因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被国家有关部门要求协助调查的。
环境与社会风险尽职调查表
附件3：请将相关文件作为附件提供。
□成立专门部门负责，请说明职责及隶属关系： □由专门小组负责，请说明职责及隶属关系： □由专人负责，请说明职责及隶属关系：若有明确环境与□引入外部专家，请说明职责及隶属关系： 社会方面的组织专门负责环境与社会方面的组织或者人员：□无 或者人员职责的文件，请作为附件提如已建立重要环 境因素及重大危 害台帐， 请作为附件提供。
地理位置描述：周围环境及设施的描 述：现场位置图，其中需标明周围的居民区、请将现场位置图工业设施、江河、溪 作为附件提供。
流和保护区等。
环境、健康和安全管 理体系及相关操作规 程危害台帐及相关控制 措施工厂平面布局图(标明化学品库房、储罐位置、废物堆放或者储存点、废水排放点、排气筒的位置等)地质勘测报告土地使有权土地的历史使用记录请将地质勘察报告作为附件提供。
请将土地的权属证明作为附件提供。
如有土地历史使用记录的相关材料，请作为附件提供，并在左栏填写附件名称。
当地的区域规划文件请将当地的区域规划文件作为附件提供。
与项目旧厂址相关的法律文件环境影响评价报告及批复(包括新建、改建和扩建项目)环保验收报告及批复 (包括新建、改建和扩建项目)礼聘外部专家进行环境影响评估：外部专家实施评估参照的标准：请将文件作为附件提供。
请将环境影响评价报告及批复作为附件提供。
□是□否□国际标准：□国家标准：□行业标准：□企业标准：请将环保验收报告及批复作为附件提供。
请将外部专家评估报告作为附件提供。
请将工厂平面图作为附件提供。
管理计划或者行动计划 请将管理计划或者行动计划作为附件提供。
如有能源使用评估报告， 请作为附 件提供。
列浮现有项目所获得 的认证 (如 ISO9000) 或者新项目申请相关认证的方案提供环境、健康、安 □是 □否 全方面的培训特种作业人员作业许可证，特种行业领导 请将证书的复印及管理人员职业资质 件作为附件提供。
证书监测参数的清单，及 说明参考什么标准选 用监测参数描述监测方式及频 率：向高级管理层报告哪 些方面的环境和社会 信息:□是 □否 □看情况是否向需要信息的人提供此方面的信息？能源使用评估报告，节能计划或者措施请将所获认证的 证书复印件作为 附件提供。
最新风险控制措施落实情况检查表
控制措施落实情况月检记录控制措施落实情况月检记录控制措施落实情况月检记录险控制措施落实情况月检记录险控制措施落实情况月检记录重大安全风险管控措施落实情况记录表山西长治县雄山振义煤业有限公司二〇一七年山西长治县雄山振义煤业有限公司一通三防安全风险控制措施落实情况旬检记录山西长治县雄山振义煤业有限公司采掘重大安全风险控制措施落实情况旬检记录重大安全风险控制措施落实情况及管控效果旬检记录山西长治县雄山振义煤业有限公司二〇一七年七月山西长治县雄山振义煤业有限公司重大安全风险管控措施检查分析会议签字表日期：年月日2017年8月重大安全风险管控措施落实情况及管控效果月检报告为确保重大安全风险管控措施得到有效落实，保证作业人员安全，保证矿井各种设备安全运行，保证我公司安全生产工作有序进行，按相关管理制度于8月3日对矿井重大安全风险管控措施落实情况进行了检查，并召开会议对管控措施落实情况及管控效果讨论分析，针对管控过程中出现的问题对管控措施进行调整完善，布置了本月度安全风险管控工作重点。
检查及会议召开时间：2017年8月3日组织人：张建军检查分析参与人员：郭自信、尤纯旺、韩付青、毕海波、张文生、李忠、常晶、李涛、武亚男、王辉、李树林、徐玉胜、窦常浩、张玉华、马国堂、冯红刚、崔旭兵重大风险及管控措施内容：检查结果E306运回两巷掘进工作已经结束，工作面正在进行安装工作。
一、对采掘工作面顶板重大安全风险的管控措施落实情况进行检查，检查结果如下：1、制定了《E306工作面安装安全技术措施》、《E306工作面初次放顶安全技术措施》、《150106工作面回撤作业规程》和《150106工作面回撤安全技术措施》；E306采煤工作面现场能够严格按照《措施》进行安装作业；150106采煤工作面能够按相关作业规程和安全技术措施进行作业，现场作业人员能够明确相关安全技术措施，该风险项得到有效管控。
二、对“一通三防”重大安全风险的管控措施落实情况进行检查，检查结果如下：1、150106采煤工作面严格执行《工作面瓦斯管理制度》，通风技术人员按工作面瓦斯涌出量合理进行了对工作面风量的分配，工作面配风量满足生产需要，工作面按规定设置了甲烷传感器。
尽职调查表格
力 程度
统
计 其它
具体关键 人员依赖 程度描述
高管人员平均月薪
普通员工平均月薪
月工资支出总额
报
薪金
制度
酬 交通、通讯等
结
补助标准
构
其他
说明
最高 最高 年工资支出总额
最低 最低 工资支出占 费用支出比
- 10 -
高管持股情况
奖
励
年终奖金
计
发放标准
划
其他
说明
保险、 年社会保险支出总额
福利 年住房补贴支出总额
其中：
实收资本
资本公积
盈余公积
（公益金）
未分配利润
外币报表折算差额
所有者权益合计
负债及所有者权益合计
损益表
产品销售成本
其中：
产品成本
产品成本
产品成本
销售费用 销售税金及附加
其他销售支出(含税金及附加)
管理费用 其中： 管理人员工资
长期租赁费用 折旧费用 办公费用 其他费用
财务费用 其中：
利息支出
汇兑损失（溢余为负） 所得税 少数所有者权益 经常性收入 占总收入比 报表比率分析 销售毛利率 销售净利率
一年内到期长期债券投资
其他流动资产
上年数
长期投资 合并价差 固定资产 其中：固定资产原值
减：累积折旧 固定资产净值 固定资产清理
在建工程 待处理固定资产净损益
无形资产及递延资产 其中： 无形资产
递延资产
本期数
资产负债表 负债及所有者权益 流动负债 其中： 银行短期借款
其他短期借款
单位（万元）
上年数
本期数
-9-
管理/技术人员
尽职调查表格范本
尽职调查表格范本项目名称/公司名称/个人姓名：____________________调查时间：____________________调查人：____________________一、基本信息1. 项目/公司/个人基本情况-注册名称：____________________-经营范围：____________________-注册资本：____________________-成立时间：____________________-法定代表人/负责人：____________________-联系电话：____________________-地址：____________________2. 主要业务活动-描述项目/公司/个人的主要业务活动和经营内容：____________________3. 相关资质证书/执照-请列出相关的资质证书、营业执照等：____________________二、财务状况1. 资产负债表-资产总额：____________________-负债总额：____________________-所有者权益：____________________2. 利润表-年度营业收入：____________________-年度净利润：____________________3. 现金流量表-经营活动现金流入：____________________-经营活动现金流出：____________________-投资活动现金流入：____________________-投资活动现金流出：____________________-筹资活动现金流入：____________________-筹资活动现金流出：____________________三、经营状况1. 市场竞争情况-竞争对手：____________________-市场份额：____________________2. 客户/合作伙伴情况-主要客户/合作伙伴：____________________-合作方式：____________________3. 员工情况-员工人数：____________________-员工福利：____________________四、法律合规1. 相关法律法规遵从情况-是否存在涉及违法违规行为：____________________-是否存在未了解或未披露的重大法律风险：____________________2. 司法诉讼和仲裁情况-是否涉及未决诉讼或仲裁事项：____________________五、风险评估1. 经营风险-请列举可能的经营风险和应对措施：____________________2. 市场风险-请列举可能的市场风险和应对措施：____________________3. 财务风险-请列举可能的财务风险和应对措施：____________________4. 法律风险-请列举可能的法律风险和应对措施：____________________六、调查结论1. 综合评估-对项目/公司/个人的综合评估：____________________2. 风险提示-列出需要特别关注的风险事项：____________________调查人签字：____________________日期：____________________。
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风险控制尽职调查报告调查截止时间：负责人：
第一部分企业概况
说明：
1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公
司；
2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、
土地使用权等方面的优惠；
3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、
地级市（特区）有关管理部门批准文件；
4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。
表二：财务报表单位（万元）
表三：报表说明
表四：公司组织与管理
表五：技术分析
表六：生产过程及设施调查
说明：
1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税
费等全部支出；
2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；
3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填
写；
4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。
第二部分市场分析表七：行业与市场
表八：财务预测单位；（万元）
表九：风险与对策
第三部分拟投资计划
第四部分填表说明
一、表中内容若填写不下可附另页。
二、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同；如有项目空
白未填请注明原因。
三、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。
1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；
2.公司章程；
3.贷款证；
4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；
5.公司所有知识产权产权所有证书；
6.近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；
7.企业发展项目计划书/商业计划书；
8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；
四、投资决策通过后，投资经理应准备以下资料提请公司付款
9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书；
10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议；
11.被投资企业董事会/股东会决议(原件)；
12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明；
13.本公司同意投资的股东会/董事会决议；
14.付款通知书；
15.风险投资尽职调查报告；
16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。