科技部所属科技计划体系及项目管理
科技计划项目申报与管理培训
培训内容一、系统讲解“十四五”期间国家科技计划项目及经费管理体系最新政策1、中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强青年科技人才培养和使用的若干措施》解析；2、系统解析《关于进一步加强统筹国家科技计划项目立项管理工作的通知》（国科办资〔2022〕107号）；3、系统解析《关于改革完善中央财政科研经费管理的若干意见》（国办发〔2021〕32号）文件七大方面、二十五条改革政策和要求；4、系统解析《科技部办公厅关于进一步完善国家重点研发计划项目综合绩效评价财务管理的通知》(国科办资〔2021〕137号)；5、《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》的通知（财教〔2021〕177号）解析。
二、“十四五”国家重点研发计划改革几大举措解析1、“揭榜挂帅”项目攻关和考核要求、经费拨付方式、奖惩措施和成果归属问题；2、青年科学家项目设立特点；3、部省联动方式实施管理介绍；4、技术就绪度（TRL）指标管理体系探索。
三、“十四五”工信部重点项目、国家重点研发计划、国家自然科学基金、青年科技人才政策举措解析1、青年科技人才在国家重大科技任务、国家重点研发计划、国家科技创新基地、国家自然科学基金、青年科技人才分类评价等方面具体举措；2、国家自然科学基金项目申报要求和注意事项、项目申请书内容撰写思路和写作技巧；3、“十四五”国家科技计划体系建设思路及企业规划布局；4、“十四五”期间国家重点研发计划申报指南制定思路及项目（课题）承担单位参与途径、申报资格要求介绍；5、工信部关于大企业“发榜”中小企业“揭榜”项目解读；6、工信部高质量发展专项资金项目招投标流程、申报要点及注意事项；7、工信部专精特新“小巨人”企业专项培育体系、申报核心指标与实施方案及案例分析；8、工信部产业技术基础公共服务平台申报关键指标及复核事项；9、工信部制造业单项冠军企业培育遴选、复核要点及注意事项；10、工信部绿色制造体系核心指标及三方评价材料准备注意事项。
中央财政科技计划和项目管理改革
项目主管部门要合理控制项目和预算评估评审 时间，加强项目立项和预算下达的衔接，及时 批复项目和预算。相关部门和单位要按照财政 国库管理制度相关规定，结合项目实施和资金 使用进度，及时合规办理资金支付。实行部门 预算批复前项目资金预拨制度，保证科研任务 顺利实施。对于有明确目标的重大项目，按照 关键节点任务完成情况进行拨款。（实行年度 预算按年拨付）
研究领域输送创新知识和人才团队；加强基金与其 他类科技计划的有效对接。
教育1部1
2.国家科技重大专项
定位
聚焦国家重大战略产品和重大产业化目标，发 挥举国体制的优势，在设定时限内进行集成式协同 攻关。
组织实施 进一步改进和强化组织推进机制，控制专项数量，
集中力量办大事，注重与其他类科技计划的分工与衔接
构建具有中国特色的科 技计划（专项、基金等 ）体系。
建立目标明确和绩效
Байду номын сангаас
导向的管理制度，公
开透明的管理制度和
组织机制。
教育部 5
（一）改革的基本原则
1.转变政府科技管理职能
政府不再直接管理具体项目，主要负责科技 发展战略、规划、布局、评估、监管等。
2.聚焦国家重大战略任务
面向世界科技前沿、面向国家重大需求、面向 国民经济主战场。
教育2部4
四、加强科研项目和资金监管 3、完善科研信用管理
建立覆盖指南编制、项目申请、评估评审、立 项、执行、验收全过程的科研信用记录制度。
由项目主管部门委托专业机构对项目承担单位 和科研人员、评估评审专家、中介机构等参与主体 进行信用评级，并按信用评级实行分类管理。各项 目主管部门应共享信用评价信息。
（三）改革的挑战性
十二五国家科技计划和管理
改革有关情况
发展计划司
叶玉江
The Ministry of Science and Technology
内容提要
1.
中国科技发展进展与成就 2.
国家科技计划体系及管理改革 3.
关于香港科技界参与国家科技计划的建议
The Ministry of Science and Technology
•星火计划重点支持农村先进适用技术集成应用和产业化示范
•火炬计划重点支持创新型产业集群和科技服务体系建设 •民生科技计划重点支持健康、环境、安全等公益性民生科技成 果转化应用和示范推广 •重点新产品计划重点支持战略性新兴产业领域的重大创新产品
•软科学研究计划重点支持科技、经济和社会发展的战略和政策 研究。
世界第一个TD-LTE示范网在上海世博会
65nm12英寸刻蚀机装备生产线
战略高技术成效显著
The Ministry of Science and Technology
高新技术推动产业优化升级
世博园区运行的新能源汽车
国家游泳馆半导体照明示范
CRH380A高速列车
中联CIFA泵车
9
大力发展农业和民生科技
主体科技计划及其定位
973计划 863计划
主要落实《科技规划纲要》中面向国家重大战略需求、具 有国家目标的基础研究任务和重大科学研究计划，着重提 升原始性创新能力。 以落实《科技规划纲要》前沿技术任务为重点，以解决事 关国家长远发展和安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术 问题为核心，以培育和发展战略性新兴为主线。 以落实《科技规划纲要》确定的民口重点领域及优先主题 为重点。面向经济社会建设主战场，重点解决战略性、综 合性、跨行业、跨地区的重大科技问题，为调结构、转方 式、惠民生提供科技支撑。 推进开放环境下自主创新，以全球视野推进国家创新能力 建设，通过国际合作有效利用全球科技资源，促进我国科 技进步和国家竞争力提升，服务对外开放和外交工作大局。
我国科技计划管理概况
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随着我国 科研体制的改 革和国家 科技 发展管理与 投入机制的改 革 ! 国家对 科学 研究和技 术开发的公共经 费投入和支 持已 基本完成了 由原来的科技 事业经费拨 款制 向科技计划 和项目课题制合 同制管理 的方 式转变 " 目前 ! 各类各级科技计划已经成为 政府部门 对国家科技发展 引导 # 决策 # 投入 和实施的主体和主要要费渠道 " 国家科技 计划是指根据 国家科技 发展 规划和战略 安排的 ! 以中央 财政支持 或以 宏观政策 调控 # 引导 ! 由 政府行政部门 组织 和实施的 科学研究与试验 发展活动及 相关 的其他科学 技术活动 " 国 家科技计划 是国 家解决社 会和经济发展中 涉及的重大 科技 问题 # 实现科技资源合理配置的重要手段 "
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国家科技 计划的制定 # 实施和管 理必 须依法进 行 ! 以保证国家 目标的实现 ! 简化 管理程序 " 近年来 ! 通过加强国家科技计划 管理制度 和规律研究 # 提高 国家科技 计划 管理效率 # 建立国家科技计 划管理公 开制 度等工作 ! 逐步健全和完善 了国家科 技计 划的管理制 度 ! 提高了管理 决策的公 开性 和公正性 " 目前 ! 大部分国家科技计划都制 定了相应 的管理办法 ! 明 确了计划的目 标 # 宗旨 # 性 质 # 范围 # 周 期等 ! 具体内容 涉及到 管理模式 # 组织结构 # 责 任主体及责任 和义 务 # 计划实 施的基 本程序 # 计 划经 费管理 # 监督和检 查等 " 各类国家 科技计划管 理和 计划 项目实 施的主 要流 程基 本大 同小异 ! 主要包括 发布申报指南 # 项目申报 # 项 目评
宁波市科技计划项目管理暂行办法(2023年4月修订)
知识产权管理
第四十二条知识产权管理纳入项目管理全过程，在项目申报、评审、立项、实施、验收过程中作为重要内容 及主要指标之一。有明确知识产权目标的项目在同等条件下优先立项。项目申报单位应逐步完善知识产权管理制 度，设立知识产权管理和保护的专项经费。
第四十三条项目知识产权指标完成情况作为科技计划项目验收的主要内容之一。对《宁波市科技计划项目申 请表》和项目合同书中载明有知识产权产出的项目，若未提供相应证明的，在项目执行过程中须说明原因，否则 不予验收。
第二条市科技计划项目（以下简称项目）是根据我市经济与社会发展要求、科技发展规划和年度科技计划总 体安排，在一定时期内由相关单位承担的科学技术研究开发及相关活动。
第三条本办法适用于由市科技局主管的各类项目的申报、立项、实施和验收等管理工作。
第四条项目管理实行合同制。由市科技局新立项的、且有财政经费支持的项目都应签订项目合同书。各责任 方按合同中明确的权利和义务，组织实施、监督检查和项目验收。
对项目合同期满，有二个项目不能按时验收的项目承担单位和项目主要负责人，两年内不受理其申报的市级 科技计划项目。
第四十六条实行专家和中介机构对项目的论证（评审）结果与项目实施结果相挂钩制度。在项目论证（评审） 过程中有弄虚作假行为的，取消其参与项目论证（评估）资格。
附则
第四十七条本办法由宁波市科技局负责解释。 第四十八条本办法自2009年1月1日起施行。市科技局以前发布的相关管理办法中有关规定与本办法不一致的， 以本办法为准。2007年5月9日发布的《宁波市科技计划项目管理暂行办法》（甬科计42号）同时废止。 宁波市科学技术局 二○○九年四月三日
科技计划项目经费开支按照财政部、科技部文件（财教160号）执行。
科技计划管理经费主要用于科技行政部门为管理科技计划及科技经费而支出的费用，主要包括组织项目遴选、 专家评审（评估）、招标、跟踪检查、验收、绩效评价、科技统计、科技政策宣传培训等管理工作发生的费用。
科技部部门职责(5篇)
科技部部门职责1、认真贯彻国家有关财政税收法律法规和公司的有关规定。
2、参与制定公司年度经营计划，组织编制公司年度财务预算。
3、负责公司日常财务核算，参与公司的经营管理。
4、根据公司资金运作情况，合理调配资金，确保公司资金正常运转。
5、分析公司融资成本及风险，提出融资建议及方案。
6、对公司生产经营情况进行分析，并提出建议，定期向总经理报告。
7、建立健全各项财务管理制度，加强财务监管，督促财务人员严格执行各项财务制度和财经纪律。
8、负责公司资产管理工作，定期对资产进行清查，保证资产完整性。
9、负责企业成本管理工作，建立标准成本制度，分析成本变动原因，对成本控制指标进行考核。
10、负责员工劳动报酬的发放工作。
11、负责会计档案的管理工作，制定会计档案管理办法，保证会计档案的安全及完整。
12、加强对税法的研究，充分利用国家政策为企业节约费用。
13、完成领导交办的其他工作。
企管部职责一、企业管理职责1、参与制定公司年度目标计划，协助各部门分解目标，检查落实各部门目标完成情况。
2、组织修订各项管理制度，实施异常管理事件的检查、报告、追踪与改善。
3、设计改进企业工作流程，优化企业内部管理模式。
4、组织iso9001质量体系的内审、外审、改进、换版工作，落实质量体系的执行情况。
二、项目申报职责1、熟悉国家各项资金扶持政策。
2、负责项目的申报及落实资金到位情况。
3、负责项目申报材料的整理及归档工作。
三、内部审计职责1、贯彻落实党和国家的方针政策，遵照《中华人民共和国审计法》的有关规定，围绕公司发展规划和工作要求，组织开展审计工作。
2、根据公司发展战略目标，制定公司内部审计工作规划，编制和组织实施年度内部审计工作计划。
3、制定和健全公司内部审计制度，规范内部审计工作程序，严肃审计工作纪律，严密审计工作方法。
4、审查公司内部各项业务活动过程及相关财务活动的真实性、合法性、效益性。
5、审查公司管理人员的任期经济责任，组织开展管理干部离任审计和任期届满审计。
科研项目管理及科技成果申报
二、科研项目管理
立项依据：
包括国内外研究现状分析、当前需要解决的主要问题及主要参考文献 。 立项依据要充分、合理。全面、深入、准确分析国内外研究现状，说明开 展此项工作的研究背景，分析以往研究工作的进展和存在问题，表明你将对哪 一问题展开研究，或你在工作中遇到了什么新问题和发现了什么新现象，而需 要进一步进行研究，将这些信息资料进行全面、客观分析，证明你对问题的选 择和分析是正确的。 选准了研究问题后，还要讲清楚通过你的研究工作将会给 本研究领域贡献什么，增加那些新的认识。
由各省、自治区、直辖市公路交通主管部门（或各省、自治区、直辖市公路学 会）；具有法人资格的从事公路交通行业的企业、事业单位，社会团体推荐；每年 3－4月申报。 • 省部级科学技术奖
由省级人民政府有关部门、直属机构；区、县科委；经省级科技行政部门认定 符合有关资格条件的其他单位和科学技术专家推荐。一般在每年3－5月份申报。
二、科研项目管理
选 题：
认真研究立项指南，根据自己的专业和研究方向确定课题内容、 名称，题目要明确具体，要旨突出，引人注目，课题主要解决什么领 域的问题，范围有多大、涉及面有多宽，要让人看后一目了然，不过 大过小。
存在主要问题： ①题目过大，没有重点，没有深度，“面面俱到”恰恰面面不 到; ②题目太长，超过30个字符； ③缺乏具体研究手段的说明； ④缺乏确定而具体的研究目标，可操作性令人质疑； ⑤太空泛，令人云里雾里，不知所云; ⑥多头分散，不知究竟研究哪个重点。
②创新的或重要的研究方法、技术路线叙述必须清晰、具体，要先进，可 靠，可行，描述要有系统性和逻辑性。
③可行性分析应针对研究内容中提到的研究方法、技术路线和可操作性进 行分析论证，要全面。同时注意保护自己的思想和关键技术不被侵犯。
科技部部门职责
科技部部门职责科技部（或科学技术部）作为国家的科技管理部门，负责科技政策制定、科技资源管理、科技创新促进等一系列工作，是推动国家科技发展的重要机构。
以下是科技部的主要部门职责：一、科技政策和计划制定及实施1. 研究和制定国家科技政策和发展规划，提出科技发展战略和政策建议；2. 负责科技计划的编制、实施和管理，组织和指导国家重大科技项目的申报、审批和实施；3. 负责国家中长期科技发展规划的编制和实施，推动科技创新和转型升级；4. 组织和协调国家科技重大专项、基础研究计划、科技支撑计划等科研项目的实施；5. 推动科技与经济社会发展的深度融合，提升国家创新能力和竞争力；二、科技资源管理与服务1. 组织和实施科技资源开发、配置、利用和保护的管理工作；2. 组织和管理科技成果转化和技术转移，促进科技成果产业化、市场化；3. 组织和指导科技创新投资政策和科技金融服务，推动科技创新与资本融合；4. 组织和管理科技人才培养和队伍建设，推动科技人员的激励和发展；5. 负责科技合作和交流事务，加强国际科技合作与创新能力建设；三、科技规划和监管1. 负责组织和实施国家科技发展规划的周期性评估和预警工作；2. 监督和检查科技计划、项目的实施进展和效果；及时调整、纠正和完善工作；3. 加强科技统计、科技评价、科技质量监管，提升科技管理和服务水平；4. 加强科技创新体系建设和制度创新，推动科技创新政策和机制的改革；四、国际科技交流与合作1. 组织和推动对外科技交流与合作，推动中国科技在国际层面的影响力；2. 指导和管理国际科技合作项目和国际组织的事务，加强科技外交工作；3. 协调和推动国际科技合作与交流的政策与机制创新；4. 建立和发展国际科技创新伙伴关系，拓展科技创新领域的国际合作；五、科技信息和网络安全1. 负责科技信息服务和科技情报工作，建设和管理科技信息资源平台；2. 组织和开展科技标准与知识产权工作，推动科技成果的保护和使用；3. 加强科技信息安全和网络安全，防范和应对科技安全风险和威胁；4. 推动科技信息化和应用创新，提升科技信息化水平和服务能力；六、机关管理与行政服务1. 负责单位机关的组织管理和业务服务，推动科技部门的管理和工作创新；2. 组织和协调科技部门的人事、财务、综合事务管理，提供后勤保障；3. 开展科技部门干部培训和改革创新工作，提升干部队伍素质和能力；4. 负责科技部门对外宣传和对外事务的管理和组织。
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科技项目管理流程
• • • • • • • • • • • 三、开展研究 项目负责人每半年提交一次《进展情况调查表》（一般为2月和8月）和《经 费使用表》，由科技处和财务处联合进行检查。 项目负责人要合理安排进度，若有调整，及时提交《变更申请表》。若未能 按时完成，将影响申报新项目。 四、提交鉴定 系统内的项目只须进行鉴定，系统外的项目一般需要先鉴定后验收。 （一）随时做完，随时准备好鉴定材料。 （二）鉴定材料准备完毕，及时提交鉴定申请。 1、提交《科技成果鉴定申请表》 2、技术资料册包含：工作报告、技术报告、验证报告、查新报告、应用证明 （用户报告）、计划任务书等。 3、由科技处组织专家进行鉴定。专家委员会一般为7人，其中2名必须为系统 外专家。 4、验收一般由下达项目的单位组织目管理
陆国栋
浙江大学 博士生导师 杭州市大学生创业导师
主要汇报内容
1 科技部科技计划体系 2 国家科技支撑计划
3 十二五科技规划 4 科技项目管理流程
科技部科技计划体系
“十二五”科技计划体系：科技计划＋重大专项 科技计划 4+3
R&D条件建设 973计划
国家重点实验室 国家工程中心 院所开发专项
863计划
• 产业化和环境建设
4
支撑计划
+
3
星火 新产品 火炬 创新基金 推广 科技兴贸 农转资金
科技基础 条件平台
• 技术引导工程 • 国家软科学研究 • 国际科技合作计划
国家科技支撑计划（攻关计划） 计划宗旨：
— 面向国民经济和社会发展需求,解决国民经济建设和社会发展中的重 大科技问题；
科技项目管理流程
• • • • • • 二、批准立项 （一）科技委组织专家审查《项目建议书》 审查内容包括： 1、技术路线：科学性、合理性、先进性。 2、项目负责人：能力、资格。 （承担两个项目以上未完成的，或有一个项目超出规定完成期限的，不能再 作为新项目的负责人） 3、承担单位：是否具备相应的科研条件。 （二）项目负责人提交《项目计划任务书》和《经费预算表》 （三）项目负责人领取《经费使用表》。 财务处将科技经费拨付给项目承担单位后，项目负责人必须根据相应项目的 “经费管理规定”使用科技经费。同时注意以下3点： 1、妥善保管《经费使用表》 2、根据经费预算合理安排使用经费。 3、经费在鉴定完一个月内停止使用
—— 防灾减灾是民生科技最关键领域之一
思锐《快速协同响应的民政应急救灾救济系统》科技部科技型中小企业技术创 新基金立项
—— 考虑继续参加一系列国际科技合作工程
科技项目管理流程
一、项目申报 （一）项目申报类型： 省市区科技部门（一般项目，面上项目，重点项目） 科技部项目（支撑计划、863、973、公益性、创新基金等） 自然基金资助项目 （二）申报内容 1、积累工作数据，挖掘科研主题 2、结合工作实际，解决工作难点 3、开展前期研究，为申报大项目作准备 （三）申报注意事项 1、认真填写《项目建议书》：内容丰富，思路前后一致，页面整洁。 2、提交项目的科技查新报告。
支撑计划立项程序
项目建议报告 评议、筛选、可行性论证
建立备选项目库 筛选年度实施项目
组织专家 组织专家
科 技 部
国务院部门 地方科技厅 有关单位
立项、预算评估/评审
未通过 通过
组织专家
课题招标/评审/评估
未通过 通过
委托有关单位
批复项目（课题）下达预算 签 定 课 题 任 务书/合同 批 准 执 行
会同财政部
认定
解读“十二五”科技发展规划
——“十二五”研究与试验发展经费支出要占GDP的2.2%
——切实把科技技术摆在优先发展的战略地位
一是加快实施科技重大专项，积极培育和发展战略性新兴产业； 二是前瞻部署基础科学和前沿技术研究； 三是运用高新技术加快提升传统产业； 四是切实加快农业农村科技创新； 五是大力提升科技改善民生的能力
— 重点解决涉及全局性、跨行业、跨地区的重大技术问题；
— 促进产业结构调整，产业技术升级； — 提高人民生活质量和社会持续发展。
支撑计划特性：
—需求牵引，突出重点；
— 自主创新与引进消化并重； — 突出企业技术创新主体地位，产学研相结合；
— 关键技术、共性技术、公益技术的研究开发与应用。
—关键技术：指在提升产业核心竞争力、完善或延伸产 业链、培育新兴产业等方面起决定性作用的技术。 —共性技术：指在产业领域、不同行业或不同区域能够 广泛共享应用，对经济和社会发展产生普遍推动作用的 技术。 —公益技术：指基本不具备明确的市场竞争属性，主要 服务于国家安全、社会发展、人民生活质量提高和环境 等公共利益的技术。
科技项目管理流程
• • • • • • • • • • • 五、成果登记 科技成果鉴定后，须在一个月内完成科技成果登记，成果登记是参加评奖的 前提。 六、建立科技档案 每个科技项目，必须建立一份相应的科技档案，作为历史资料，保存在档案 室。 档案建立工作贯穿在整个科研的过程中，主要包括以下4个阶段的资料： （一）准备阶段的资料：计划任务书，项目委托书或协议书、合同等。 （二）研发阶段：研究过程中重要的技术资料，往来技术文件，年度进展报 告，计划项目变更申请书。 （三）总结阶段：提交鉴定时用的技术手册。 （四）成果鉴定、推广及应用阶段 科技成果鉴定证书，科技成果鉴定登记证书，获奖证书、公文，专利申请、 受理等材料。 成果登记之后，由项目负责人将前期的档案材料移交科技处，由科技处将后 期资料补充完善后交深圳局档案室。