企业技术创新能力评价研究

企业技术创新能力评价研究

对于企业技术创新能力的研究，国外的柏格曼和曼迪奇认为企业技术创新能力是便于组织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征。对于企业技术能力的结构方面的研究，巴顿认为技术创新能力是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力、价值观等内容组成；拉里把技术创新能力看成是组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获取能力的综合；麦耶和乌贝克认为创新能力是产品开发能力、改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综合；柏格曼认为创新能力由可利用的资源、对行业竞争对手的理解、对环境的了解能力、公司的组织文化和结构、开拓性战略等组成。

国内关于技术创新能力的概念，最早出现在宏观科技政策的研究中，到20世纪80年代后期，有研究者把这一概念引入到微观企业中。浙江大学许庆瑞教授认为，可以从产品创新能力和工艺创新能力两个方面来探讨企业技术创新能力的概念。国内清华大学傅家骥教授等认为对于技术创新能力应从创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造；也有学者认为，技术创新能力是指企业在技术创新活动过程所表现出来的技术开发与转化的条件与力量。

2 企业技术创新能力评价指标

客观地评价企业技术创新能力，建立科学合理的指标体

系是基础也是关键。而建立合理的评价指标的标准是：明确性、具体性、可操作性、可实现性以及有一定的时限。

指标体系的建立不仅需要明确技术创新能力的各个影响因素，更重要的是要确立起这些因素之于创新能力的作用准则。经过长期大量的探索和研究，理论界从技术活动的投入产出、知识的产生和交流、商业实现、技术创新类型的差异化、技术创新的过程等多个角度提出了不同的评价指标体系，一般认为，基于创新过程的评价指标体系更加贴近企业实际，因而易被更大程度地接受。企业技术创新的线性过程可划分为调研决策阶段、R&D阶段、生产制造阶段、市场营销阶段。然而，早在20世纪50～70年代的发达资本主义国家，这种传统的“接力式”的“线性模型”就出现了许多问题，具体表现为研发部门与生产部门、销售部门间因缺乏信息交流而产生的不协调。

到了20世纪80～90年代，技术创新就逐渐发展成系统集成模式和网络模式。对内，企业需建立有效的创新机制并依据创新战略对各环节进行资源配置；对外，企业还要建立与研发机构、上游企业和下游企业的联系网络，这就使得从整体上、战略上安排和组织实施技术创新的创新管理成为创新活动中不可缺少的一部分。

笔者认为，《中国企业自主创新能力分析报告》中用来衡量中国企业技术创新能力的指标体系比较完善，值得借

鉴，该体系包括以下四项指标：潜在技术创新投入指标、技术创新活动评价指标、技术创新产出能力指标和技术创新环境指标。本文在借鉴分析报告中的四大方面指标的基础上，进一步提出细分化的指标。

潜在技术创新资源指标，包括人力资源存量和经济资源存量，它主要反映企业潜在的技术创新能力，包括，企业全体员工中高学历员工的比重，高技能员工的比重，企业的利润水平等指标。

技术创新活动评价指标，主要是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。本文从人力投入和财力投入方面进行考察。人力投入即人员配置，最具代表性的指标R＆D人员占全体人员的比例；财力投入，最具代表性的指标是R&D经费总额及其占企业利润的百分比，从国内外研究成果来看，其一直是技术创新投入方面的主要代表性指标，其细分化的指标还包括，直接研发经费投入，设备投入。

技术创新产出指标，本文选用发明专利数、专利申请数、成果转化数，以及成果转化带来的直接经济效益等方面来衡量。其中，专利申请数可以在一定程度上反映出 R＆D项目的数量及达到的层次；拥有发明专利数则体现了企业实际拥有的技术垄断力量，体现了企业的核心竞争力；创新

成果转化能力是指把研发活动的成果引入生产系统进行批量生产，实现经济效益的能力，创新成果转化能力决定了自主创新的实施能力。

技术创新环境指标包括企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门投入力度与金融机构的支持等四个方面。该指标具体是指政府资金在科技活动经费筹集中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集中的比重等指标。因为受到数据来源的限制，本文只采用科技活动经费筹集中政府资金、金融机构贷款、政府资金在科技活动经费筹集中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集中的比重这四个指标来衡量技术创新环境。

3 企业技术创新能力评价方法

目前在评价企业技术创新能力方面，主要采用一些数学方法。常用评价数学方法包括以下3 种：

3.1 线性加权和法

该方法的评价程序包括：①统计指标的标准化。②确定权重值。在实际计算中，可以采用主客观结合的赋权法确定权重值，既考虑了人们主观上对各项指标的重视程度，又考虑了各项指标原始数据之间的相互联系及它们对总体评价指标的影响；也可以采用德尔菲法进行权衡确定，等等。

③计算各项、各类指标值和技术创新能力评价值。

3.2 模糊评判方法

中国人民大学商学院的成其谦、汪虹昱和武汉理工大学管理学院的张国政、杨瑞海、梅志敏等人，在应用模糊数学方法进行企业技术创新能力测度和评价方面进行了一些研究。事物往往具有多种属性，对于一个复杂的系统，需要考虑的因素很多，在评价过程中要注意兼顾各个方面。当因素较多且其权重各不相同时，不妨将其划分为若干层次逐一加以考虑，在分项考虑后再进行综合，最后作出整体评价，这就是多层次模糊综合评判模型的基本思路。

3.3 综合评价方法

确定了企业创新能力评价的指标体系之后，选取科学客观的方法来评价企业创新能力水平显示的尤为重要。综合评价就是根据指标体系，运用综合集成方法和技术，对数据加权处理和分析，计算出综合效果，最常用的综合评价方法是综合指数法。通过层次分析法求出各主层次指标及各次级指标的权重，运用加权求和的计算方法建立综合评价模型进行分析。

4 结束语

与传统的企业技术创新能力的评价相关方面的研究相比，呈现出如下特点：充分考虑到创新管理能力之于企业技术创新能力的重要性和特殊性，摈弃了传统的将其无差别列为一个独立的影响因素的做法，而使其上升到具有全局性意义的高度。与此同时，还有一些问题需要引起我们的