投资学-教学大纲
证券投资学教学大纲
《证券投资学》教学大纲一、课程基本信息课程中文名称：《证券投资学》课程英文名称: Security Analysis and Investment课程编码：课程性质：必修课课程类别：专业课适用专业：学分：3 学分总学时：48 学时先修课程：《财务管理（双语）》后续课程：《投资组合管理（双语）》开课部门：二、课程简介本课程是专业的必修课程。
本课程是高等院校财经类专业的重要课程之一，在金融学科体系中具有重要的地位。
本课程是研究证券投资的本质及其运动规律的一门学科，随着我国证券市场的不断发展，通过发行有价证券进行直接融资的方式受到筹资者的高度重视，同时买卖有价证券也成为广大投资主体的主要渠道，资产证券化趋势越来越凸现，证券交易活动日益活跃，证券投资知识的学习至关重要。
本课程系统地讲授证券投资的基本知识，包括证券投资工具（股票、债券、基金与衍生品）、证券市场、证券发行理论、证券投资理论以及证券投资分析（基础分析、技术分析）等基本知识。
本课程是一门理论与实践结合紧密的课程，尤其实践性教学是对课堂教学内容的补充和支撑。
三、课程教学目标目标1：掌握证券市场运作的基本流程、证券投资的原理、证券投资的常用术语；目标2：掌握证券投资对象及其运作模式、证券种类及特征；目标3：掌握证券的发行目的、发行方式、发行价格、发行成本等方面的基本理论，并能对企业融资方式进行较理性的选择。
目标4：掌握证券投资分析的不同理论和方法，理解证券收益并能够对证券收益进行合理分析。
目标5：能够综合利用各种投资理论与方法进行投资分析并能够做出正确的投资决策，获得合理的投资报酬率。
目标6:具有社会责任感以及良好的职业道德，树立正确的投资理念，形成良好的投资习惯。
目标7:具备基本的证券投资分析能力、财务管理与投资分析相融合的能力。
课程目标与毕业要求的关系四、理论教学内容、要点和课时安排1.证券与证券市场（6学时）【主要内容】：（重点覆盖课程目标1、2）⑴证券与证券市场。
《投资学》课程教学大纲
《投资学》课程教学大纲课程主要内容：第一章导论第一节投资及其分类一、投资的定义二、投资的分类第二节各种投资机会一、货币市场工具二、固定收入证券三、权益证券四、衍生证券第三节投资过程一、确定投资目标二、进行投资分析三、构建投资组合四、修正投资组合五、评价投资绩效第二章投资的收益与风险第一节投资的收益一、为什么要同时衡量投资的收益和风险二、历史收益率的衡量三、历史平均收益率的衡量四、预期收益率第二节投资的风险一、风险的构成二、风险的来源三、风险的衡量第三节风险与收益的关系一、要求收益率的决定二、风险与收益关系的变化第三章投资组合选择第一节投资者的效用函数与风险态度一、凹性效用函数与风险厌恶二、凸性效用函数与风险偏好三、线性效用函数与风险中立第二节风险管理一、优势法则二、无差异曲线三、资产的分散化效应四、系统性风险与非系统性风险第三节风险与收益的分散化效应一、两种证券的投资组合二、N种证券的投资组合第四节有效组合与最优分散化一、虚构一簇直线型无差异曲线求解有效边界二、最优分散化第五节无风险借入和贷出一、无风险证券二、无风险证券与风险证券的组合三、有效边界、最优风险组合与分离定理第四章资本资产定价模型第一节全市场组合与市场平衡一、CAPM的基本假设二、可行集与有效集三、全市场组合四、市场均衡第二节资本市场线一、资本市场线二、单个证券的风险和收益第三节证券市场线一、证券市场线二、β系数的性质三、CML、SML及其他重要的直线第四节资本资产定价模型的应用一、证券价值的高估与低估二、利用CAPM来对单期资产定价第五节资本资产定价模型的推广一、不存在无风险资产的情形二、收益非联合正态分布三、存在不可交易的资产四、连续时间的模型五、存在不一致的预期和税收第六节资本资产定价模型的实证分析一、一般的检验方法二、一般结论第五章因素模型与套利定价理论第一节市场模型与单因素模型一、市场模型二、单因素模型第二节多因素模型一、模型二、有关的计算公式三、实际应用方法第三节套利定价理论一、套利的含义二、套利定价理论第四节套利定价理论与资本资产定价模型的综合应用一、单因素模型二、多因素模型第五节有效市场与行为金融理论一、有效市场假说二、行为金融理论第六章权益证券的估价第一节估价理论概述一、基本的估价概念二、单一期限估价三、多期限估价第二节权益证券的价值确定一、股东权益二、股息现金流分布与普通股的估价模型第七章固定收入证券的估价第一节固定收入证券的特征一、固定收入证券的性质二、现金流的分布三、违约风险的衡量第二节固定收入证券的估价与收益率一、固定收入证券的估价二、固定收入证券的收益率第三节固定收入证券的风险一、不可分散化的违约风险二、不可分散化的利率风险三、债券定价定理第四节期限与收益：利率的期限结构一、期限结构的市场预期理论二、期限结构的流动性偏好理论三、期限结构的市场分割理论四、根据期限结构预测未来市场的利率第八章固定收入证券组合管理第一节持续期一、持续期的定义二、持续期的含义三、持续期的性质第二节组合免疫一、组合免疫的方法和原理二、组合免疫存在的问题第三节凸性一、凸性的定义二、凸性的性质第四节积极的债券管理一、水平分析法二、收益率曲线追踪三、或有免疫第九章投资绩效评价第一节收益率评价法一、什么是收益率评价法二、收益率评价法的缺陷三、收益率的影响因素四、收益率评价法的限制条件第二节单一期限的绩效评价一、绩效预期二、事后证券选择能力三、事后市场择时能力四、总绩效五、绩效测定技术的评价第三节多期限单指数绩效评价方法一、詹森绩效评价方法二、特雷诺绩效评价方法三、夏普绩效评价方法四、专业管理和自我管理的投资组合绩效四、教材与参考书教材：《证券投资学》，武汉大学出版社，胡昌生熊和平蔡基栋/编著，2009年参考书：【1】《投资学》（原书第6版），机械工业出版社，滋维·博迪等著，2005年7月【2】《投资学》(原书第6版)，机械工业出版社，弗兰克K。
《证券投资学》-课程教学大纲
《证券投资学》课程教学大纲一、课程基本信息课程代码：16008702课程名称：证券投资学英文名称：Securities Investment课程类别：专业课学时：32学分：2适用对象: 金融工程、金融学、投资学及其他相关专业本科生考核方式：考试先修课程：金融学、基本会计学二、课程简介中文简介：随着我国证券市场的高速发展，以及人民生活水平的日益提高，证券投资已起来越受到各界的重视和高度的关注，在大力普及金融投资知识的同时，树立正确的投资理念，掌握科学的投资方法，防东金融风险，是一项意义深过而又迫切的事业。
《证券投资学》既是金融、投资专业的专业课，也是各经济类专业的专业基础课，它集理论性、技术性和实践性为一体。
课程的主要内容包括证券市场的介绍，证券投资工具的介绍，证券投资的宏观经济分析，证券投资的行业分析，公司财务分析，公司价值评估，K线图的分析，形态理论，支撑压力理论和技术指标分析等。
英文简介：With the high-speed development of our country securities market, as well as the increasing of people's living standard, the securities investment has been up to all walks of life, the more attention and a high degree of attention, at the same time of vigorously popularize knowledge of financial investment, set up the correct investment idea, to grasp the method of scientific investment, financial risks in the east, is a deep meaning and urgent business.TCM is not only the financial, investment and securities investment professional course, also is the economy class specialized professional basic course, which combines theoretical, technical and practical for an organic whole.The main content of the course include the introduction of the securities market, securities investment instruments, securities investment of macroeconomic analysis, industry analysis of securities investment, corporate financial analysis, corporate value assessment, the chart analysis, form theory, the theory and technology support pressure index analysis and so on.三、课程性质与教学目的《证券投资学》的教学目的，是使学生能够系统、全面地掌握证券市场及证券投资的基本知识，熟悉证券市场及相应的投资运作和管理措施，并能够运用和服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。
投资学教学大纲
投资学教学大纲引言概述：投资学是金融学的一个重要分支，旨在帮助学生理解投资决策的原理和方法，以及在不确定的市场环境下如何进行有效的投资。
本文将从五个大点来详细阐述投资学教学的内容，包括资产定价理论、投资组合理论、风险管理、市场效率理论和投资者行为。
一、资产定价理论：1.投资学基本原理：介绍资产定价理论的基本原理，包括风险与回报的关系、时间价值和现金流量折现等概念。
2.CAPM模型：讲解CapitalAssetPricingModel（CAPM）的原理，包括无风险利率、市场风险溢价和个体资产风险溢价的计算方法。
3.市场有效性：探讨资本市场是否有效，即市场能否准确地反映所有可得信息，以及如何利用市场有效性来制定投资策略。
4.多因子模型：介绍多因子模型的概念和应用，包括FamaFrench三因子模型和Carhart四因子模型等。
二、投资组合理论：1.投资组合优化：介绍投资组合理论和马科维茨的资产组合模型，包括有效前沿、切线组合和有效边界等概念。
2.资产配置策略：阐述资产配置的重要性，包括确定投资者的风险偏好、制定资产分配的方法和考虑资产协方差的模型。
3.效用函数：讲解效用函数的概念和方法，包括风险厌恶程度的衡量和效用函数在投资组合决策中的应用。
4.动态资产配置：探讨动态资产配置的概念和方法，包括市场定时和资产选择策略，以及如何根据市场条件进行资产配置调整。
三、风险管理：1.风险度量：介绍风险度量的方法，包括标准差、协方差、变异系数和风险价值等指标的计算和应用。
2.风险分散：讲解投资组合中的风险分散原理，包括如何将风险分散到不同的资产类别和不同的市场。
3.风险管理工具：探讨风险管理工具的概念和应用，包括期权、期货、衍生品和套利策略等。
4.价值投资和成长投资：比较价值投资和成长投资的特点和风险，帮助学生了解不同风格的投资策略。
四、市场效率理论：1.弱式市场效率：介绍弱式市场效率的概念和假设，包括技术分析和基本面分析在弱式市场效率假设下的有效性。
投资学教学大纲
投资学Investments一、课程基本信息课程编号：111004适用专业：统计学课程性质：专业选修课开课单位：数学与数据科学学院学时：40学分：2.5考核方式：考试（闭卷），平时成绩占总成绩的30%中文简介：投资学研究的是涉及分析和管理投资者财富的投资过程。
本课程首先介绍投资环境、投资过程和有效市场；其次介绍证券分析、评估和管理,涉及到债券分析和股票分析，然后中介绍资产组合理论，包括MarkOWitZ证券组合、最优证券组合的选择、资本市场线（CM1）,资本资产定价模型（CAPM）、因素模型以及套利定价理论（APT）；最后介绍衍生证券：期货、期权及其定价理论。
通过本课程的学习，要示学生了解证券市场各种可利用的投资工具和证券市场的运作，掌握投资学的基本原理和方法，使学生理解：什么是投资机会，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时如何解决。
同时掌握该课程为学生树立正确的投资观，了解我国金融市场的发展状况,理解风险与收益的联系，懂得合理投资，不盲目追求投资收益的道理。
二、教学目的与要求教学目的：（1）了解和把握市场经济中的直接投资和间接投资，系统介绍投资决策流程及相关技术方法，使课程学习者了解并掌握投资理论的核心内容和分析方法，培养科学进行投资分析与决策、投资管理与高空的能力，以得提高投资效益。
（2）向学生系统阐述有关投资方面的基本知识和基本技能，使学生比较系统地掌握证券市场的基本概念、功能和体制、投资组合理论和金融资产配置、投资分析和管理、金融衍生品和基金管理、投资业绩评估等专业知识。
在学习过程中提高综合分析问题和解决问题的能力,加强创新能力的培养。
教学要求：（1）理解并掌握投资的基本概念、类型与投资相关理论；（2）了解投资过程的各项内容及特点，掌握投资各流程的技术分析及评价方法；（3）了解产权投资、项目投资、金融证券投资、风险投资、国际投资等每个投资领域的基本内容；（4）熟练掌握并运用投资分析方法进行投资方案的决策；（5）理解并掌握每一个投资领域该领域的基本原理及基本分析方法；（6）了解我国投资的历史进程以以及相应的法规环境。
《投资学》课程实验教学大纲
《投资学》课程实验教学大纲【课程性质】各专业选修 【课程学时】51【开课学期】第三、四学期 【实验学时】6【适用专业】各专业一、实验教学任务与目的实验是《投资学》课程的重要教学环节，是在课程的教学内容结构设置和安排上落实应用型、复合型和国际化高级财经人才培养目标的具体措施和步骤，通过实验教学使学生从理论到实践、从课堂到实务、从书本到操作的各个环节和方面，加强对《投资学》课程所涉及的相关基本概念、基本原理和分析方法的认识和理解，并以贴近市场的具体方式，进一步有效和深入了解资本市场的结构和运行机理，掌握投资工具与市场产品的定价过程与方法，熟悉各类投资市场的投机、套利与套期报值操作技巧和实战技能，达到在理论与实践上融会贯通、拓宽知识视野、锤炼实战技能、树立理性投资理念、培养科学严谨与求真务实作风的目的。
二、实验教学基本要求本课程实验包括三个实验项目，均为必做项目，共安排6个学时，通过实验教学应达到以下要求：1．掌握投资的一般过程和要素；2．了解投资市场的结构和主要投资工具及其特性；3．熟悉交易所的功能、运行过程、特点及与场外交易市场的区别；4．掌握以股票为主的有价证券的估值与定价的基本模型以及模型的实战运用；5、了解期货期权交易的特点、期货期权合约的估值与定价方法以及相关衍生工具在资产配置中的投机、套利与套期保值策略的运用技巧。
三、实验教学内容实验项目一证券交易所的运行1．实验类型综合性实验。
2．实验场地实地参访和观摩上海证券交易所（或中国金融交易所、上海期货交易所等）。
3．实验目的⑴了解我国证券交易所的组织形式、证券交易市场的发展历程及其作用；⑵了解证券交易所的运行架构；⑶熟悉证券交易所作为高度组织化的有形市场与其他交易市场的区别。
4．实验内容与要求⑴通过观摩和参访交易所，在了解我国证券交易所运行特点的基础上比较我国证券交易所与成熟市场证券交易所的差异，展望我国证券场内交易市场的发展趋势；⑵理解证券上市的意义，掌握证券上市、暂停上市和退市的规则与相关制度安排；⑶熟悉证券交易的程序、集合竟价过程以及集合竟价与连续竟价的各种报价交易指令的特点；⑷掌握证券交易所包括会员管理、上市公司信息披露制度、交易规则等在内的监管程序。
证券投资学教学大纲
证券投资学教学大纲Introduction- 概述证券投资学的重要性和应用价值- 介绍证券投资学教学大纲的目的和结构I. 基础知识A. 证券市场概述1. 证券市场的定义和分类2. 主要证券市场的特点和功能3. 证券市场的参与者及其角色B. 证券投资基础1. 证券投资的定义和目标2. 基本投资原则和风险与收益的关系3. 投资者类型和投资者行为分析C. 证券分析与评价1. 基本分析方法：基本面分析2. 技术分析方法及其应用3. 行业分析和公司分析的基本原理II. 证券投资组合理论A. 投资组合理论概述1. 投资组合的定义和构成要素2. 投资组合的有效边界和切线组合3. 马科维茨均值-方差模型B. 资本市场线与资本资产定价模型1. 资本市场线的构建与分析2. 单期资本资产定价模型（CAPM）及其应用3. 多期资本资产定价模型（APT）及其应用C. 风险与收益的度量与分析1. 风险的度量方法：标准差和贝塔系数等指标2. 收益的度量方法：股息收益率、股价增长率等指标3. 风险与收益之间的权衡关系和效用函数模型III. 投资策略与实践A. 主动式投资与被动式投资1. 主动式投资与被动式投资的定义和特点2. 主动式投资的优势与挑战3. 被动式投资的主要策略及其应用B. 技术分析与基本面分析的应用1. 技术分析方法的具体应用和限制2. 基本面分析在投资决策中的应用实践3. 技术分析与基本面分析的比较与选择C. 长期投资与短期投机的区别1. 长期投资的基本原则和策略2. 短期投机的特点和风险3. 长期投资与短期投机的综合应用Conclusion- 总结证券投资学教学大纲的内容和要点- 强调学习证券投资学的重要性和实际应用价值- 鼓励学生在日常生活中运用所学知识进行智慧投资。
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教学大纲
《投资学》教学大纲
课程编号：
课程类型：□通识教育必修课□通识教育选修课
□专业必修课■专业选修课
□学科基础课
总学时：36讲课学时：36实验（上机）学时：0
学分：2
适用对象：金融学
先修课程：宏观经济学、统计学、金融学
一、教学目标
了解资本市场在现代金融发展中的地位及其作用。
全面掌握投资领域相关理论和投资工具（市场）。
全面掌握投资的基本分析法和技术分析法以及其主要经济意义。
了解投资风险防范的基本方法，了解国内外投资理论和实践的发展趋势。
运用教学、科研、实训等多样化手段，着重培养学生投资领域的发现、分析及解决问题的思维能力，做到理论与实践相结合、国际视野与本土操作相结合、历史-现实-未来相结合，为学生在以后的投资专业课程打好广泛而坚实的学科基础。
目标1：全面掌握投资领域相关理论和投资工具
目标2：国内外投资理论和实践的发展趋势
目标3：培养发现、分析及解决问题的思维能力
二、教学内容及其与毕业要求的对应关系
（一）教学内容
教学的基本内容：（1）投资学的相关概念与理论。
如资本市场、投资工具、资产定价理论等。
（2）投资的主要分析方法。
从基本面分析方法，具体包括宏观经济分析、产业分析、公司财务分析以及公司价值分析，再到技术分析方法（本课程重点内容，用案例方法引导学生学习，掌握基本方法）。
（3）投资组合的管理，包括对风险资产的定价与证券组合管理的应用、投资组合管理业绩评价模型以及债券组合管理（本课程难点内容，用案例方法引导学生学习，掌握基本方法）。
（4）量化分析与交易策略，具体包括量化投资与信息比率、配对交易策略。
（二）教学方法和手段
本课教学方法包括：课堂讲授、案例分析、随堂练习和课后作业，同时进行必要的实训辅助，举办专业讲座，使学生既能掌握理论，也能投资实操，切实做到理论与实践相结合。
本课程强调案例分析，力图通过一些案例和讨论培养专业习惯，训练学生的分析能力与思维能力；另外，积极鼓励学生参加国内的证券从业考试和国外的CFA 考试，为今后职业发展奠定良好基础。
三、各教学环节学时分配
教学课时分配
四、教学内容
第一章投资概述及其工具
第一节股票
第二节债券
第三节基金
第四节衍生工具
本章重点和难点：重点为投资、风险、债券、股票、基金、衍生工具等概念，难点为收益率的计算。
本章教学组织和设计：讲解之前先提问，问题分为基本类和思考类，之后让学生阅读教材，从教材寻找答案。
对于学生不太清楚的问题（根据教学经验），通过举例等方法让学生明白。
本章的学习标准：了解风险的基本概念，理解投资工具的概念，掌握收益率的计算方法。
复习思考题:债券、股票、基金、衍生工具之间联系与区别
第二章资本市场概述及其运行机制
第一节股票市场
第二节债券市场
第三节衍生工具市场
本章重点和难点：重点是资本市场的基本功能、分类和历史发展阶段；资本市场的主体、监管机构、监管内容。
难点是近年来的资本市场监管改革。
本章教学组织和设计：老师查找一部分资料，设定需要回答的问题，让学生阅读，以加深理解。
本章的学习标准：掌握资本市场的基本功能和分类；熟悉资本市场的主要历史发展阶段；了解资本市场的微观主体；了解资本市场监管机构、监管内容及近年来的资本市场监管改革。
复习思考题:中国资本市场监管特点与问题
第三章资产定价理论及其发展
第一节资产定价理论
第二节资产定价理论特点及局限
本章重点和难点：重点是资产定价理论，难点是资产定价理论的演变。
本章教学组织和设计：本章需要分析内容较多。
需要学生自学其中的一些基本原理。
本章的学习标准：熟悉资产定价理论发展历程，熟悉主要的证券市场指数。
复习思考题:资产定价理论的内容、特点及局限
第四章投资的宏观经济分析
第一节经济周期对投资的影响
第二节经济政策对投资的影响
本章重点和难点：重点是投资过程；影响价格的宏观要素。
难点是宏观经济分析方法。
本章教学组织和设计：除了课堂讲授之外，讨论案例以便熟悉主要的分析方法。
本章的学习标准：了解投资过程；熟悉宏观经济分析的基本框架；熟悉影响证券价格的宏观要素。
形成证券投资的宏观经济分析的基本思路。
复习思考题:简述宏观经济分析的基本框架
第五章投资的产业分析
第一节产业的分类
第二节产业发展对投资的影响分析
本章重点和难点：重点是产业基本特性分析，企业生命周期理论，产业的市场结构特征，掌握产业的竞争结构特征，难点是波特的五种竞争力模型。
本章教学组织和设计：主要采取课堂讲解形式，教师要增加一些数据和最新事例。
本章的学习标准：掌握产业基本特性分析应包含的内容。
了解企业在产业生命周期理论的不同阶段的特征及证券市场表现，掌握产业的市场结构特征。
掌握产业的竞争结构特征，并可运用波特的五种竞争力模型进行产业的竞争结构分析。
复习思考题:简述产业分析的基本内容
第六章公司财务及其价值分析
第一节资产负债表分析
第二节损益表分析
第三节现金流量表分析
本章重点和难点：重点是会计报表和财务分析的基本框架，难点是典型案例分析。
本章教学组织和设计：主要采取课堂讲解形式，教师要增加一些数据和最新事例。
通过案例分析与实践讨论的形式让学生有更深入的认识和理解。
本章的学习标准：熟悉会计报表和财务分析的基本框架，掌握财务分析的代表性方法，能够独立完成简要的典型案例分析。
复习思考题:选一家A股上市公司，利用三大财务报表进行分析
第七章投资的技术分析理论及方法
第一节投资的技术分析理论
第二节投资的技术分析方法
本章重点和难点：重点是技术分析的三个假设，技术分析方法的分类，难点是价量配合。
本章教学组织和设计：结合股票价格波动的实例，进行技术分析。
这部分内容需要学生自己的思考。
本章的学习标准：理解技术分析的三个假设，掌握技术分析方法的分类，了解价量配合的基本思想。
复习思考题:选一家A股上市公司，进行技术分析
第八章证券组合管理
第一节证券组合管理理论
第二节指数模型应用
本章重点和难点：重点是证券组合管理的经济内涵及其重要性，难点是马科维茨投资组合选择理论，夏普单一指数模型的内涵及其运用。
本章教学组织和设计：这章主要以课堂讲述为主，结合实例进行分析。
本章的学习标准：了解证券组合管理的经济内涵及其重要性，掌握马科维茨投资组合选择理论的原理及其运用，掌握夏普单一指数模型的内涵及其运用。
第九章风险资产的定价及其证券组合管理
复习思考题:简述证券组合管理的经济内涵及其重要性
第一节套利定价模型
第二节衍生工具定价
第三节投资理论的新发展
本章重点和难点：重点是资本资产定价模型，套利定价模型。
难点是布菜克—斯科尔斯期权定价理论和二叉树期权定价理论。
本章教学组织和设计：这章主要以课堂讲述为主，需要学生在课前进行自学阅读，课后进行相关内容的复习和资料补充。
本章的学习标准：掌握资本资产定价模型的经济内涵及其运用，掌握套利定价模型的原理及其运用，掌握布菜克—斯科尔斯期权定价理论和二叉树期权定价理论的原理及其运用。
复习思考题:简述资本资产定价模型和套利定价模型区别
第十章投资组合管理业绩评价模型
第一节投资组合管理业绩测度
第二节投资组合管理业绩评估的单因素模型
本章重点和难点：重点是投资组合管理业绩测度，投资组合管理业绩评估的单因素模型（夏普比率、蒋雷诺比率和詹森指数）。
难点是投资组合管理多因素整体业绩评价模型。
本章教学组织和设计：这章主要以课堂讲述为主，辅助讨论和案例分析。
需要学生在课前进行自学阅读，课后进行相关内容的复习和资料补充。
本章的学习标准：掌握投资组合管理业绩测度的内涵及其运用。
掌握投资组合管理业绩评估的单因素模型（夏普比率、蒋雷诺比率和詹森指数）的内涵及其运用。
了解投资组合管理多因素整体业绩评价模型。
复习思考题:夏普比率、蒋雷诺比率和詹森指数的含义
五、考核方式、成绩评定
考核手段为期末闭卷考试（占比70%），平时成绩为小测验、自学提问、自学课堂提问等（占比30%）。
六、主要参考书及其他内容
[1]吴晓求.《证券投资学》.北京：中国人民大学出版社.2014年9月
[2]兹维.博迪.《投资学》.北京：中国人民大学出版社.2012年9月
[3]李建新.《股市聪明人》.广州.广东人民出版社，2007年3月
[4]李新等.《投资案例分析》.北京.中国金融出版社，2015年6月
[5]斯蒂芬.罗斯.《公司理财》.北京.机械工业出版社，2012年6月
[6]本杰明.格雷厄姆.《聪明的投资者》.北京.人民邮电出版社，2010年6月
[7]约翰.墨菲.《金融市场技术分析》.北京.地震出版社，2010年8月
执笔人：李新教研室主任：系教学主任审核签名：。