工程项目重大风险预警机制建设方案

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工程项目重大风险预警机制建设方案

为了加强**公司的工程项目风险管理，树立风险预警观念和风险管理理念，重视风险价值的存在，建立积极主动的风险管理机制，变事后控制为事前防范，实现对重大风险的预警管理，有效预防和控制重大风险，最大限度降低损失，确保企业健康稳定发展。根据集团公司关于建立和完善重大风险监测预警机制的规定和要求，结合实际，特制定本方案。

公司对工程项目重大风险的处置以“切实可行、积极应对”为原则，实行统一领导、统一组织、分级负责、快速反应、协同应对。

一、项目风险分类

二、重大风险预警组织体系

为使预警功能得到正常、充分的发挥，确保重大风险预警机制有效运行,应建立健全风险预警组织机制，预警组织机构相对独立于企业管理机构。预警组织机构的人员可以是兼任的，有企业所有者、熟悉企业内部环境的管理者、项目经理等，预警机构对企业最高决策机构董事会负责。预警组织的日常工作由现有的职能部门承担。

成立重大风险预警管理小组，具体开展重大风险预警管理工作。

组长：总裁

副组长：重大风险主控部门分管领导

成员：重大风险主控部门及辅控部门总经理及由主控部门、辅控部门选定若干名熟悉管理业务、经过专业知识培训的兼职风险预警管理人员组成。

各项目承建单位要按照国家、地区相关法律法规以及集团公司相关规定，设立项目风险预警管理小组，与集团公司

重大风险主控部门保持紧密联系，确保信息沟通的及时和准确。

重大风险预警管理小组主要职责包括:

（一）决定启动和终止重大风险处理系统；

（二）拟定处理方案；

（三）组织指挥处理重大风险工作；

（四）协调和组织重大风险处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释方案；

（五）负责保持与政府各相关部门的有效联系和衔接；

（六）其他事项。

三、预警体系构建原则

1.实用性与预测性原则：预警机制建立的目的就是要解决企业的实际问题，针对潜在的风险进行提前的、准确的预报。每一项风险指标的设置都必须考虑其是否有充足的基础数据，如果指标本身的主观性太强，对正确、客观地反映项目的风险状态没有意义。

2.系统性与全面性原则：要求监测指标具有先进性，监测对象具有完整性和全面性，把企业作为一个整体考虑不遗漏任何环节。

3.动态性与及时性原则：企业的经营活动是一个动态的过程，数据的收集和分析要实时更新，在分析过去的基础上，把握未来的发展趋势。

4.科学性与可操作性原则:构建的预警指标体系能够科学合理地反映企业自身的特点，准确、客观地反映企业经营活动中的潜在风险。根据企业的经营内容、经营特点，从易于理解、取值、计算、预警的角度出发有侧重地选择、确定能够揭示企业运行规律和如实反映重大潜在风险的指标。

四、风险预警指标体系建立

重大风险预警管理小组承担公司风险预警指标体系的建立工作。根据上述预警体系构建原则，针对不同类别重大风险，分别建立预警指标体系。对于无法量化的指标，可采用定性分析预警。重大风险预警指标临界值设定为安全、警报、危险三个级别，针对不同级别的预警，建立不同的触发机制，并制定可行的解决方案。

下表根据工程项目中可能存在的风险因素，编制了风险概率和风险影响（风险程度=风险概率*风险影响），各工程单位可根据自身情况进行修订，并经过重大风险预警管理小组审核后方可使用。

工程项目风险预警系统运行模式图

五、项目风险防范

项目施工方案的优化选择是施工企业降低成本的主要途径之一，制定施工方案要以合同工期为依据，结合施工项目规模、性质、复杂程度、施工现场条件等因素综合考虑。可同时制定几个施工方案，相互比较，从中优选最合理、经济的一个。

根据工程自身特点，建立严格的管理制度，对项目部各人员进行明确的分工，各司其职，同时，工程管理的穿插要明确，使工程的每一步都有明确的责任人。

在项目实施过程中，实行全面成本控制，按照所选定的施工方案，严格按照成本计划实施和控制。对构成生产资料费用的材料、人工、机械施工现场管理费用分不同情况，采取不同措施施加以控制。

在整个项目工程施工过程中，施工管理和施工操作都要按程序标准、合理、科学地组织施工，确保不出现质量问题，达到质量目标。

项目部派专门人员巡逻，若发现有事故发生或有事故隐患存在，应迅速、准确地向项目经理和安全责任人汇报，设置现场安全警示标志，维持交通秩序，等待指令。还要在各入口设立路况警示牌，口头提示过往车辆司机注意。

暴风雨天气，要尽量避免施工，把易出现事故的区域划

分出来，设置屏障。如若进行施工，要派人时刻警惕，在事故发生前安全转移。

六、工作要求

建立科学合理的预警指标体系是实现风险动态监测的首要环节,风险信息的收集与传递系统要保持开放性和通畅性，涉及的相关部门和单位应无条件提供信息支持。各项目建设单位应尽快成立项目风险管理小组，建立和完善自身的风险预警体系，与集团公司风险主控部门保持紧密联系，及时报告风险隐患和处理方案，反馈风险处理结果并进行实时监控。

**公司

战略投资部

2014年9月17日

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