案防工作汇报材料
案防会议情况汇报
案防会议情况汇报
尊敬的领导、各位同事：
今天我在这里向大家汇报一下最近的案防会议情况。
本次会议于XX年XX月XX日在公司会议室举行，会议由XX主持，与会人员包括各部门负责人及相关工
作人员共计XX人。
会议主要内容如下：
一、安全生产情况汇报。
各部门负责人就本部门的安全生产情况进行了汇报，包括近期的安全事故情况、安全隐患排查及整改情况、安全教育培训等方面的工作。
大家对安全生产工作的重要性有了更深刻的认识，纷纷表示将加强安全管理，切实做好安全生产工作。
二、案防工作部署。
会议对近期的案防工作进行了总结，并对下一阶段的工作进行了部署。
各部门
要求加强对重点区域、重点设施的巡查力度，确保案防工作的到位。
同时，要加强对员工的安全教育，提高员工的安全意识，做好应急预案的制定和演练工作，以确保公司安全稳定运行。
三、安全设施维护工作。
会议对公司现有的安全设施进行了检查，要求各部门要加强对安全设施的维护
工作，确保设施的完好有效。
同时，要建立健全安全设施巡查制度，定期对各类安全设施进行检查，及时发现并排除安全隐患。
四、其他事项。
会议还就其他相关事项进行了讨论，包括加强与相关部门的沟通协调、加强对外单位的安全管理合作等方面的工作。
大家纷纷表示将认真贯彻会议精神，切实做好相关工作。
以上就是本次案防会议的情况汇报，希望各位领导和同事能够认真对待会议精神，切实做好相关工作，共同努力，确保公司的安全稳定运行。
谢谢大家！。
银行案防工作总结材料范文三篇
银行案防工作总结材料范文三篇银行的案防工作是极为重要的，下面是由 ___网精心为大家的关于银行案防工作总结材料范文，更多优秀文章尽在 ___网，欢迎大家阅读，内容仅供参考，希望对您有所帮助!四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查。
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。
对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。
同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职。
支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。
将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育。
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的 ___形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。
银行案防履职情况汇报
银行案防履职情况汇报
尊敬的领导：
我是XX银行的文书员XXX，现向您汇报我所在分行的防履职情况。
首先，我要向您汇报我们分行在防范履职方面所做的工作。
我们在加强内部管
理的同时，也加强了对员工的培训，提高了员工对履职的重视程度。
我们通过定期举办防履职知识培训，加强员工对防履职工作的认识和理解，提高了员工对防履职工作的重视程度。
同时，我们还建立了健全的内部监督机制，加强对员工的监督和管理，确保员工履行职责，不得有违规违纪行为。
其次，我们还加强了对风险的管控。
我们建立了完善的风险防控机制，加强了
对风险的识别和评估，及时发现和解决可能存在的风险问题，确保了银行业务的安全和稳定。
同时，我们还加强了对客户信息的保护，严格遵守相关法律法规，保护客户的隐私和权益，确保了客户信息的安全。
最后，我们还加强了对外部环境的监测和分析。
我们密切关注国内外金融市场
的动态，及时了解市场风险和行业变化，及时调整业务策略，确保了银行业务的稳健发展。
总的来说，我们分行在防履职工作方面取得了一定的成绩，但也存在一些不足
之处，比如对风险的识别和评估还需进一步完善，对员工的监督和管理还需加强等。
我们将继续努力，不断改进工作，确保银行业务的安全和稳定。
希望领导能对我们的工作给予指导和支持，谢谢！
此致。
XX银行文书员XXX。
日期，XXXX年XX月XX日。
金融机构案防工作情况汇报
金融机构案防工作情况汇报根据金融监管要求，我行高度重视金融机构案防工作，并积极推动各项防范措施的落实。
截止目前，我行在金融机构案防工作方面已经取得了一定的成绩，但也面临着一些新的挑战和问题。
下面从金融机构案防工作的整体情况、存在的问题以及下一步工作计划三个方面进行汇报。
一、金融机构案防工作的整体情况我行高度重视金融机构案防工作，加强了对内部风险的监管和控制，建立了完善的风险管理体系，强化了内部合规意识和制度建设。
同时，我行也加强了对外部人员的风险防范，建立了多层次的客户身份识别和交易监控机制，有效防范了各类金融欺诈行为。
在金融科技的支持下，我行还建立了先进的风险监测系统，能够及时发现可疑交易和异常情况，为金融机构案防工作提供了技术支持和保障。
此外，我行还通过与相关执法部门的合作，加强了案情线索的收集和信息共享，确保了金融机构案的及时侦破和打击。
二、存在的问题尽管我行在金融机构案防工作方面已经取得了一定的成绩，但也存在一些问题和挑战。
首先，随着金融市场的不断发展和变化，各类金融机构案件的手段和方式也在不断升级，我行需要加强对新型犯罪活动的预警和防范。
其次，由于金融机构案件的隐蔽性和复杂性，我行需要进一步提升员工的风险意识和调查能力，加强内部风险防范和监管。
此外，金融科技的快速发展也给金融机构案防工作带来了新的挑战，我行需要加强对金融科技风险的监测和控制，确保金融科技的安全运行。
三、下一步工作计划为了进一步加强金融机构案防工作，我行将继续采取一系列的措施和工作计划。
首先，我行将加强对内部风险的监管和控制，建立完善的风险管理体系，加强对员工的培训和教育，提升员工的风险意识和防范能力。
其次，我行将加强对外部风险的防范，建立多层次的客户身份识别和交易监控机制，及时发现和打击各类金融欺诈行为。
此外，我行还将加强与相关执法部门的合作，加强对案情线索的收集和信息共享，加大对金融犯罪行为的打击力度。
在金融科技的支持下，我行还将进一步提升风险监测系统的技术水平，及时发现可疑交易和异常情况，有效保障金融机构案防工作的顺利推进。
银行分行案防会议总结汇报材料
ⅩⅩ银行分行案防会议总结汇报材料银行是经营风险的特殊企业，安全防范是银行稳健经营的基础和保障，案件防控更是重中之重。
ⅩⅩ年，分行严格落实监管要求，按照总行部署，秉承经营与管理并重的理念。
通过健全风控体系，人员有效履职，规范流程管理，努力构筑全员、全业务、全流程的案件防控体系。
今天，分行即将采用全新的方式召开ⅩⅩ年案件防控工作会议，向各位领导汇报ⅩⅩ年案防工作成果和ⅩⅩ年案件防控重点工作。
一、专题片《齐心共御筑长城》安全防范是健康发展的基础，邮储银行ⅩⅩ分行正致力于通过健全的风控体系、有效的人员履职、规范的流程管理，全面推进案防工作，努力打造一座联防共管、齐心共御的案件防控钢铁长城。
ⅩⅩ年分行认真贯彻监管部门和总行的总体要求，着力从五个方面深入推进案件防控工作，为深化改革、加快发展、推进转型保驾护航。
重管理：按照分行ⅩⅩ行长业务发展提速、风控管理加强、人员素质提高的要求，分行创新内控管理模式，实现了“八大集中”，有效提升了管理水平。
“八大集中”：人力资源管理集中、财务管理集中、公司账户审批集中、现金管理集中、事后监督稽核及档案管理集中、会计核算集中、ATM运营管理集中。
管理水平决定经营半径。
分行坚持经营与管理并重理念，致力于将案防工作常态化，各项排查日常化，推动案防工作由事后向事前延伸、由被动向主动转变。
在分行领导班子的带领下，全行员工逐步树立了“人人合规、主动合规、合规创造价值”的案防氛围。
“固牢保羊”：未放羊时筑好牢、为防亡羊常查牢、羊未亡时早补牢。
“银行经营的是信用，经营的是风险，只有有效控制了风险，我们才能走得稳，才能走得远，怎么样有效控制风险呢，两层，第一要有效控制信用风险，尤其信贷条线，前中后台（贷前、贷中、贷后，业务、风险、审计），怎么有效的防范，怎么么样实现我们这家银行平稳发展，还有一点，就是如何有效防范操作风险和道德风险，只有有效地控制了信用风险、操作风险和道德风险，那么邮储银行就一定会稳健先行，就一定会走得更远，走的更快”——ⅩⅩ行长在春节晚会上的讲话搭体系：分行努力构筑“全员、全业务、全流程”的案件防控体系，建立健全以分、支行两级案件防控领导小组为核心，各级责任单位为基础，领导小组成员辅助监督的立体式“大案防”格局，提升了案件防范水平，经过全员努力，ⅩⅩ年案防工作展现了五方面的新变化。
案防安全保卫工作汇报材料
案防安全保卫工作汇报材料村镇银行2022年案防平安保卫落实情况报告2022年5月，我行深入开展案件防控工作自查，现将自查情况汇报如下：〔一〕工作组织情况开业以来，行领导高度重视案件防控工作，出台《XX平安保卫工作管理规定》，实行“谁主管、谁负责”的原那么，由行长作为我行平安保卫工作的第一责任人，各部室负责人作为本部门平安保卫工作的责任人。
成立“三防一保”工作领导小组，“三防一保”领导小组成员由行领导和各部室负责人组成，行长每年与本行各部室负责人层层签订《平安保卫目标责任书》，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。
认真落实各部门案件防控工作的各项措施，我行定期开展全方位对员工不良行为排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命。
定期组织学习各监管部门案件方面的文件及中国民生银行总行平安指令，要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
每月各部门负责人报送《员工思想动态及异常行为检查表》，时刻了解员工思想动态，防范内部风险。
为强化我行的金融管理，结合我行实际，先后修订制定了《XX大额交易和可疑交易报告管理方法》、《XX反洗钱客户身份识别操作规程》、《XX反洗钱客户风险等级管理方法》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。
〔二〕、内控执行力建设1、操作风险十三条进行了学习，并对其风险点进行了强调2、建立了会计岗位定价管理方法，该方法强调了交流轮岗制度3、对账管理，出台了对账管理方法，设立对账岗位4、内审稽核部门，我行设立纪检监查室和事后监督2个内审岗位〔三〕、IT技防能力建设目前，我行所运用的IT系统为XX银行总行综合业务系统,该系统主要用于我行柜面结算及后台信息系统交流和管理。
XX银行总行综合业务系统的应用使我行会计结算系统建设不断开展，促进了我行会计结算业务细化管理。
内控和案防制度执行年活动汇报材料
内控和案防制度执行年活动汇报材料一、背景介绍我部门在过去一年中，受到了诸多外部和内部风险的挑战，如经济下行压力、竞争激烈等。
为了保障公司的正常运营和可持续发展，我部门高度重视内控和案防制度的执行，并积极采取了一系列的措施来加强内控管理和案防工作。
下面我将对我们部门在这方面的努力和取得的成绩做一个全面的汇报。
二、内控管理工作1.内控制度的完善与制定今年，我们部门针对公司的战略目标和风险情况，对内控制度进行了全面的审视，修订和完善了一系列的制度。
这些制度的修订和完善，充分考虑了目前公司所面临的风险和挑战，提高了公司整体的内控管理水平。
2.内部控制流程的优化我们将内部控制流程进行了规范和优化，明确了各个部门的责任和权限，并做好了流程的规范和指引。
通过优化流程，我们进一步提高了内控的效率和准确性，降低了内部失误的风险。
3.内控培训和推广为了提高员工对内控管理的认知和理解，我们组织了一系列的内控培训和推广活动。
通过这些活动，员工们对内控的目的和意义有了更加深入的了解，并且激发了他们参与内控的积极性。
三、案防工作1.风险评估和分析我们在年初对公司的案防工作进行了全面的风险评估和分析，明确了公司所面临的各项风险，并建立了相应的各种预警和应急机制，以便及时做出相应的应对措施。
2.安全措施的加强针对目前的安全威胁，我们加强了安全措施的部署。
包括加强网络安全的监测和防护，加强设备和资产的保护措施，加强对来访人员和信息的核实和管理等。
通过这些措施，我们有效防控了各类案件的发生。
3.案防宣传和普及为了增强员工的案防意识，我们加大了案防宣传和普及的力度。
通过组织案防知识的培训和宣讲，提高了员工对案防工作的认知和理解，并且积极倡导员工积极参与案防工作中。
四、成效和收获1.内控管理水平的提升通过我们的努力，公司的内控管理水平得到了明显的提升。
各个部门对内控的认识和理解更加深入，内控流程的规范执行得到了有效保障，内部的风险得到了有效的控制和管理。
案防会个人汇报材料
案防会个人汇报材料
尊敬的评委和各位领导：
大家好，我是XXX，今天非常荣幸能够在这里向大家做个人
汇报。
首先，我要回顾一下本周期间我的工作内容和成果。
在过去的几个月里，我主要负责XXX项目的策划和执行。
在项目策划
方面，我带领团队进行了市场调研和竞争分析，确保产品定位与市场需求相契合。
在项目执行方面，我负责统筹各个环节的工作，并及时解决项目中的问题。
最终，我们按时完成了项目目标，并取得了很好的市场反响和销售业绩。
其次，我想分享一下我在本周期间的个人成长和经验。
首先，我学会了更好地管理时间和资源，合理安排工作计划，以确保任务的高效完成。
其次，我加强了团队合作的能力，通过与团队成员的密切合作和沟通，达到了良好的协同效果。
同时，我也学会了更好地处理工作中的挑战和压力，保持积极的心态和灵活的思维。
这些经验对于我未来的个人和职业发展非常有益。
最后，我还要提及一下未来的计划和目标。
作为一个进取心强的人，我希望能够在未来继续提升自己的专业能力和领导力。
我计划参加一些相关的培训和学习，不断完善自己的知识结构和技能体系。
同时，我也希望能够在公司中发挥更大的作用，争取更多的挑战和机会，为公司的发展做出更大的贡献。
谢谢各位评委和领导们的聆听，以上是我在本周期间的个人汇报。
期待得到各位的指导和支持，谢谢！。
内控和案防制度执行年活动汇报材料范文
内控和案防制度执行年活动汇报材料范文尊敬的领导、亲爱的同事们：大家好！我是XX公司XX部门的XX，今天非常荣幸能够向大家汇报本年度内控和案防制度执行活动的情况。
在过去的一年中，XX公司高度重视内控和案防工作，积极推动制度落地，不断完善内控和案防机制，保护公司利益，维护了公司稳定发展。
下面我将从几个方面进行汇报，分别是内控和案防制度建设、内部控制措施执行、异常案件防控以及案件调查处理工作。
一、内控和案防制度建设在本年度，XX公司在内控和案防制度建设方面取得了显著的成绩。
公司成立了内控和案防管理部门，负责制定、推动和监督各项内控和案防工作。
同时，公司还制定了一系列的内控和案防制度和流程，包括XX制度、XX制度等，明确了各个业务环节的责任和流程，为公司的风险防控提供了有力的保障。
二、内部控制措施执行XX公司高度重视内部控制措施的执行，特别是核心业务环节的控制措施。
在过去的一年中，我们不断加强对内部控制的监督和督促，确保各项控制措施得到有效执行。
我们建立了内部控制自评制度，定期对各部门的内部控制进行评估和改进，及时解决发现的问题和风险，有效提升了公司内部控制的水平。
三、异常案件防控在异常案件防控方面，XX公司采取了一系列措施，包括加强员工教育培训、加强投诉举报渠道建设、加强监测和预警机制建设等。
在过去的一年中，公司成功防范了多起异常案件发生的风险，并及时采取了相应的措施进行处理。
我们还建立了案件防控台账，对异常案件的处置情况进行记录和统计，及时发现问题，总结经验，保证了公司内部的安全稳定。
四、案件调查处理工作在案件调查处理工作方面，XX公司坚持依法依规，严肃认真地进行案件调查工作。
我们建立了完善的案件调查流程和标准，并组建了专门的案件调查小组，指导和协助各部门进行案件调查工作。
同时，我们还与相关部门建立了紧密的合作关系，充分利用各种手段和资源进行案件调查，保证了案件调查工作的顺利进行。
总结：总的来说，XX公司在本年度的内控和案防工作中取得了显著的成绩。
银行案件防控工作报告精选三篇
银行案件防控工作报告精选三篇银行是金融机构之一，银行按类型分为：中央银行、政策性银行、商业银行、投资银行、世界银行，它们的职责各不相同。
以下是小编整理的银行案件防控工作报告精选三篇，仅供参考，希望能够帮助到大家。
银行案件防控工作报告1 一、突发性支付风险的防范措施（一）我支行要密切关注可能发生支付风险的诱因：1、已发生的或可能发生的严重自然灾害及类似“非碘”等公共卫生事件；2、可能引发突发性支付风险的各类谣言；3、媒体对金融改革或其他方面的负面报道；4、金融系统发生抢劫盗窃等重大刑事案件或高级管理人员畏罪潜逃；5、其他金融机构发生挤兑、限兑或停兑的；6、可能引发支付风险的其他信息。
（二）非现场监测及预警1、要根据非现场监管数据及风险监测台帐，按日、旬、月、季定期测算农村信用社资金状况，重点分析储蓄存款变化情况及原因、备付金变化情况、资产流动性等，从中发现可能发生支付的苗头，及时提醒告诫农村信用社要加以警惕和防范。
2、根据《农村信用社风险评价和预警指标体系》相关要求，定期对县辖农村信用社进行排查，确定可能发生支付风险的农村信用社，列为重点关注对象，严密监控，及时预警，并要求农村信用社尽快落实各项防范和化解风险的对策措施。
3、对列为重点关注对象的信用社，要根据其支付风险状况，立即派人进行现场检查，并拿出针对性的整改意见。
（三）报告1、接到联社或信用社风险报告后2小时内报告上级，风险报告表在当日起逐日报送。
2、可根据风险处置情况，要求农村信用社和各联社增减报告内容和次数。
3、突发性风险报告中要包括以下内容：金融机构基本情况、风险基本情况，原因、时间、涉及信用社或分支机构数、各项存款和储蓄存款的下降情况，已采取的和拟采取的措施、发展趋势分析等。
二、处置程序（一）接到联社或信用社的风险报告后，要立即责成县联社实施风险处置和同业救助方案，同时根据实际情况，进一步提出具体化解措施和对策，并监督信用社实施。
（二）要立即组成由行长带队、相关人员参加的专门监管工作小组，进驻金融机构，直接履行监管职责。
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案防工作汇报材料
20xx年上半年，我支行认真贯彻落实市分行和银监分局案
防工作会议精神，坚持“四硬”、“四严”、“四管”、“三全”、
“五力”和“三个重要”的案防工作指导思想，以求真务实的态
度、扎实有效的措施做好案防工作，逐渐形成人人讲合规，人人
防案件的良好氛围，促进支行业务继续全面良性发展，取得了较
好成绩。现将我支行开展案防工作情况具体汇报如下：
一、认真贯彻案防会议精神，坚定不移做好20xx年案防工
作
20xx年3月新组建的我支行领导班子认真贯彻落实市分行
和银监分局案防会议精神，坚持把案防工作做为“一号工程”，
重点抓实抓好，始终保持案件防控的高压态势，做到思想上警钟
长鸣、工作上常抓不懈、制度上一以贯之、检查上轮番不断、处
理上严肃认真，有效防控了经济、刑事案件，实现了安全营运无
事故，在业务经营上取得新成绩，截至6月28日，我行储蓄存
款净增超亿元，完成全年任务。同时在案防工作上取得新进步：
一是思想认识逐步提高
支行各部室提高案防工作思想认识，把加强基础管理、防范
案件事故作为业务发展的“铺路石”，与业务经营同部署、同安
排、同落实。各部室以自律监管为平台，有针对性落实防范措施，
消除隐患，确保金融安全。
二是规章制度逐步落实
学习教育、案防工作推进会、员工行为排查、重要空白凭证
管理、岗位交流轮换、存款内外帐务核对等主要制度逐步落实，
较好地发挥了规章制度在案防工作中的作用。
三是业务操作逐步规范
通过学习“合规文化”、《员工违反规章制度管理办法》、业
务操作流程等，使员工熟练掌握了各项规章制度，能够自觉按章
操作、按流程操作、按权限操作。
四是问题整改逐步到位
各部室重视存在问题的整改，建立整改台帐，迅速、细致整
改各类问题。今年以来，从各个级别检查情况看，我支行违规问
题明显减少，对检查中发现的问题做到主动整改，整改率达到
97%以上。
二、精心细致部署，确保案防工作落实到位
一是制定实施方案
为深入做好案防工作，根据银监局和市分行有关“案防攻坚
年”文件精神，我支行成立了“案防攻坚年”活动领导组，行长
担任组长，副行长担任副组长，各部室负责人为成员，制定《中
国农业银行支行“案防攻坚年”活动实施方案》，并要求切实执
行，实现全年无重大违规、违纪、新生案件目标。
二是突出案防制度建设和合规教育
我支行认真贯彻银监分局《银行业案防工作手册》和“案防
攻坚年”精神，做到“五个始终不渝”，即：始终不渝地坚持“发
展质量是硬道理、合规经营是硬要求、防范案件是硬任务”的工
作理念，把案防工作做为“一号工程”；始终不渝地确立“发展
是第一要务，案件防控是第一责任”的意识，构建落实以“十个
重点”抓案件治理、以“十大机制”抓案件长效机制建设、以
“十项措施”严防操作风险、以“十大文化”重塑合规理念、以
“十项制度”严管干部的案件防控体系；始终不渝地坚持贯彻执
行科学发展观，大力推进业务经营的全面转型；始终不渝地强化
“违规就是风险、安全就是效益”、“合规创造价值”的核心理
念，实现由“强制规范”到“自我规范”转变；始终不渝地加强
执行力建设，大力培养“落实的反面是落空、落空的后果是落
后”的执行理念，全面提升我行制度执行力水平。
三是突出案防重点抓治理
根据《银行业案件防控工作要点》、《中国农业银行分行案件
防范实施办法》、《中国农业银行分行基层负责人案防工作评价暂
行办法》等规定，明确了对员工思想道德风险点防范和易发生案
件的岗位治理重点及防范要求。
三、引深三项工作，推进案防工作深入发展
一是加强教育，从源头筑牢思想道德防线
我支行全面加强员工思想教育，着力提高员工的综合素质，
提高案件防范意识和能力。在加强教育中，组织员工学习《银行
业金融机构从业人员职业操守指引》和《银行业案件防控工作手
册》等文件，教育员工始终保持清醒头脑，坚持警钟长鸣，筑牢
案防防线，做到会干事，干成事，不出事，坚决杜绝风险行为的
发生。同时加强员工行为动态分析，通过约见、座谈、谈心、客
户回访等多种形式了解员工的思想状况，重点关注员工的“工作
圈、生活圈、社交圈、消费圈”，扩大关注视野和空间，消除管
理死角，真正做到关口前移，做好源头预防工作。
二是学习规章，增强按章办事的意识
我支行把制度学习作为培训工作的重中之重，认真扎实地开
展制度培训，不断增强员工的责任意识、制度意识、自我保护意
识，提高遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性，做到每办一
笔业务都要考量自己是不是有不合规的现象，真正做到以规章制
度为鉴，增强按章办事的意识，为防控案件、实现合规经营打下
了坚实的基础。在学习规章，增强按章办事的意识中，我支行利
用晨会解决实际工作中的问题，强调内控工作和合规经营的重要
性，提示员工一定要做到遵章守法；针对发现的各种案例和业务
差错进行风险点的分析，使员工高度关注风险点，真正明白哪些
是不可逾越的红线。利用周会学习规章制度，系统学习加强案防
和执行力建设的相关文件，引导全体员工牢固树立依法合规理
念，树立规章制度第一、安全第一的意识，自觉将依法合规融入
到业务管理和操作中去，促进各项制度的全面有效落实。利用月
会警示员工的行为，对当月的工作开展和制度执行情况进行总
评，对出现差错的员工进行警示，分析差错原因，查找业务办理
中的风险点，使员工做到“知其然并知其所以然”。
三是加强执行力建设，不断提高制度执行水平
加强执行力建设是切实做好案防工作的前提，只有不放过任
何环节和死角，把各项措施落实到位，才能促进各项工作水平的
不断提升。这里面，我支行严格执行行长每月“七个一”制度，
通过行长履行工作职责，加强执行力建设。我支行通过建立查找
风险点制度，找出过程控制中的薄弱点、空白点，及时采取有效
措施加以整改，消除隐患；通过建立晨会点评制度，解决员工松
懈放松、思想麻痹以及日常工作操作中不规范的习惯行为，提升
员工合法合规意识；通过建立问题跟踪整改制度，落实整改时限
和整改责任，确保发现存在的问题得到及时有效整改。这些制度
的建立与落实，极大地强化了我支行的执行力，为推进案防工作
深入发展夯实了基础。
20xx年上半年，我支行真抓实干，虽然在案防工作上取得
了较好的成绩，但是与市分行和银监分局的要求相比，还是需要
继续努力和提高。今后，我支行要继续加强学习，深化管理，按
科学发展观的要求，求真务实，开拓创新，奋发努力，攻坚破难，
把案防工作提高到一个新的水平，为我支行健康持续发展做出应
有的贡献。