特种设备检验机构双随机一公开监督抽查记录表

2.1是否建立了文件化的 质量管理体系；质量体系文 件的结构与内容是否符合 本单位检验检测工作需要； 检验检测管理制度和责任 制度是否健全
查阅质量管理体系文件清单；审 查质量体系文件结构及内容（体 系文件一般包括：质量方针、质 量目标，质量手册，程序文件或 管理制度，作业指导文件，记录 表格以及与校验检测有关的外来 文件）；重点审查检验检测管理制 度和责任制度
□
□
□发生变更，未在15日内备 案，并办理变更换证
□未及时告知其所在地质量 技术监督部门
□未备案、未办理办更
□未告知技术监督部门
问题记录（包括未在“检查 项目及内容”栏目中列出的 其他项目及其问题）
检查人员签字:
审查项目及内容
审查方法及要求
符合
无此项
审查结果 有缺陷
不符合
问题描述与记录
2.质量体系的建立和运行
检查人员签字：2017年月日
审查项目及内容
审查方法及要求
符合
无此项
审查结果 有缺陷
不符合
问题描述与记录
3.执行法律法规和接受监督管理
3.1检验检测范围是否与 《核准证》一致
对照核准项目，核实实际检验检 测项目情况
□
/
□检验检测范围与《核 准证》不一致
3.2检验检测合同或委托 书、检测报告、检验项目是 否一致
□
□
□见证资料不全
□其他
□无见证资料
□其他
2.14采购产品是否验收
抽查采购产品进行验收记录
□
□
□见证资料不全
□其他
□无见证资料
□其他
审查项目及内容
审查方法及要求
符合
无此项
审查结果 有缺陷
不符合
问题描述与记录
2.15对服务方、供应方是否 进行评价；是否建立了服务 及供应方的档案
查阅合格服务和供方名录，从中 抽查数个合格服务和供方的有关 评价记录及其能力证明。抽查服 务和供方采购合同
查阅检测设备检定/校准计划，以 及检定/校准、核查记录；抽查检 验检测设备的检定/校准状态标 识、唯一性标识并与设备台帐核 对
□
□
□见证资料不全
□其他
□无见证资料
□其他
1.6是否具有满足工作需要 的安全防护用品；对防护设 备、设施、用品的配置是否 有相应规定
查固购置发票和现场配备情况； 查阅管理制度和领用记录
审查结果 有缺陷
不符合
问题描述与记录
1.8设施和环境条件是否满 足检验检测要求
设施和环境条件（包括能源、照 明、采暖、通风等）是否能确保 检验检测符合要求，或对检验检 测质量、结果产生不良影响
□
□
□有缺陷
□其他
□不满足检验检测要求
□其他
1.9是否有满足工作要求的 法规和标准；检验规范标准 是否及时更新和宣员实施
□
□
□文件控制见证资料不全
□其他
□无见文件控制见证资 料
□其他
2.8作业指导书是否合理、 详细、明了并可操作；检验 检测验方法的应用，是否符 合规定要求
审查作业指导文件内容，了解实 际检验检测工作程序和方法
口
□
□作业指导文件内容有缺陷
□检验检测验方法有缺陷
□其他
□无作业指导文件或内 容错误
□检验检测验方法错误
□未及时填报检验案例
□未告知使用、生产单 位
□未向质监部门报告
□未填报检验案例
3.7报废气瓶是否实施了压 扁、切割等报废程序，同时 填报检验案例。
查阅检验案例，现场检查报废气 瓶及报告（证书）。
□
□
□未及时填报检验案例
□未按规定实施报废程 序
3.8开展检验工作时是否存 在违章操作，造成检验人员 人身伤害的情况。
查阅法规和标准目录、发放记录 和宣员记录
□
□
□目录不全
□发放记录不全
□宣员记录不全
□其他
□无目录
□无发放记录
□无宣员记录
□其他
1.10机构名称、地址、主要 负责人、技术负责人（包括 授权签字人）变更，是否在 15日内向原受理机构备案 并办理变更换证，并告知其 所在地质量技术监督部门
查阅相关证书、记录，了解相关质量技术监督部门
特种设备检验检测机构“双随机一公开”监督抽查记录表
审查项目及内容
审查结果
问题描述与记录
审查方法及要求
符合
无此项
有缺陷
不符合
1.资源条件的建立和保持
1.1检测机构是否具有独立 法人资格，可以独立承担法 律责任
查阅工商营业执照、特种设备许 可证书等相关证件
□
□
□证件不全
□其他
□无证件
□其他
1.2核准申请材料与检验检 测机构实际状况是否相符， 是否有与检验、检测工作相 适应的检验、检测人员
□
□
□实物不全
□见证资料
□不全
□其他
□无实物
□无见证资料
□其他
1.7是否有满足工作要求的 场地
查房屋建筑平面图、租赁合同、 土地使用证、房屋产权证等相应 见证材料，查看与工作相关的场 地现状
□
□
□场地有缺陷
□见证资料不全
□其他
□无符合要求的场地
□无见证资料
□其他
审查项目及内容
审查方法及要求
符合
无此项
□
/
□存在伪造、变造检验 检测报告或者出具虚 假证明的行为
3.4是否存在检验检测人员 在两个或两个以上检验单 位执业的情况。
调查、了解检验机构实际情况； 查看出具检验检测报告人员是否 属于检验单位
□
/
□存在检验检测人员在 两个或两个以上单位 执业
3.5是否存在未经许可检验 检测的情况
查检验检测业务台账和数据库
查阅管理评审程序文件等；抽查 管理评审活动的全部记录资料
（主要包括管理评审计划、会议 通知、管理评审输入资料、会议 记录、管理评审报告、纠正措施 及验证记录等），了解管理评审的 实施情况
□
□
□见证资料不全
□其他
□无见证资料
□其他
问题记录（包括未在“检查 项目及内容”栏目中列出的 其他项目及其问题）
1、校验过程控制程序内容不充分，缺少发现问题时如何进行整改的内容。
Q
□
□见证资料不全
□其他
□无见证资料
□其他
查阅质量手册中 管理承诺，符合 要求。
审查项目及内容
审查方法及要求
符合
无此项
审查结果 有缺陷
不符合
问题描述与记录
2.7是否对质量文件进行控 制
审查文件发布是否由授权人员审 核并且得到批准；文件的更新和 修订状态是否得到识别；是否及 时从使用场所撤出无效或者作废 的文件；保留的作废文件是否有 适当的标记和妥当的存放；文件 是否有唯一性标识
□
□
□计划不符合《质量手册》
□培训记录不全
□未对所有新法规进行宣贯
□其他
□无培训计划及培训记 录
□未对新法规进行宣贯
□其他
2.11是否建立了有效的方 式对检验过程质量进行监 控及不断改进
检查是否建立了检验过程质量监 控管理办法。在发现问题时，是 否进行了整改，是否制订了整改 措施
□
□
□规定不合理或内容不充分
Q
□
□制度不全
□保管状况及内容与《质量手 册》的要求有差距
□其他
□无制度
□其他
2.18能否对检验报告（含原 始纪录）定期考评，是否能 及时处理检验报告考评发 现的问题。
检查检验报告质量考评记录，对 检查出的问题是否及时进行了处 理，并制订了整改措施，是否有 处理和整改记录。
□
□
□考评记录不全
□整改措施不全
2.3内设机构及职责是否明 确
查阅组织机构组成及部门职责的 描述
Q
□
□见证资料不全
□其他
□无见证资料
□其他
查阅质量手册， 组织机构组成及 部门职责明确。
2.4是否设置技术负责人、 质量负责人、检验检测责任 师，其责任和权力是否明确
查阅关键岗位人员的任命文件及 职责的描述
Q
□
□见证资料不全□其他□无证资料□收费行为不规范
□未制定收费标准
□收费行为不规范
3.11上次核准（复核准）审 查、监督抽查、常规性监督 检查提出的问题是否及时 整改
查阅上次核准（复核准）审查、 监督抽查、常规性监督检查的报 告，检查是否对存在问题制订了 整改措施和计划，对整改情况是 否有记录，整改效果如何，涉及 质量手册和程序文件、检验工艺 等的问题，是否对有关文件进行 了修订，是否及时将整改情况报 送特种设备安全监察部门
Q
□
□见证资料不全
□其他
□无见证资料
□其他
查阅了质量手 册、程序文件、 作业指导书、记 录表格，符合要 求。
2.2质量管理体系文件是否 被相关人员获得、理解和执 行
查阅质量体系文件的发放和宣贯 记录。向相关人员了解情况
Q
□
□发放记录不全
□宣员记录不全
□其他
□无发放记录
□无宣员记录
□其他
查阅了文件发 放、回收记录单、 文件借、查阅记 录、质量体系文 件宣贯培训记 录，符合要求。
Q
□
□见证资料不全
□其他
□无见证资料
□其他
2.16样品控制是否符合规 定
审查样品控制程序文件内容，现 场检查样品的管理情况
□
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□规定内容不全
□部分样品管理不当
□样品管理的部分环节不当
□其他
□无规定
□全部样品管理不当