审核知识主观题答案(案例分析题)

审核知识主观题答案(案例分析题)

审核知识主观题答案

三、案例分析题

SC01 审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数瓶密封液体。审核员问：“这是什么物质？”库房管理人员回答说：“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已不做这类实验了，这些丙酮也没有什么用，量又不大．就暂时存放在这里。”但是审核员在该企业库房的危险源清单上并没有看到这批丙酮，（考试时间：2007年6月．2008年12月）

【不符合标准】4.0.1“组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施

必要的控制措施。”

【不符合事实】企业仓库内存放多瓶密封的实验用丙酮，企业在对仓库进行危险源辨识，未将丙酮列入危险源清单。

SC02．审核员在品质部查2005年4月至2000年7月所有的工伤事故记录，发现近三个月内连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于违章操作引起的。审核员问“针对这样连续发生的事故，公司是否采取了相应的纠正和预防措施？”品质部负责人说：“这是他们自己违章操作造成的，发生事故后，我们就及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没有造成什么严重后果，其他不需要再采取什么措施了吧：”（考试时间：2007年6月，2008年9月）

【不符合标准】4 .1.2“组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：……c）采取纠正和预防措施，并予以完成：”

【不符台事实】置看生产部的工伤记录，2007年4月至2007年7月三个月连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于造规操作引起的，公司对受伤员工送医院治疔之外，没必要采取纠正和预防措施。

SC03公司程序文件规定：安全保卫部每星期对公司内的安全情况进行一次巡查。审核员要求查看上个月的安全检查记录，负责人说“我们都检查了，但没有记录，发现问题马上让责任部门整改”。

(2007年6月．2008年9月)

【不符合标准】“记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施

的分析。”．

【不符合事实】公司程序文件规定：安全保卫部每星期对公司内的安全情况进行一次巡查。但安保部未保持安全检查记录，

SC04．某厂准备新建一个锅炉房，审核员在安技科查看锅炉房的设计图纸时发现锅炉房用的纯水装置设许在污水处理站的二楼。审核员问：“这样的设计会不会造成对纯水装置的污染呢？”科长说：“这也有可能．但工厂面积有限，只能这样设计。”(2007年6月)

【不符合标准】4.4 6“d）建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。”

【不符舍事实】查公司拟新建锅炉的设计图纸时发现锅炉房用的纯水装置设计在污水处理站的二楼，未考虑该设计可能造成对纯水装置的污染。

SC05．工厂车间外有一个大氯气罐，审核员询问有关人员：“氯气泄露怎么办？”回答说：“我们有应急预案。”审核员查看应急预案，预案中写道：“氯气泄漏时，操作人员应佩带防毒面具，将氯气导入石灰池。”审核员询问操作人员：“防毒面具放在舜里？”操作人员回答：“在柜子里。”审核员发现柜子己上锁。审核员要求操诈人员打开柜子操怍人员说：”钥匙存在办公室，办公室在行政办公区五楼，离车间有500米。”(2007年6月，2009年6月，2010年10月)

【不符合标准】4.4.7“组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出啊应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。”

【不符合事实】工厂车间外有一个大氯气罐，氯气泄露应急预案写明：“氯气泄漏时，操作人员应佩带防毒面具，将氯气导入石灰汪。”但该工厂存放防霉面具的柜子己上锁，而钥匙在离车间500米的行政办公区五楼办公室。

SC06第一阶段审核时，审核员发现工厂内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于加工车间拉用临时线的，记录表明工厂对此己采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现加工车间仍在使用临时线照明。（考试时同2007年9月，2009年9月，2009年l 2月）

【不符合标准】4 5 2“d）确认所采取的纠正和预肪措施的有效性。”

【不符合事实】在第一阶段审核时发现工厂内审中针对“加工车间拉用临时线”开具了不符合报告，记录表明工厂对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，发现加工车间仍在使用临时线照明。

SC07 审核组在某船厂锻造车间审核，当查阅其车间噪声时发现，噪声测量值为11月25日，75db；11月27习，72db；11月28日，73db；11月29日，73db；再查阅其声级计的校验记录，发现该声级计是三年前校准的，而按照国家有关要求，用于测量用的声级计应每年校验一次。（考试时间：2007年9月，2008皇l2月）

【不符合标准】4 5 l“如果绩效测量和监视需要设备；组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。”

【不符台事实】查船厂锻造车间用于监测车间内噪声的声级计校验情况，发现该声级计是三年前校准的，而按照国家有关要求，用于测量用的声级计应每年校验一次。

SC08 .在某建筑公司进行审核时，审核员来到公司的安全部，安全部李部长向审核员介绍了该公司的情况，“三年来事故发生率为零，特别是自去年实施职业健康安全管理体系以来，所有事故隐患控制妁相当好，连一点小问题都没有，为此，我这个安全部长还受到公司领导的通报表扬”。审核员要求出示最新的危险源辨识报告，李部长拿出厚厚的一叠。审核员仔细查看，发现对施工过程

的危险源辨识都是钉对天气情况较好时，未考虑雨天和大风天气。李部长解释到“目前这个项目工期不是很紧，一般雨天或大风天气就让施工工人休息，现场不施工，所以在进行危险源辨识时，没有考虑天气不好的情况。”审核员翻阅了施工日志，其中有一天上面记录，“6月16日，小雨，8号楼3层施工一切正常。”审核员又要求出示最近的安全情况统计报袭，正如车部长所介绍的，无任何异常情况。（2007年9月）

【不符合标准】4 3 1组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：——常规和非常规活动；

【不符合事实】查安全部危险源辨识报告，发现对施工过程的危险源辨识都是针对天气情况较好时，未考虑雨天和大风天气。经查阅施工日志，其中记录“6月16日，小雨，8号楼3层施工一切正常。”

SC09.在喷涂车间的调漆室，审核员问操作陪同的车间主任，工作环境如何？车间主任回答说“工人反映有机溶剂气味较大，夏天环境温度较高。”“这种情况你们有没有给厂领导反映？工人对喷漆室进行过环境温度和有害物质浓度检测吗"审核员又问。“以前经常给厂领导反映，领导也几次说要安装排送风装置，但白于资金方面的原因一直没有解决；至于检测吗，自从运行职业健康安全管理体系以来、4月份防疫站有人来做一次检测，从提供的报告看，温度还可以，但有机物质浓度超过国家标准。”（2007年9月）【不符台标准】4 5 2“组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：a）处理和调查一不符合：”

【不符台事实】工厂喷漆车间的调漆室，有机溶剂气味较大，夏天环境温度较高，4月份防疫站检测报告显示有机物质浓度超过国家标准。车间向厂领导反映此情况，但一直未予解决。

SC10.审核员A在对危险显仓库检查时，发现气瓶郡是直立存放，库房门口有防火标识，氧气和己炔气瓶存放在一个库房内，在氧气瓶的瓶咀和瓶身有明显的油污，审核员问仓库管理员此项危险源有无识别，仓管员说已在《危险源识别一览表》中有识别。（考试时间：2007年9月，2008年l2月）

【不符合标准】4.4 6“组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：a）对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；”

【不符合事实】在对危险品仓库检查时，氧气和乙炔气瓶存放在一个库房内，在氧气瓶的瓶咀和瓶身有明显的油污。

SC11．在车间改扩建现场．施工人员正在比划设备安装位置，审核员要求出示车间设备安装布置图，厂长说，这不是什么复杂的项目工程用不着画图，让他们大致比划安上就行。审核员发现有的设备基础已打好，预留过道有些窄。(2007年l2月．2010年12月)

【不符合标准】4 4.6d）

SC12．某厂有一地下生活蓍水池供员工饮用水，求池口无盖板，周围一面有厂区的道路，另三面均为绿化草地。行政部主任对审核员说，我们的绿比故得很好，也注意卫生，每周给草地打一次农药。审核员问水源的安全防护，主任说没想到。(考试时间：2007年12月，2009年3月，2010年

3月，2010年l2月)

【不苻告标准】4.3 l“组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实越必要的控制措施。”

【不符合事实】员工生活用蓄水池没有盖子，周固是草地，平时每周对草地打一次农药，危险源辨识时来考虑打农药对生活用水的污染。

SCl3．某企业内部审核程序规定：每年4月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门、场所、区域和要素。该企业按程序规定于2004年4月15日至l7日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心、污水处理站和动力车间进行审核，(2007年l2月，2010年9月)

【不符合标准】4.3.1“组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康安垒管理体系审核”

SC14．审核员在纺丝车间闻到一种刺鼻的气味，问车间主任：“这种气味是否对工人的健康有影响？车间主任支吾吾的说：“时间长了可能会引趁病变，公司给每一个员工都发了口罩，这些年来也没有出现过病变。”审核员看见车间里的工人都没有带口罩，问工人：“是否知道这种气味会引起什么病变，为什么不带口罩？工人说：“我们不知道会引起什么病变，在车间里已工作了三年，也没有出现什么不适反映，没必要带口罩。”(2007年12月，2010年9月)

【不符台标准】4 2 4组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：……在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益：”

【不符台事买】审核纺丝车间时，回到刺鼻气味，车间主任介绍说这种气味可能会引起工人身体病变，公司等每个员工配发了口罩。审核时发现现场工人都没戴口罩，询问工人也不知道这种刺鼻气味是否对身体有危害，不知道戴口罩的必要性及要求。

SC15．在一个氮气仓库中，审核员看到一个氧气侦测装置电源被关掉。仓库主管说，这个设备从安装以来由于经常误报，很闹，就