C18029S股票质押式回购交易业务规则修订解读--100

C18029S股票质押式回购交易业务规则修订解读--100

单选题（共3题，每题10分）

1 . 证券公司应当在发生黑名单情形（）个工作日内通过协会向行业披露黑名单信息。

A.10

B.5

C.2

D.1

我的答案：B

2 . 记入黑名单的适用对象包括（）。

A.规范生效后新签署协议的客户

B.规范发布后新签署协议的客户

C.所有存续的客户

D.规范生效后新发生的交易

我的答案：A

3 . 待购回期间，证券公司应当重点关注（）。

A.融入方情况

B.融出资金使用情况

C.质押股票情况

D.以上都有

我的答案：D

多选题（共3题，每题10分）

1 . 证券公司参与股票质押式回购交易，不得（）。

A.通过虚假宣传等方式诱导客户参与股票质押式回购交易

B.以管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户资金向本公司的股东或者股东的关联人提供股票质押式回购交易服务

C.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务或者从事其他不正当交易活动提供便利

D.占用其他客户的交易结算资金用于股票质押式回购交易的资金交收

我的答案：ACD

2 . 在进行股票质押式回购交易时，对于单只股票的质押集中度，以下说法正确的是（）。

A.单只A股股票市场整体质押比例不得超过70%

B.单一证券公司接受单只A股股票质押数量不得超过该股票A股股本的50%

C.单一资产管理产品接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%

D.单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%

我的答案：CD

3 . 股票质押式回购交易的融入方不得为（）。A.金融机构

B.从事私募证券投资的机构

C.从事私募股权投资的机构

D.从事个人借贷等业务的机构

我的答案：ABCD

判断题（共4题，每题10分）

1 . 股票质押式回购交易不再认可债券、基金作为初始质押融资标的，也不可作为补充质押标的。（）对错

我的答案：错

2 . 《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户（）。对错

我的答案：对

3 . 质押股票有业绩承诺补偿协议的，证券公司一律不得以其管理的集合资产管理计划和定向资产管理客户参与股票质押式回购交易。（）对错

我的答案：错

4 . 证券公司可以委托第三方对融入方进行尽职调查。（）对错

我的答案：错