项目质量保证及风险控制方案

项目质量保证及风险控制方案

1.项目质量保证方案

质量管理是项目管理的重要方面之一，建立和执行适当的表现衡量标准是进行项目质量管理的关键。

（1）建立市局计划财务财务管理系统项目的表现衡量标准

项目表现衡量标准的制定依据是项目计划，通过项目目标和实施策略的具体内容建立项目的期望，作为项目表现衡量标准的基础和核心。

（2）观察市局财务管理系统项目的实际表现情况

通过项目执行过程中正式或非正式的渠道，收集项目实施的有关信息，观察项目实际的表现情况。在这一步骤中可以利用的信息渠道有：

正式渠道，如：项目进度报告，项目例会，项目里程碑会议，各种会议纪要等；

非正式的渠道，如：与项目小组成员或最终用户的交谈和讨论，与公司管理层或出资方非正式的交流等。

（3）比较市局管理系统项目实际表现和衡量标准

比较项目实施的实际表现和预先制定的衡量标准主要是通过回答两个问题：“项目进展如何？”和“如果发生了与项目计划的偏离，是如何造成的？”。

表现衡量标准为客观评价项目状况提供了依据，使决策人员能够迅速、有效地对项目的实际进展情况做出客观、公正的判断，从而及时采取必要的措施。通过表现衡量标准对项目的进展状况进行评估，始终是项目小组和公司高级管理层的责任。

（4）采取纠正措施

在比较项目实际表现和衡量标准后，如果出现偏差，就需要采取纠正措施，及时将实施项目拉回到正轨。纠正措施可以采取以下的形式：

重新制定项目计划；

重新安排项目步骤；

重新分配项目资源；

调整项目组织形式和项目管理方法。

（5）CMM认证体系和ISO9000质量管理

金蝶公司国内首家通过软件行业ISO9000国际认证，2002年通过CMM3 （注1）认证，软件系统，从需求分析，结构设计，代码编写，测试等过程遵循严格得质量控制体系。在2004年又通过了CMM4认证，目前中国大陆通过该认证的软件公司只有5家。

在市局的财务项目二次开发过程中，金蝶公司将把ISO9000质量体系的思想和手段纳入项目开发的全过程，在项目的设计和开发时就把ISO9000质量保证体系的思想和手段溶入整个项目实施过程中，把它制度化，成为日常工作流程的一部分。

用这种方式保障项目的高质量有以下几个特点：

指导性

强制性

检测性

在具体实施中，主要应依据下面的质量保证标准和质量管理指南。

ISO9000：主要用于第三方认证的全公司级的标准和指南。在整个项目的组织实施过程中，主要参照国际标准草案《ISO/CD10006质量管理──项目管理的质量指南》，作为项目质量保证的重要保障。

注1：CMM：Capability Maturity Model软件能力成熟度模型，是国际上最

权威的软件行业开发能力及过程评估标准。软件公司从软件需求分析、概要设计、详细设计、编码、测试、发布等若干阶段，各个阶段的工作产品都要按照严格标准进行正式评审、同行评审或走查，以便保证产品质量，金蝶公司2004年通过CMM4认证。

（6）利用辅助软件进行项目开发质量管理

金蝶利用目前先进的项目管理和开发软件，如：项目开发进度管理软件PROJECT、软件开发辅助软件ROSE、程序版本控制软件PVCS等，作为项目进度控制、质量保障、相互协作的辅助手段，有力地保证了项目的及时、高质量实施。在开发管理方面金蝶全面采用项目管理（Project Management）的方法来控制项目的进度。项目管理思想主要是用来控制大型、高费用、进度要求严的复杂系统的生产的一种新的管理技术。在软件开发项目中市局计划财务管理系统项目管理工作的内容主要包括：项目组织管理，项目进度计划，项目跟踪和控制，项目审查，项目变更控制等。在项目实施和各文档的编写中，严格遵照下列软件开发规范：

系统需求说明书的编写依据《计算机软件需求说明书编制指南/GB9385-88》。

软件开发过程依据《计算机软件开发规范/GB8566-88》。

系统开发过程中的文档编写依据《计算机软件产品开发文件编/GB8567-88》系统测试文件的编制依据《计算机软件测试文件编制规范》。

2.项目风险控制方案

2.1 项目风险的认识

任何一个管理信息系统的实施都存在一定的风险，市局财务管理系统的实施也不例外。存在风险的原因有多种，市局对财务管理系统从选型开始到系统上线的实施全过程中存在的种种主要风险要有系统性的认识，从而建立起一整套行之有效的项目和风险管理机制，提高市局财务管理系统的实施成功率。

市局在实施管理系统时，风险主要来自于以下三个方面：

（1）环境风险——市局外部风险

市局的外部环境对实施管理信息系统的风险表现在：系统如果不符合政府法规或行业的要求，会招致违规行为；项目如果不能按期完成，达到预期的效果，其负面效应可能会导致上级主管部门的不满。

（2）流程风险——市局内部风险

流程风险包括营运风险、授权风险、信息技术风险、财务风险；主要体现在以下方面：

项目在实施过程中的负面效应可能会破坏正常的业务流程并影响业务的连续性，从而对设备和工作环境造成影响；另外由于无法获得既懂管理又懂软件系统的专门人才，项目的结果可能会不符合管理层和最终用户的期望。

（3）决策信息风险

导致决策信息风险的主要因素是在制定预算时往往基于某些假设，可能在实际运作过程中无法操作；用于指导和管理业务的财务信息没有与非财务信息很好地实现集成，系统所产生的报表可能不符合行政管理及决策的要求。

上述系统实施项目的三大风险，在具体实施过程中会以种种形式表现出来，主要体现为“软件风险”、“实施风险”和“转变风险”。

软件风险

软件风险主要包括软件本身存在的功能性的风险和政府部门选择软件时所产生的选择风险。

实施风险

实施风险是市局在实施管理系统的过程中可能遇到的各种风险，主要包括：实施队伍的组织、项目时间和进度的控制、实施成本的控制、以及实施