企业信息化标准规范

企业信息化标准规范

2004-3-2 11:45:00

企业信息化是一项复杂的系统工程，我们应该从信息化先行者的实践中归纳总结一些一般性的原则，为后继者所借

鉴。本文以制造业为对象，定位于企业信息化“战役”的层面，针对企业信息化中一些具体问题和做法提出了一些应遵

守的标准规范。

一、企业信息化的标准规范的概念

企业信息化的标准规范是指在整个企业范围内推行的为确保企业信息化的规划得以贯彻实施，确保信息化建设的成

功，在信息化的可行性分析、方案设计、软件选型、系统实施、系统分析、软件开发、网络建设、系统集成、数据库设

计和管理、系统管理规程和操作规程、系统维护和升级、系统评测等信息化全过程中必须遵守的一系列管理和技术规

定。

1．企业信息化的标准规范具有企业全局性

企业信息化的标准规范建立在企业发展战略规划和企业信息化战略规划的基础上，代表的是企业的整体最高目标和

利益，而不仅仅代表一个或几个组成部分的局部利益，因而具有企业目标的全局性；它建立在战略意义的基础上，充分

体现企业从现在起到今后若干年内发展的客观需要，而不仅仅受短期需求驱使，因而具有企业发展过程的全局性；它建

立在企业信息化发展的客观需要的基础上，并不过多考虑具体的技术和产品，因而又具有技术的全局性。

2．企业信息化的标准规范具有强制性

由于企业信息化的标准规范具有目标、过程、技术的全局性，因而它在全企业范围内的推行必须是无条件的，是企

业的任何分支、任何员工都必须严格遵守、执行的准则，不得违背，它是企业信息化的纲领性文件。

3．企业信息化的标准规范具有宏观到微观的过渡性

企业信息化的标准规范定位于企业信息化规划和企业信息化项目之间，是企业信息化规划具体实施的第一步细化。

同信息化规划相比，它具有一定的具体可操作性；它又是指导实施具体信息化项目的指南，为后者提供标准保证，有效

地预防实施风险，确保其不偏离企业信息化整体目标。因而它在整个信息化过程中起到从宏观规划到项目实施的过渡作

用。

4．企业信息化的标准规范具有科学性

企业信息化进程有其自身普遍性的科学规律，不是仅仅依靠企业的主观愿望就能顺利开展的；同时，信息化必须涉

及的大量的信息技术本来就属于高科技范畴，因此它严谨的科学性是不言而喻的。

5．企业信息化的标准规范具有指导性

由于企业信息化的标准规范对信息化具体工作的各个方面、过程和层次提出了标准的、科学的、可实际操作的具体

规定，是建立在专家知识基础上，总结了普遍的成功经验并吸取普遍性的失败教训后，经过认真、科学、实事求是的分

析后，结合企业自身的客观特点制定出来的。因而它对具体的信息化工作具有极强的科学指导性。

6．企业信息化的标准规范具有可管理性

企业信息化不仅仅是一个技术项目。从更大范围、更多内容上，究其本质是一个复杂的管理工程，这不仅仅体现在

信息化系统本身是为了实现企业管理的目标而运作的，就信息化项目管理而言，也需要极强的管理的科学和艺术。

二、企业信息化的标准规范的内容

企业信息化的标准规范应该涵盖企业信息化完整过程，并形成闭环。其体系架构可以按基础标准、技术标准、工作

标准、管理规范、组织规范等逐层建立（见教材）。具体来说，在诸多标准规范中，以下几个方面在实践中经常遇到：

1．数据元素标准

数据元素标准属于企业信息化标准规范体系架构中的基础标准。凡企业生产经营所涉及的业务过程，包括产品设

计、工艺设计、原材料和外购件采购、外协作加工、内部制造和装配、销售、客户服务、财务管理、成本控制以及内部

办公、人力资源管理等过程，从信息的角度上讲，其实就是信息从产生、采集、处理、传递、分析到使用的过程。要使

企业内部之间、企业与外部单位之间的频繁、复杂的信息流畅通，充分发挥信息资源的作用，必须进行统一、全面的规

划，建立统一、科学的标准规范。

从数据库技术的角度出发，必须将各种信息细分到不可再分的基本信息单位，即数据元素。数据元素的归类、命名

和标识必须实现企业统一。在此基础上，无论是自行开发还是购买商品化软件进行实施，都能够为企业数据库的设计或

软件实施的静态、动态数据准备提供保障。值得一提的是，在实施商品化软件的过程中，企业应建立企业标准的数据元

素同商品化软件的字段对应关系，这是因为所谓商品化软件只是企业实现信息化的一个工具，这个工具并不是永恒不变

的，一旦该工具无法适应企业信息化新的需求，就会面临被另一个工具所取代，即：工具是可变的，而数据元素相对稳

定。

(1)数据元素的分类标准

数据元素的分类应根据企业的具体情况，针对业务主题进行分类，可以使用DFD的结构化分析方法，从将企业整体作

为一个职能域出发，逐级进行分析，将数据细分到不可再分的基本元素，再按照数据的产生域来归类数据。分类的结果

可以作为数据库设计的依据。参考的分类如：市场、客户、服务、销售订单、设计文件、工艺文件、BOM、供应商、采购

订单、供应商业绩、生产计划、车间作业、库存、设备、应收、应付、总帐、成本等。

(2)数据元素的命名标准

命名的原则是使用简明的词组描述一个数据元素的意义和用途。一般结构是：

修饰词＋基本词＋类别词

类别词是指能对数据对象作一般性分类的词，一般不具备行业特征，条目比较少，如“数量”、“名称”、“编

号”、“时间”、“单位”、“比率”、“正文”、“计数”、“科目”等；基本词是指能对数据对象作进一步分类的

词，一般具备行业特点，条目多，如“工程”、“项目”、“物料”、“库存”、“设备”、“生产”、“订单”、

“产品”、“计划”、“采购”、“销售”、“会计”、“成本”等等；修饰词一般是名词，反映数据元素所代表的项

目、主体等。

(3)数据元素的标识标准

根据数据元素的命名标准，企业制定相应的标识标准，即实现数据元素的编码，该规则一般采用拼音÷英文的字母

抽取，再加上少量连接符号组成。

数据元素标准化的结果是一张按照业务主题分类的企业数据元素表格，内容包括：数据元素的分类、名称、定义、

标识、外部软件的对应字段。其中，外部系统的对应字段一项应视商品化软件的情况而定，也可是多项。

2．编码标准

编码标准也属于企业信息化标准规范体系架构中的基础标准。数据元素标准反映的是企业数据的基本项目，要实现

数据的标准化工作，还应对数据元素的具体内容和取值进行规范，这项工作就是企业编码标准。并不是所有的数据元素

需要编码，仅仅是对具有编码意义的数据元素制定编码标准，这些元素一般具有下面的特性：

(1)企业中必须唯一标识，作为主关键字。如：物料、客户、产品、图号、供应商、员工、设备、订单、总帐科目、

总帐组织、文档号等。

(2)数据元素具有分类的属性、特征。如：工艺、计量单位、库位、工序、物料分类、计划方法、业务员码、批号和

系列号、成本类型、地区、配送方式等。

一般在没有正式实施一个系统前，仅仅制定编码原则和方法的企业标准，并不对具体数据进行编码，尽管许多数据

元素的取值有现成的标准。这是因为在具体实施一个项目时，对具体数据进行编码才有意义，才可能保持实施更新。这

里必须要明确的是，数据编码最主要的作用在于方便计算机处理，而不在于让员工使用它时一目了然，因此制定编码必

须简洁，原则上应以由字母和数字组成的流水码为主，必要时辅以少量分类码。

3．信息技术支撑标准

信息技术支撑标属于企业信息化标准规范体系架构中的技术标准层次。企业信息化必然要有信息技术作为底层提供

强大的支撑，离开信息技术的标准化，信息系统的集成、整合将可能面临巨大的困难，而单就满足某一方面信息化功能

要求而言，信息技术产品本身的选择范围较为广泛，因此，有必要在信息化工作开展之初，就从企业信息化整体战略的

角度，规范信息技术的选择和应用管理。

企业信息化所需要提供支撑的信息技术包括：数据库、数据仓库、网络、操作系统、开发工具、应用软件(含：

ERP、CAD、CAPP、CAM、PDM、OA、EB、DSS、SCM、CRM等)、群件等。作为制造业，其商品化应用软件一般都是成熟的，

宜采用购买商品化软件实施的策略。企业应该根据自身的规模和对内部信息化工作的管理控制模式，或统一进行选型，

或制定明确的选型原则、选型方法和标准过程，对下属单位的软件选型进行约束和规范，从而确保企业中信息化的集成

性和发展性。无论采取何种方法，信息技术的选择应遵循下列基本准则：

(1)适用性原则

根据企业信息化战略规划，以能够满足现在和今后3－5年的功能需要为考察的重点，不能片面追求“最好的”软硬

件，不要片面追求技术先进性和功能的强大性。信息技术是飞速发展的，即使选择现在认为“最好的”软件，也无法确

保今后的状况。

(2)成熟性原则

应选择成熟的、流行的技术和产品，重点考察是否有成功的用户、是否有系统化的完整解决方案，不要选择未经实

践证实的产品。这是因为企业是信息技术应用单位，它既不是信息技术开发商，也不应当成为新产品、新技术的“试验

田”。

(3)测试原则

在有条件的情况下，要根据企业信息化的功能需求，制定较为完整的功能测试清单、测试案例和测试计划，进行数

据和流程的测试，验证供应商的解决方案是否真实和可行。

(4)适当的开放性

系统的开放性有助于系统的开发、集成和整合，完全封闭的系统不宜采用，但过度的开放不但没有实际应用价值，

还会带来一定的危害，因此，开放性适当即可。

(5)可升级性和服务性

一旦选择某一系统，从不同的程度上，企业便对系统提供商有所依赖，所以应该选择发展前景看好、能够持续进行

系统升级并提供良好服务与支持的软硬件供应商。

(6)性能价格比

构成信息技术的成本由以下方面构成：系统价格、实施成本、系统修改成本、接口成本、推迟实施的成本、升级成

本、维护成本。因此，综合考虑性能价格比最大时，“价格”指的是总成本，而不仅仅是系统价格。

(7)信息技术的一般性要求

要求包括C/S、B/S结构、界面友好、简洁、关系数据库、4GL等等。同时，还应该建立系统实施、维护的技术规范，

包括：系统安装配置标准、系统命名标准、网络协议标准、网络配置标准、数据安全策略、系统备份和恢复标准等。

4．规范的实施方法论

实施方法论是指导企业信息化建设实施的一般规律与方法，涉及企业信息化标准规范体系架构中的工作标准、管理

规范和组织规范等内容。实施企业信息化工程时，一般不宜采取自行开发的方式，这是因为自行开发的周期过长、起点

低、开发质量差将导致成功率低，即便能够成功，考虑到周期长造成的延迟成本，自行开发的总成本也是非常高的。所

以应普遍采用购买商品化软件来进行实施，现仅就实施方法进行阐述。

(1)先期培训、咨询

多数企业对企业信息化的认识、理解是不够深入的，在启动信息化项目前应进行信息化相关的培训，包括：信息技

术、应用系统、现代管理、信息管理和战略等方面的基础性培训，还可以针对某一专题进行咨询，将企业零散、模糊的

需求技术化、系统化，目的是对企业信息化有一个初步的概括性的正确认识。

(2)项目组织

信息系统项目是一个复杂的系统工程，应建立一套完善的组织机构来领导、执行系统的实施工作。一般情况下，企

业内部应建立两个相应的组织：

项目指导委员会由企业高层领导组成，负责系统目标、计划和阶段结果的最终确认、对项目的实施进度进行定期

检查，及时解决问题、协调矛盾，指导委员会的负责人对项目有最终决策权，及时对项目过程中实施小组遇到的全局

性、方向性问题进行决策，对项目从系统导向和资源上进行充分保证。

项目实施小组负责项目的具体实施工作，项目组长应来自企业内部、具有企业运营某方面的从业经验，在企业内

部有足够的影响力；项目组成员应由系统相关的核心业务人员、IT技术人员组成。项目小组的工作包括以下内容：企业

需求分析、制定项目计划、软件选型、执行项目计划、发现并报告项目实施中的问题、对重大问题进行分析并提出建

议、最终用户培训。

(3)编制项目计划

为保障项目实施有序地进行，必须制定一个目标具体、内容详细、进度可行、阶段结果可检测的项目实施计划。

(4)企业需求分析

需求分析工作是实施软件系统的依据，通过进行需求分析，提出系统目标，明确企业目前面临的亟待解决的问题是

什么？企业发展的瓶颈在哪里？企业需要什么样的功能？分析的对象包括：企业目前开发、制造、采购、销售、财务等

管理状况、业务流程、数据基础，与竞争对手、行业现状的比较分析。之后再根据企业生产经营目标，提出有效的解决

方案、明确的功能需求和目标以及未来系统框架。此项工作也可借助外部咨询服务来完成。

目前普遍存在的严重问题是需求分析中对企业现状的分析比较具体，而对外来的功能需求框架和解决方案的分析显

得不够明确、具体，或显得公式化，针对性和可实际操作性差，无法用于指导今后的系统实施工作。针对这样的信息化

工作中普遍存在的现象，应采用“需求测试”的方法：

☆由企业从目前的实际业务中提出若干个企业级的业务实例，再根据企业未来发展目标构想出若干个业务实例。

☆由各相关业务核心成员，在会议室环境下，分配职责，构建虚拟企业。

☆按照需求分析结果，明确未来各业务部门具备的业务功能。

☆从这些业务实例出发，逐个模拟业务的运作。

☆发现功能需求分析存在的问题，及时进行调整、完善。

(5)详细的教育培训

同先期培训不同，详细的教育培训目的是使相关人员更加深入地理解系统相关的原理、应用和实施。应针对不同对

象，进行不同内容的不同形式的培训。

☆面向企业中高层的培训。内容包括：相关的系统基本原理、系统的效果评价、系统实施的经验和教训、BPR等。

☆面向项目组的培训。内容包括：相关的系统原理、系统主要功能、处理逻辑、实施方法论、系统实施的经验和教

训、BPR、相关IT技术、项目管理等。

☆面向IT人员的培训。根据IT人员素质情况，进行相关IT技术培训。

☆面向业务人员的培训。内容包括：相关系统基本原理、项目目标、实施方法、实施计划等。宜采取内部讲座或电

化教育的方式。

(6)软件选型

软件选型要遵从“信息技术支撑”标准，由项目实施小组进行。首先要求软件和服务供应商进行全面的演示，考察

该供应商用户使用情况，初步确定5－7家规模、功能相当的供应商作为初选结果。然后向软件和服务供应商提出企业需

求报告，要求其提供商限期提出各自的全面解决方案和实施方案。之后，对这些方案进行研究、比较，选出2－3家作为

待选方案，提出选型分析报告，报项目指导委员会审批。接下来对待选的方案进行“方案测试”。所谓“方案测试”是

指由供应商或解决方案提供商在模拟的企业环境下，针对企业需求，使用现在和未来两种业务实例，进行模拟的“软件

实施”，目的是对各“方案”进行系统、全面、真实的了解，这样做一方面可以得出对各软件、解决与实施方案、实施

力量的更加客观公正的评判，避免选型失误，另一方面又可以对项目组进行实施培训，便于积累经验、总结教训，确保

实施成功。最后要由项目组向项目指导委员会提交“方案测试”报告和软件选型建议书，由项目指导委员会最终决策。

选定软件和服务供应商以后的软件实施工作一般由供应商按照各自的“实施方法论”的规范来指导完成，一般包

括：项目组织阶段、系统培训阶段、系统定义阶段、数据准备阶段、系统切换阶段、运行维护阶段。

涉及企业信息化标准规范中的工作标准、管理规范、组织规范等方面，内容较多，应用面广，没有统一的成熟的标

准理论。上述标准规范应在一定时期内保持稳定，但并不是一成不变的，应随着信息化规划的修订、系统项目的实施做

相应调整。