中小企业政策与创业政策的关系研究

创业政策与中小企业政策的关系研究

摘要上世纪70年代开始，中小企业在经济发展中的作用日益突出，众多学者开始对中小企业政策进行研究。近几年来，创业政策作为改善创业型经济、促进创业活动的有效手段得到了政府、研究学者的重视。创业政策与中小企业政策都能够促进创业，增加就业，活跃经济，因此，很容易将创业政策和中小企业政策混淆。本文以创业过程理论为基础，对创业政策和中小企业政策进行对比分析，旨在清楚界定创业政策与中小企业政策，从而为后续创业政策的研究提供借鉴。

关键词：创业过程理论；创业政策；中小企业政策；

1创业过程理论

创业过程理论模型是创业者从创业机会的识别与评价到创建新企业，再到新创企业成长为成熟企业的过程，模型归纳总结出创业过程的一般规律。该模型经历从注重创业各个阶段的简单线性模型到注重动态角度研究的Timmons模型。代表理论如下：

（1）Gartner(1985)认为创业过程理论模型主要由四个要素构成：个人，即创立新企业的个人；环境，围绕并影响组织的情势；组织，即所创立的新企业；创立过程，个人所采取的创立新企业的行动——并强调这四个要素之间的相互作用。（2）William( 1997) 从新企业成败影响因素的视角提出了略有不同的创业过程理论模型,包括人、机会、环境、风险与报酬等因素。

（3）Holt（1992）从企业生命周期出发，认为创业过程会经历四个阶段——创业前阶段、创业阶段、早期成长阶段、晚期成长阶段，并指出不同阶段的活动内容与重点。

（4）Olive（2001）从个人事业发展角度，将创业过程分为八个阶段，分别是决定成为创业者；精选创业机会；进行初步分析；组建管理团队；制定创业计划；拟定行动计划；早期的运营和成长；取得个人与公司的成功。

（5）Timmons( 1999)，创业过程是创业机会、创业团队和资源之间的高度动态平衡过程，创业机会、资源与创业团队是创业过程的关键构成要素，其中创业机会是创业过程的核心要素，创业过程实质上是发现与开发创业机会的过程；资源是创业过程的必要支持，是开发机会谋求收益的基础；创业团队是在创业过程中发现和开发机会、整合资源的主体，是新创企业的关键构成要素。

（6）Christian（2000）模型认为创业过程实质上是在外部环境作用下的创业者与新企业的紧密互动过程, 将新企业创立、随着时间变化的创业流程管理, 以及影响创业活动的外部环境网络之间的衔接协调与平衡等视为创业者在创业过程中的主要活动内容, 是创业过程研究的核心问题。

本文以Holt和Olive的创业过程为基础，将创业过程分为四个阶段：一是潜在创业者产生创业动机，这个阶段被称为预创业阶段；二是创业动机产生后开始创业行动的初生创业阶段，指创业行动开始3个月之内的创业企业；三是指3至42个月之内的新设企业；四是运营期超过42个月的创业企业，这个阶段的企业已经脱离创业阶段，划归为中小企业。

2创业政策

近几年，国内外开始对创业政策进行研究，学术界对创业政策还没有一个统

一的定义，只是从不同方面对创业政策进行描述。伦德斯特伦（Anders Lundstrom）和斯蒂文森（Lois Stevenson）是最早关注并研究创业政策的两位学者。他们认为：创业政策是为激励一国或地区经济主体的创业精神并提高其创业活动水平而采取的政策措施。它着眼于创业者的创业动机、机会和技能，并鼓励更多的人将创建自己的企业作为首要目标。哈特（David M.Hart）认为：“创业政策可以从创业和政策两个角度来理解。对于政策，可以采用一个宽泛的政府政策的定义。而创业则可定义为开创或扩张新企业的过程。创业政策的目的就是为熊彼特式的企业家从事创新与创业活动营造良好的环境和氛围。创业政策的范畴涵盖从地方到中央甚至国家以外的多方位政府活动。”德盖特（Jan Degadt）认为：“支持创业意味着促进创造和创新，因此创业政策包含两层含义：一是激励更多的人创建企业，提高初创企业的存活率；一是营造更好的创业环境，为新企业创造更好的成长机会等。创业政策能否成功，主要取决于其目标和手段能否为其目标群体所理解和接受。”

从上述学者对创业政策的定义可以得出，创业政策主要是针对上述创业过程的前三个阶段，更加注重营造良好的创业环境，从而鼓励更多人进行创业。

3中小企业政策

要了解中小企业政策的相关内容，我们首先要清楚什么是中小企业。不同国家、不同经济发展的阶段、不同行业对其界定的标准不尽相同，且随着经济的发展而动态变化。各国一般从质和量两个方面对中小企业进行定义，质的指标主要包括企业的组织形式、融资方式及所处行业地位等，量的指标则主要包括雇员人数、实收资本、资产总值等。量的指标较质的指标更为直观，数据选取容易，大多数国家都以量的标准进行划分。

我国从建国后至今，根据不同时期的经济情况，曾经八次调整中小企业的界定标准，但大多数是以量的指标来定义的。2002年6月29日全国人大常委会审议通过《中小企业促进法》规定，符合下列条件之一的，均属于中小型工业企业：①年资产总额在4亿元及以下；②年销售总额在3亿元及以下；③企业年职工平均人数在2000人及以下的。由国家经贸委、国家计委、国家财政部、国家统计局共同研究制定新的大中小型企业划分标准进一步对第三产业(建筑业、交通运输和邮政业、批发和零售业、住宿和餐饮业等)的中小企业进行了数量界定。因此，我国从法律角度上进一步明确了中小企业的法律地位，更加准确的界定了中小企业的范围。

中小企业政策是指政府根据中小企业的实际情况和本国有关产业发展的特点，对各产业中的中小企业采取的一系列方针、措施和规定。中小企业同大企业相比在经济发展中处于不利地位，要解决中小企业问题，完善市场机制，培育有竞争力的中小企业，就需要中小企业政策的支持。

因此，中小企业政策主要针对的是已经创立的中小企业，即创业过程中的第四个阶段和企业之后的发展，旨在为中小企业提供政策支持，维持其持续健康发展。

4创业政策与中小企业政策的区别

从上述对创业政策和中小企业政策的定义可以得出，创业政策和中小企业政策作用在创业过程的不同阶段，因此二者在政策目标、作用对象、政策措施等方面有很大不同。

从两者的目标来看，中小企业政策主要是为了促进企业成长，提高企业的生产率，提供一个良好的商业环境以利于企业的持续健康发展。创业政策则主要是创造一个良好的创业文化，让更多的人具有创业精神，激励更多的人成为新企业家。

从两者的作用对象上看，中小企业政策主要是针对已经成立的中小企业，创业政策主要是针对初生企业家、创业者、个体户等。但实际中，已经成立的中小企业很好识别，而初生企业家、创业者、个体户等潜在的创业者就很难识别。

从两者的政策措施上看，中小企业政策主要是指实施的具体的中小企业政策，主要包括金融政策措施、税收政策措施、技术政策措施、经营指导政策措施、事业机会确保政策措施、地区振兴政策措施及地方(或国家)中小企业政策措施等。创业政策措施主要有：创业教育培训和咨询、金融支持政策、税收政策、地区政策和法律制度等方面。创业政策中的金融政策措施主要是为创业者提供启动资金，而中小企业金融政策主要解决企业资金短缺问题。创业政策中的教育培训主要是培养创业者和个人的创业技能，而中小企业政策主要是如何经营企业和企业的技术创新进行指导培训。

中小企业政策在短时期内可以通过企业的经营状况得出其效果，但创业政策需要在较长一段时间内才能初见成效。两种政策的管理部门也有所不同，中小企业政策主要是中小企业管理部门负责，而创业政策则主要由广泛的社会机构和政府部门共同管理。

两者对比如下图所示：

4创业政策与中小企业政策的联系

创业政策与中小企业政策共同作用在创业过程的不同阶段，但二者还是有紧密联系的。

首先，创业过程阶段的划分是针对创业企业的一般规律，不同企业每个阶段的划分也有所不同。从创业阶段到创业后42个月这一阶段是两者共同关注的焦点，即创业政策的后端和中小企业政策的前端聚焦于从创业活动发生到新企业生存阶段。如下图所示：

在创业过程的第三阶段，即新设企业的3到42个月这段时间，创业政策和中小企业政策对企业都有一定的作用，具体选择创业政策还是中小企业政策，要根据企业的自身状况来确定。

其次，二者的政策措施虽然侧重点不同，但可以有共同的部分。例如，中小企业和新创企业都存在融资困难等问题，创业政策和中小企业政策都可以从税收、贷款等方面对其提供金融支持。

5结语

从历史上看中小企业政策先于创业政策出现，并且有了相对较完善的政策机制。而创业政策是基于中小企业政策的研究，在创业这项活动展现出对经济社会发展的突出作用之后，逐渐提上日程的。在清楚的界定创业政策和中小企业政策之后，在以后创业政策的研究中，既要借鉴中小企业政策，又要区别于中小企业政策，使创业政策与中小企业政策共同发挥作用，为促进我国创业型经济发展服务。

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第二阶段：创业活

动开始的3个月 第三阶段：企业成立的3到42个月 第四阶段：企业成立42个月之后，形成中小企业 创业政策 中小企业政策

整个创业过程

第一阶段： 预创业阶段

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