新三板指数基金将成
转板：给新三板续了一条命
转板：给新三板续了一条命三类股东、股东人数超200一直被新三板圈传为挂牌企业转板的最大障碍。
近日，两家新三板企业顺科防水(833761)、奥飞数据(832745)首发获通过，迅速被业界解读为，从此三类股东问题不再是转板的绊脚石。
业内人士称，上述判断可能是误判，以此为依据判断三类股东问题已经解决为时尚早。
不过，随着新三板成功转板企业数量的增多，在退出通道不畅的环境下，转板给新三板续了一条命，也顺便给集邮党发了一点福利。
科顺防水：给集邮党发福利最近两天，集邮党是新三板最大的赢家，也给沉闷的新三板带来了一点生机。
特别是科顺防水，可以说是集邮党集散地，过会时股东人数达到383名。
12月5日，拥有148名股东的新三板企业福达合金顺利过会，一次性将93名集邮党从新三板带到A股。
这还不是人数最多的，12月6日，拥有超过200名股东的科顺防水成功过会，业内人士对此评价，这不仅是新三板的胜利，也是集邮投资者的胜利。
挖贝新三板研究院资料显示，科顺防水主要从事新型建筑防水材料的研发、生产和销售及防水工程施工，于2015年10月15日在新三板挂牌。
值得一提的是，科顺防水是一直典型的集邮概念股，挂牌之初，公司仅有45名股东，2016年通过三次定增新引入股东46名，其余均为二级市场进入的集邮投资者。
2016年1月29日，科顺防水股票交易方式由协议转为做市，同时引入6家做市商。
随着做市交易的活跃，截至2016年6月30日，公司的股东人数增长至94户。
2016年8月4日，科顺防水进入上市辅导期。
受此利好，大批集邮投资者通过二级市场买入，截至2016年底，公司股东人数增长至336户，而截至2017年半年报时，股东已增长至393户。
根据招股书显示，科顺防水发行前股东人数为383名，排队期间减少了10名股东，业内人士认为应该是完成了三类股东的清理所致。
公开资料显示，2016年8月，科顺防水开始上市辅导;2017年3月2日，IPO申请被证监会受理并在新三板停牌;12月6日，上会并获通过，科顺防水IPO用时279天。
这7大金融骗局,每一个都能让你倾家荡产!看看你身边有吗？
这7大金融骗局，每一个都能让你倾家荡产！看看你身边有吗？骗局层出不穷，很多时候并不是因为骗子有多高明，而是人们无法克制贪欲，总相信一夜暴富，固执地把骗子当作偶像崇拜。
以下这7大金融骗局，每一个都能让你倾家荡产！题图：网络配图1、共享经济非法集资陷阱模式：打着目前最火的共享经济的旗号，租高档的办公场所，通过各种会销，拉拢各行业人士投资加盟，声称将消费转化为投资，承诺高额返现。
陷阱指数：★★★★★陷阱案例：有一家叫鑫圆共享的公司，打着国家共享经济的旗号到处宣传推广，声称消费可以转化为投资，消费多少返多少，但在返现几天后，就停止返现。
目前，该案件还在审理当中。
防骗技巧：这种模式资金来源于商品的溢价收入或者会员和加盟商缴纳的费用，长期来看资金链一定会断裂，需要不断拉人头“以旧还新”。
遇到这种“赚钱机会”，你可以根据它的资金来源去判断，特别要警惕“拉人头”的传销模式。
2、非法交易平台（期货、白银、现货原油）陷阱模式：各类假的交易承诺较高的年化收益率，但这是一场对赌游戏，后台人员通过控制操作平台价格，并且在交易所、会员、代理商层层设置陷阱，行情处于高位时不能平仓、本该下跌的价格，在交易软件上却由直线飙升。
陷阱指数：★★★★☆陷阱案例：昆明泛亚通过金属现货投资和贸易平台，操控平台价格，维持泛亚的价格比现货市场价高25%—30%，制造交易火爆的假象，最终资金链断裂，22万投资者的430亿元资金一下子就飞了。
防骗技巧：记住凡是没有期货业协会备案的期货公司都是假的，不要到无任何部门批准设立的“黑平台”、“黑中介”参与交易。
投资期货、现货白银没有门槛、0成本都是骗局。
3、外汇交易诈骗陷阱模式：国内外汇交易平台打着国外监管的旗号行骗，构建虚拟的外汇交易平台，在数据上造假，在用户初入市场之时给予盈利的甜头；在交易时滑点，使下单的点位和最后成交的点位存有差距，谋取暴利。
陷阱指数：★★★☆☆陷阱案例：目前有一个外汇平台，叫做鼎兴环球，平台之前叫做鼎鑫环球，后来更名为鼎兴环球，为什么改名不得而知，但该平台已经无法正常出入金了。
投资基金的种类
投资基金的种类投资基金是一种由专业机构管理的集合投资工具，通过多种方式来实现资产的投资和管理。
投资基金可以根据投资策略、投资对象、风险收益等多种不同因素进行分类。
下面我们来一一介绍。
1.股票型基金股票型基金主要投资于股票市场，包括国内外的上市公司股票、新三板挂牌公司股票等，其风险较大，但收益也较高。
投资者可以通过股票型基金进行股票投资，同时也可以分散风险，获得稳定的收益。
2.债券型基金债券型基金主要投资于债券市场，包括国债、企业债、可转换债券等，其风险较小，但收益也较低。
投资者可以通过债券型基金进行固定收益类投资，获得较为稳定的收益。
3.货币型基金货币型基金主要投资于短期债券和货币市场工具，如银行存款、短期理财产品等。
其风险最小，但收益也较低。
投资者可以通过货币型基金进行短期现金管理，以保证资金的安全性和流动性。
4.指数型基金指数型基金跟踪某一特定市场指数，如沪深300指数、上证50指数等，通过购买指数成份股来达到该指数的同步涨跌。
其风险相对较小，收益也较为稳定。
5.QDII基金QDII基金是指境内基金公司以境外投资为主要目标的基金，通过投资全球市场来实现更多的收益机会。
其风险和收益的波动较大，投资者需要对全球市场的走势和政策变化有一定了解。
6.混合型基金混合型基金投资者既可参与股票、又可参与债券、货币等多种投资方式，根据资金的风险及投资者的承受能力而定。
投资者可以依据自己的风险偏好选择合适的基金进行投资。
7.ETF基金ETF基金是指交易型开放式指数基金，通过成分股的比例来跟踪某一特定指数的涨跌，同时可以随市场行情进行快速交易。
其风险与指数型基金相近，收益相对较为稳定，非常适合做短线投资。
总之，投资基金是一种多样化、灵活性高的投资方式，投资者可以选择适合自己风险偏好、投资期限、收益目标的基金进行投资，实现资产的多元化配置和风险分散。
同时，投资者也需要注意基金的投资策略、基金公司的背景实力、基金的费用、净值以及基金的历史表现等因素进行选择。
2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案
2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共100题）1、金融期权的主要风险指标Delta=（）。
A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】 A2、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C3、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】 C4、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（）。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 B5、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。
A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】 C7、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】 C8、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D9、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。
A.人民币20万元B.人民币50万元C.人民币80万元D.人民币100万元【答案】 B10、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。
最新主板、中小板、创业板、新三板区别
16交易时间17投资者18财务审计报告、临时报告19信息披露场所及监管20发行机制21审批机构22公司治理23企业改制步骤24上市审批流程25退市条件周一至周五：9:30——11:30 13:00——15:00 遇到法定节假日、公休日不开市。
个人：1.需要2年以上证券投资经验（以投资者本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日为投资经验的起算时点），或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。
2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。
证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
机构：1.注册资本500万元人民币以上的法人机构；2.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
要求指定网站，主办券商督导备案制证监会公司治理结构健全，运作规范1聘请专业的中介机构（包括专业律师、主办券商、具有证券从业资格的业务环节负责人。
3指定一名工作协调人（通常由公司董事会秘书担任），负责督促公司内部各部门按 根据2013年2月8日实施的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，新三板公司终止挂牌有明确规定，挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司终止其股票挂牌： （1）中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市； （2）终止挂牌申请获得全国股份转让系统公司同意； （3）未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告； （4）主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议的； （对因上述第（3）、（4）项情形终止挂牌的公司，全国股份转让系统公司可以为其提供股票非公开转让服务。
） （5）挂牌公司经清算组或管理人清算并注销公司登记的； （6）全国股份转让系统公司规定的其他情形。
我国证券市场分类
我国证券市场分类我国证券市场是指中国内地的股票交易市场以及债券市场，根据不同的交易对象和市场规模，可以将我国证券市场分为以下几个分类：一、股票市场股票市场是我国证券市场中最为重要和活跃的市场之一。
根据股票的发行地区和交易场所的不同，可以将股票市场分为主板市场、中小板市场和创业板市场。
1. 主板市场主板市场是我国证券市场的核心市场，也是最早成立的股票市场。
主板市场上市的公司通常具有较长的经营历史和较强的实力，市值规模较大。
主板市场的交易所有上海证券交易所和深圳证券交易所。
2. 中小板市场中小板市场是我国证券市场中的二级市场，相较于主板市场，中小板市场上市的公司通常规模较小，但成长性较好。
中小板市场的交易所有深圳证券交易所创办的中小板。
3. 创业板市场创业板市场是我国证券市场中的新兴市场，旨在支持和培育高新技术企业。
创业板市场上市的公司具有较高的成长性和创新性，市值相对较小。
创业板市场的交易所有深圳证券交易所。
二、债券市场债券市场是我国证券市场中的另一个重要组成部分。
根据发行主体和债券类型的不同，可以将债券市场分为政府债券市场和企业债券市场。
1. 政府债券市场政府债券市场是指我国政府发行的债券市场，包括中央政府债券和地方政府债券。
政府债券市场的发行和交易由中国国债登记结算有限责任公司负责。
2. 企业债券市场企业债券市场是指我国企业发行的债券市场，包括金融债券、公司债券和短期融资券等。
企业债券市场的发行和交易由全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）和上海证券交易所、深圳证券交易所等交易所负责。
三、基金市场基金市场是我国证券市场中的又一个重要组成部分。
根据投资策略和风险收益特征的不同，可以将基金市场分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金和指数基金等。
1. 股票型基金股票型基金主要投资于股票市场，追求较高的资本增值。
股票型基金的收益与股票市场的涨跌情况密切相关。
2. 债券型基金债券型基金主要投资于债券市场，追求较稳定的固定收益。
私募大佬张强从100万到100亿：“张”扬传说,自“强”不息
私募大佬张强从100万到100亿：“张”扬传说，自“强”不息说起大申城，我们总会不由自主地想起那部家喻户晓的经典连续剧---《上海滩》，折服于许文强豪气冲天、潇洒成熟的魅力，无论岁月流转轮回，这份快意恩仇深深烙印在那代人的心间。
在私募界，也恰巧有一位“强哥”，他就是新晋私募大佬——张强。
江湖上流传着他的传说，从100万到百亿巨无霸是如何养成，且看下文娓娓道来。
潜龙勿用·缘起牛市“上海滩就是这样，一个起落，以前什么都没有，可能就变成什么都有了”。
张强回忆说，自己关注股市还是学生时代，妈妈听邻居说股票很赚钱，就开了个账户，久而久之，他也耳濡目染地变成了股民。
第一次打开行情图时，就像哥伦布发现了新大陆，贝多芬触摸了钢琴一样，喷薄的天赋无法抑制，张强被红绿色的K线深深吸引，世界那么大，他只想去看看这市场究竟如何波动。
悄无声息的，2007年的大牛市改变了很多人的人生，其中也包括了他自己。
2007年的A股市场可谓风起云涌、波谲云诡。
大盘直冲云霄，一路冲上6000点，惊呆了几乎所有股民；大趋势造就了不少大神，他们在资本的海洋里腾云驾雾、轮番竞技、悠然自得。
10倍，50倍，100倍，各种传说故事流传在坊间。
“那时候的市场的确太疯狂，没有经历过的人不会懂”张强感叹说。
据他自己回忆，当时20万的本金到6000点左右的时候翻了七倍不到，第一次变成“百万富翁”，心里肯定是兴奋不已的。
只是彼时的他并不知晓，命运的转轮已经开始转动，从此无可逃脱，只能随其转动，经历悲欢离合，枯荣起落。
见龙在田·精准抄底“很多事情，看得到开始，却猜不到结局。
我们敌不过，那只翻云覆雨手。
”2007年10月16日，上证综指以一根小阳线完成了6124点的历史传奇，一轮惊天地泣鬼神的熊市肃杀市场，刀光剑影，横尸遍野，寸草不生。
张强的账户也迅速缩水到100万，那时候他果敢勇毅地清仓出局，壮士断腕的操盘手法虽然少赚了很多钱，不过也保住了绝大多数盈利。
广发证券新三板开户题答案
广发证券新三板开户题答案1、下列关于债券流动性的表述，说法错误的是( )。
[单选题] *A 、流动性是指债券的投资者将手中的债券变现的能力B 、通常债券的流动性大小用债券的买卖价差的大小反映C 、买卖价差较小的债券的流动性比较低(正确答案)D 、买卖差价较大的债券的流动性比较低答案解析：债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力。
如果变现的速度很快，并且没有遭受变现可能带来的损失，那么这种债券的流动性就比较高;反之，如果变现速度很慢，或者为了迅速变现必须承担额外的损失，那么，这种债券的流动性就比较低。
通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小。
买卖价差较小的债券的流动性比较高;反之，流动性较低。
2、下列关于半强有效市场公开信息包含的内容说法不正确的是( )。
[单选题] *A 、公司的公开信息B 、经营方面的公开信息C 、经济方面的公开信息D 、内幕信息(正确答案)答案解析：半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。
考点市场有效性3、与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量为( )。
[单选题] *A 、经营活动产生的现金流量(正确答案)B 、投资活动产生的现金流量C 、筹资活动产生的现金流量D 、除经营活动之外的其他活动产生的现金流量答案解析：经营活动产生的现金流量是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量;投资活动产生的现金流量包括为正常生产经营活动投资的长期资产以及对外投资所产生的股权与债权;筹资活动产生的现金流量反映的是企业长期资本(股票和债券、贷款等)筹集资金状况。
4、根据我国现行的有关交易制度规定，实行次日交易回转交易的证券品种是（）。
[单选题] *A 、债券竞价交易B 、 B股(正确答案)C 、权证交易D 、专项资产管理计划收益权份额协议交易答案解析：债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证。
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新三板指数基金将成“香饽饽”
成熟的市场，需要指数的指导。
虽然现在新三板交投不大，但从不为人知到人人皆知需要一个过程，并且指数以后可发挥相当大的作用。
新三板从不缺好消息。
3月18日，新三板成份指数、新三板做市成份指数将正式上线，或将引爆市场。
市场人士认为，这不仅能提升市场关注程度，还将在引导挂牌公司优化股票转让方式、吸引机构投资者参与等方面产生积极影响。
自去年以来，多家机构发行新三板资管产品，多投向于定增或者做市；如今新产品—新三板指数基金，有望成为市场的“香饽饽”。
新三板的风向标
2月13日，股转公司公布全国股转系统首批两只指数编制方案。
根据方案，首批指数为全国中小企业股份转让系统成份指数、全国中小企业股份转让系统做市成份指数，定于2015年3月18日正式发布指数行情。
具体而言，“三板成指”以覆盖全市场的表征性功能为主，包含协议、做市等各类转让方式股票，并考虑到目前协议成交连续性不强，该指数拟每日收盘后发布收盘指数；“三板做市”则聚焦于交投更为活跃的做市股票，兼顾表征性与投资功能需求，并于盘中实时发布。
从此，新三板有了“风向标”。
据了解，股转公司还将根据市场统计管理与投资需求，陆续研发其他指数，不断丰富完善指数体系。
可以设想，新三板未来还将有其他指数陆续发布，例如做市50、三板100等。
广州一名新三板人士向记者表示，“三板指数的出台，是新三板成熟化的标志。
”其指出，“成熟的市场需要指数指导。
虽然现在交投不大，但从不为人知到人人皆知需要一个过程，且指数以后可发挥相当大的作用。
”
有市场人士预计，相关投资机构将以此设计相关指数产品，吸引更多投资者进入新三板市场。
市场人士认为，公募基金和券商资管算是资本市场上最大的资金力量，二者将对新三板的交易提供流动性。
九鼎联讯仍受捧
从今年以来的成交量来看，新三板交投活跃度在逐渐提高。
股转公司统计，2015年1月共有366只股票成交，成交49496万股，成交金额297292万，均价6.01元，换手率2.39%。
成交金额排在前3名的有九鼎投资、联讯证券、成大生物。
成交量排前三名的企业均为金融类企业，分别是联讯证券、九鼎投资、融信租赁。
据同花顺统计，在2月一共17个交易日的情况下，新三板总成交量46961
万股，成交金额达320924万元。
九鼎投资、先临三维、沃捷传媒、中科国信、联讯证券仍然为2月成交额前5名。
尽管如此，新三板交投仍未迎来爆发性增长。
市场人士认为，“降低投资者门槛”以及“引入竞价交易制度”两个条件将会引爆新三板的关注度。
有消息称，预计最快从今年下半年起，将对新三板进行分层，分别为竞价交易层、做市商交易层、协议转让交易层。
而投资者门槛方面，账户资产有望降低到100万元，甚至50万元。
新三板基金已超80只部分产品浮盈200%
日前，全国中小企业股份转让系统公司联合中证指数有限公司发布新三板两大指数。
随着新三板日渐成熟，进入“中国纳斯达克”淘金的机构也越来越多，目前新三板基金已经有80多只，个别产品浮盈200%。
日前，全国中小企业股份转让系统公司联合中证指数有限公司发布新三板两大指数，即全国中小企业股份转让系统成分指数和全国中小企业股份转让系统做市成分指数，前者每日收盘后发布收盘指数，后者盘中实时发布，二者均以2014年12月31日为基期，基点为1000点。
分析表示，新三板指数的发布将带来新三板的金融创新，为量化投资、指数产品的推出提供机会。
同时，各方对新三板的研究会更加细致，也给一些着眼于量化及指数市场的机构一个投资参考。
从去年下半年开始，新三板热度大增。
因为引入做市商的缘故，新三板成交量也开始放量。
全国股转系统公司数据显示，截至3月17日，今年新三板股票成交额达到159.19亿元，已超过2014年全年130.36亿元的成交额。
其中，做市股票3月以来日均成交额达到6.09亿元。
根据初步统计，目前投资于新三板的各种类型基金已有80多只，其中约60只是在今年前两个月成立的。
招商基金、华夏基金、海富通基金、南方基金、汇添富基金等公募基金通过子公司或是专户渠道在新三板布局相关产品。
九泰基金2只新三板专户产品募资近3亿元，南方基金2只新三板专户产品募资规模接近1.22亿元，而国寿安保首期新三板专户产品募资超过1亿元。
相对公募基金，私募基金因为限制条件少，动作也更快。
中国基金业协会公开信息显示，2014年8月新三板做市转让上线后，截至今年3月18日，共有25只私募基金新三板资管产品登记备案，同时有3只证券公司新三板私募产品登记在册。
其中，备案、设立时间在2015年的产品总计24只，占比86%。
目前，大多数新三板基金都挣着钱，部分浮盈甚至超过了200%。
目前，个人投资新三板公司有500万元的准入门槛。
整体来看，目前大多数个人投资者都是通过各类基金产品入市，如私募基金或公募专户等，门槛大多在100万元左右。
分析表示，由于新三板的挂牌门槛低，挂牌公司的质量参差不齐，精挑细选其中的优秀公司就显得非常重要，如果新三板未来的流动性不能大幅提升，拿好公司股份的风险远远小于差公司；一旦新三板人气增加，流动性大增，新三板产品不仅能赚到公司成长的钱，还能享受流动性溢价带来的高收益。