中国铁建合规培训基础课程试题答案
中国铁建合规培训基础课程试题答案0001
★丸十■肯大** * 気口7只京尢'至" *-*it-*A-*--**A-*-*中国铁建合规培训基础课程试题1单选（5分）招标人或其现任股东涉嫌腐败、欺诈等非法行为，这种情形属于哪一级别合规风险？（）（请参考《投标合规管理实施细则》第十一条作答）A. 特定级别风险C. 第二级别风险D. 第三级别风险2单选（5分）在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。
（请参考《第三方尽职调查实施细则》第四条作答）A. 合规办公室C. 合规官D. 公司聘用的律师事务所3单选（5分）下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险？（请参考《采购合规管理实施细则》第十七条作答）A. 采购相对方曾被联合国列为恐怖组织。
B. 采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯。
C. 采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。
D. 采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币。
4单选（5分）各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施，控制现金支付的审批并保留文件记录, 所有现金支付至少经（）位员工审批（发起现金支付的当事人除外）。
（请参考《现金支付合规管理实施细则》第五条作答）A. 1B. 2C. 3知识就晟力量★丸十■肯大** * 気口7只京尢'至" *-*it-*A-*--**A-*-*D. 4 5单选（5分）股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不超过（）元。
（请参考《业务招待合规管理实施细则》第五条作答）A. 300B. 400C. 600D. 8006单选（5分）以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。
（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第九条作答）A. 捐赠赞助合规审批表B. 诚信合规申明C. 第三方合规申明D. 员工合规申明7多选（5分）合同合规审核的重点内容包括（）（请参考《合同合规管理实施细则》第七条以及附件2《合同法律合规审核表》作答）A. 是否已完成相对方尽职调查或资格审查。
合规培训测试试卷有答案【最新版】
合规培训测试试卷有答案单位:姓名:得分:一、填空题(20分，每空格1分)1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。
商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。
商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。
9、合规员就合规风险工作向本单位(部门)负责人及合规管理部双线报告工作并负责;对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位(部门)负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。
二、单选题(共计15题，每题2分)1、下列不属于合规员工作方式的是D 。
A、日常合规风险事项报告B、重大合规风险事项报告C、合规管理工作总结D、合规工作手册2、商业银行各业务条线和分支机构的B 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A、合规管理人员B、负责人C、高管人员D、全体员工3、合规负责人的职责中，不包括D 。
A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线4、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是 C 。
《铁路建设项目质量安全红线管理规定》培训考试试题
XXXX高铁项目监理部《铁路建设项目质量安全红线管理规定》培训考试试题姓名：职务：成绩：一、质量安全管理规定填空题。
（每题5分，共50分）1．隧道、厚度和强度不足。
2．隧道不按规定的和开挖。
3．隧道施工不按规定开展和，有毒有害气体逸出的隧道不按专项方案开展监测。
4．路基不符合设计要求，等地基处理检测不合格，边坡防护不按设计要求施工。
5．桥梁桩基出现、类桩和长度不足；站房钢结构构配件不合格；使用不合格电缆。
6．现浇梁满堂支架、连续梁挂篮施工不进行，不按施工。
7．监理人员或现场，第三方检测数据虚假不实。
8．、以次充好。
9．转包和。
10．内业资料。
二、相关处罚规定填空题。
（每题10分，共50分）1.对违反质量安全红线管理工程实体方面问题的，各参建单位在年内不接受责任单位投标，并将具体工点施工队伍和相关、人员清出铁路建设市场、记录“黑名单”；情节严重的，要求施工单位将具体工点清出现场。
2.对违反质量安全红线管理建设行为方面问题的，可视情节严重，各建设单位年内不接受责任单位投标，并要求施工单位将具体工点清出现场，将标段、、具体工点、清出铁路建设市场、记入“黑名单”。
3.“五定”指定、定、定、定、定。
4.“三统一”指统一、统一、统一。
5.“一查处”指。
参考答案一、质量安全管理规定。
（每题5分，共50分）1．隧道初支、衬砌厚度和混凝土强度不足。
2．隧道不按规定的方法和安全步距开挖。
3．隧道施工不按规定开展围岩监控量测和超前地质预报，有毒有害气体逸出的隧道不按专项方案开展监测。
4．路基填料不符合设计要求，CFG桩等地基处理检测不合格，边坡防护预应力锚索不按设计要求施工。
5．桥梁桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩和钢筋笼长度不足；站房钢结构构配件不合格；使用不合格电缆。
6．现浇梁满堂支架、连续梁挂篮施工不进行专项设计，不按设计要求施工。
7．监理人员旁站不到位或现场随意签认，第三方检测数据虚假不实。
8．偷工减料、以次充好。
9．转包和违法分包。
铁建合规制度培训测试(高级课程)测试答案(可编辑修改word版)
高级课程试题合规管理的基本原则为独立性原则、及时性原则、适用性原则、全面性原则和__________。
（请参考《合规管理总则》第五条作答）2《第三方尽职调查实施细则》适用于各单位对拟合作金额超过人民币_____万元的第三方的尽职调查。
（请参考《第三方尽职调查实施细则》第二条作答）3《采购合规管理实施细则》适用于各单位超过人民币______万元以上金额的采购合规管理。
（请参考《采购合规管理实施细则》第二条作答）________应贯穿合同管理的全过程，包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。
（请参考《合同合规管理实施细则》第四条作答）5各单位所有现金支付均经_____员工审批（发起现金支付的当事人除外），并定期就现金支付进行汇总报告。
（请参考《现金支付合规管理实施细则》第五条作答）6各单位应当严格控制提供、接受纪念品的次数，一般情况下，每年向同一人员或机构提供纪念品不得超过____次。
每年接受同一人员或机构的纪念品不得超过_____次。
（请参考《业务招待合规管理实施细则》第八条作答）7各单位人员因公出差原则上不接受任何人员或机构提供的差旅接待，确因某种原因接受第三方接待的，应当在出差结束后______日内，按照《业务招待审批（备案）表》进行备案。
（请参考《业务招待合规管理实施细则》第十一条作答）合规系指各单位及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范、各单位章程及规章制度等要求。
（请参考《合规管理总则》第四条作答）各单位合规官和高风险岗位员工必须定期进行合规培训。
（请参考《合规管理总则》第六十五条作答）员工在日常经营行为中力争达到最高道德标准，并满足坚持诚信合规、维护公平竞争、防止腐败贿赂、禁止内幕交易、回避利益冲突、保守商业秘密等方面的合规要求。
（请参考《合规行为准则》第一部分作答）举报人身份、举报内容及后续调查人、证人、调查情况严格保密。
中国铁建合规性培训高级课程试题及答案.docx
高级课程试题1、合规管理的基本原则为独立性原则、及时性原则、适用性原则、全面性原则和系统性原则。
2、《第三方尽职调查实施细则》适用于各单位对拟合作金额超过人民币50万元的第三方的尽职调查。
3、《采购合规管理实施细则》适用于各单位超过人民币50万元以上金额的采购合规管理。
4、合同合规管理应贯穿合同管理的全过程，包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。
5、各单位所有现金支付均经至少两位员工审批（发起现金支付的当事人除外），并定期就现金支付进行汇总报告。
6、各单位应当严格控制提供、接受纪念品的次数，一般情况下，每年向同一人员或机构提供纪念品不得超过4次。
每年接受同一人员或机构的纪念品不得超过2次.7、各单位人员因公出差原则上不接受任何人员或机构提供的差旅接待，确因某种原因接受第三方接待的，应当在出差结束后7日内，按照《业务招待审批（备案）表》进行备案。
8、合规系指各单位及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范、各单位章程及规章制度等要求。
A√9、各单位合规官和高风险岗位员工必须定期进行合规培训。
A√10、员工在日常经营行为中力争达到最高道德标准，并满足坚持诚信合规、维护公平竞争、防止腐败贿赂、禁止内幕交易、回避利益冲突、保守商业秘密等方面的合规要求。
A√11、举报人身份、举报内容及后续调查人、证人、调查情况严格保密。
A√12、欺诈行为系指任何作为或不作为，包括失实陈述，即明知或不顾实情误导，或企图误导一方以获得财务或其它利益或者避免义务。
A√13、投标合规管理实施细则》仅适用于各单位及其员工在境外开展的经营投标活动。
B×14、投标合规管理应遵循公正、客观、独立的原则。
A√15、任何部门或个人发现不合规行为后应立即向本单位合规主管部门报告。
A√16、在与第三方合作前，业务部门应对其进行尽职调查，以评估其履约能力以及在履约过程中能否遵守相关法律法规、股份公司《合规行为准则》等合规制度。
高铁路基培训考核考题含答案
中铁二十局集团有限公司沪昆铁路客运专线云南段项目经理部工程部高速铁路路基工程培训试卷姓名：得分：一、填空题（每空2分，共74分）1高速铁路路基施工的一个中心是满足路基安全适用100年，两个基本点是刚度和变形满足列车安全、高速、舒适的运营要求，六大关键技术是1地基处理、2路基填料生产与填筑、3路基过渡段、4路基工程与站后工程系统集成、5路基边坡防护与防排水工程、6沉降变形观测与评估。
2路基主体工程应按土工结构物进行设计。
路基主体工程设计使用年限为100 年，路基排水设施结构设计使用年限为30年，路基边坡防护结构设计使用年限为60年。
3基床表层采用级配碎石填筑，基床底层采用A、B组填料填筑，基床以下路堤采用A、B组填料或C组中的碎石、砾石类土填筑。
4基床底层范围内填料最大粒径不得大于60mm，基床以下路堤范围内最大粒径不得大于75mm。
5路堤填土高度大于6.0m地段，为减小或消除路基本体工后沉降量，路堤每填筑 1.8m左右采取冲击碾压进行追密压实；路堤填土高度大于8.0m地段，基床以下路堤填料及压实标准同基床底层。
除此之外，当填高大于10米时，填筑至基床底层顶面后采用低能量全断面满夯处理。
6无砟轨道路基工后沉降不超过15mm；路基与桥梁、隧道或横向结构物交界处的工后沉降差不大于5mm。
不均匀沉降造成的转折角不应大于1/1000。
7路基防排水工程按结构物进行系统设计。
排水设施应根据汇水面积、地形地质、地下水情况和气候等条件，结合水土保持、农田水利及地方排灌系统进行设计，排水设施应系统完整，排水通畅。
8路堑开挖前，必须先施工天沟；路堤和路堑地段在水沟施工之前做好临时排水措施，并接入自然排水系统。
9岩溶整治在开工之前需要设计单位编写“岩溶整治实施细则”，进行设计专项技术交底，并需要先期开展试验段施工，取得本线相关参数后，方可大规模施工。
10岩溶注浆是以纯水泥浆为主的单液注浆材料，水泥采用42.5级普通硅酸盐水泥，水灰比为0.6:1~1:1。
合规培训考试题库及答案
合规培训考试题库及答案一、单选题1. 合规是指企业及其员工的经营管理行为符合（）。
A. 法律法规B. 行业规范C. 企业内部规章制度D. 以上都是答案：D2. 合规风险是指因不合规的经营管理行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
（）A. 正确B. 错误答案：A3. 以下哪项不是合规管理的基本原则？（）A. 全面性原则B. 独立性原则C. 灵活性原则D. 有效性原则答案：C4. 合规管理部门的职责不包括以下哪项？（）A. 制定合规政策B. 识别合规风险C. 处理客户投诉D. 监督合规政策的执行答案：C5. 以下哪项不是合规培训的目的？（）A. 提高员工的合规意识B. 增强员工的业务能力C. 确保员工遵守法律法规D. 预防合规风险的发生答案：B二、多选题6. 合规管理的对象包括（）。
A. 企业员工B. 企业业务C. 企业资产D. 企业决策答案：A、B、D7. 合规管理的主要目标包括（）。
A. 确保企业合法经营B. 防范合规风险C. 提升企业形象D. 增加企业利润答案：A、B、C8. 合规培训的内容可以包括（）。
A. 法律法规知识B. 企业内部规章制度C. 行业最佳实践D. 职业道德教育答案：A、B、C、D9. 合规风险评估的方法包括（）。
A. 定性分析B. 定量分析C. 风险矩阵D. 压力测试答案：A、B、C、D10. 合规监督的方式可以包括（）。
A. 定期检查B. 随机抽查C. 内部审计D. 第三方评估答案：A、B、C、D三、判断题11. 合规管理是企业内部控制的一部分，但不是企业风险管理的一部分。
（）A. 正确B. 错误答案：B12. 合规管理部门可以参与企业决策过程，但不应影响企业的正常运营。
（）A. 正确B. 错误答案：A13. 合规风险评估应当定期进行，以确保评估结果的时效性。
（）A. 正确B. 错误答案：A14. 合规培训只针对新员工，老员工不需要定期接受合规培训。
铁建合规培训基础课程试题答案
中国铁建合规培训基础课程试题1单选(5分)招标人或其现任股东涉嫌腐败、欺诈等非法行为，这种情形属于哪一级别合规风险？（）（请参考《投标合规管理实施细则》第十一条作答）A.特定级别风险B.第一级别风险C.第二级别风险D.第三级别风险2单选(5分)在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。
（请参考《第三方尽职调查实施细则》第四条作答）A.合规办公室B.业务部门C.合规官D.公司聘用的律师事务所3单选(5分)下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险？（请参考《采购合规管理实施细则》第十七条作答）A.采购相对方曾被联合国列为恐怖组织。
B.采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯。
C.采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。
D.采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币。
4单选(5分)各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施，控制现金支付的审批并保留文件记录，所有现金支付至少经（）位员工审批（发起现金支付的当事人除外）。
（请参考《现金支付合规管理实施细则》第五条作答）A.1B.2C.3D.45单选(5分)股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不超过（）元。
（请参考《业务招待合规管理实施细则》第五条作答）A.300B.400C.600D.8006单选(5分)以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。
（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第九条作答）A.捐赠赞助合规审批表B.诚信合规申明C.第三方合规申明D.员工合规申明7多选(5分)合同合规审核的重点内容包括（）（请参考《合同合规管理实施细则》第七条以及附件2《合同法律合规审核表》作答）A.是否已完成相对方尽职调查或资格审查。
B.合同约定是否符合公司合规管理制度的规定。
C.《诚信合规协议》是否作为合同附件一并签署。
D.是否对《诚信合规协议》的内容进行了修改。
8判断(5分)在投标过程中，若发现存在特定级别合规风险，各单位仍然可以投标。
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中国铁建合规培训基础课程试题
1单选(5分)
招标人或其现任股东涉嫌腐败、欺诈等非法行为，这种情形属于哪一级别合规风险？（）
（请参考《投标合规管理实施细则》第十一条作答）
A.特定级别风险
B.第一级别风险
C.第二级别风险
D.第三级别风险
2单选(5分)
在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。
（请参考《第三方尽职调查实施细则》第四条作答）
A.合规办公室
B.业务部门
C.合规官
D.公司聘用的律师事务所
3单选(5分)
下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险？
（请参考《采购合规管理实施细则》第十七条作答）
A.采购相对方曾被联合国列为恐怖组织。
B.采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯。
C.采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。
D.采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币。
4单选(5分)
各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施，控制现金支付的审批并保留文件记录，所有现金支付至少经（）位员工审批（发起现金支付的当事人除外）。
（请参考《现金支付合规管理实施细则》第五条作答）
A.1
B.2
C.3
D.4
5单选(5分)
股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不超过（）元。
（请参考《业务招待合规管理实施细则》第五条作答）
A.300
B.400
C.600
D.800
6单选(5分)
以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。
（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第九条作答）
A.捐赠赞助合规审批表
B.诚信合规申明
C.第三方合规申明
D.员工合规申明
7多选(5分)
合同合规审核的重点内容包括（）
（请参考《合同合规管理实施细则》第七条以及附件2《合同法律合规审核表》作答）
A.是否已完成相对方尽职调查或资格审查。
B.合同约定是否符合公司合规管理制度的规定。
C.《诚信合规协议》是否作为合同附件一并签署。
D.是否对《诚信合规协议》的内容进行了修改。
8判断(5分)
在投标过程中，若发现存在特定级别合规风险，各单位仍然可以投标。
（请参考《投标合规管理实施细则》第十二条作答）
A.√
B.×
9判断(5分)
各单位投标部门应要求投标负责人签署《投标文件真实性证明表》。
（请参考《投标合规管理实施细则》第十九条作答）
A.√
B.×
10判断(5分)
对于各单位拟合作金额低于人民币50万元的第三方，不需按《第三方尽职调查实施细则》进行全面尽职调查。
（请参考《第三方尽职调查实施细则》第二条作答）
A.√
B.×
11判断(5分)
各单位在与第三方合作时，若发现第三方存在第二级别风险，则无需审批，可直接合作。
（请参考《第三方尽职调查实施细则》第十二条作答）
A.√
B.×
12判断(5分)
各单位采购部门在完成《采购相对方调查问卷》和《采购相对方评估表》后，应立即提交本单位合规官处理，判断是否存在“高风险信号”。
（请参考《采购合规管理实施细则》第十六条作答）
A.√
B.×
13判断(5分)
采购相对方风险属于第二级别的，各单位不需履行审批程序，可直接签订合同。
（请参考《采购合规管理实施细则》第十八条作答）
A.√
B.×
14判断(5分)
合同合规管理应贯穿合同管理的全过程，包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。
（请参考《合同合规管理实施细则》第四条作答）
A.√
B.×
15判断(5分)
各单位业务部门在签署合同前，应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核。
（请参考《合同合规管理实施细则》第七条作答）
A.√
B.×
16判断(5分)
各单位均应尽量避免使用现金支付，确需使用现金支付的，应按程序进行审核审批。
（请参考《现金支付合规管理实施细则》第四条和第六条作答）
A.√
B.×
17判断(5分)
股份公司员工在业务招待中应严格遵守股份公司业务招待管理制度。
其他单位人员按照各单位相关制度执行，本单位没有制度的，执行股份公司规定。
（请参考《业务招待合规管理实施细则》第三条作答）
A.√
B.×
18判断(5分)
各单位可以自己名义任意实施政治性捐赠。
（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第八条作答）
A.√
B.×
19判断(5分)
各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。
（请参考《合规官管理实施细则》第四条作答）
A.√
B.×
20判断(5分)
各单位选拔合规官时不得要求合规官填写《合规官候选人背景调查表》。
（请参考《合规官管理实施细则》第八条作答）
A.√
B.×
（学习的目的是增长知识，提高能力，相信一分耕耘一分收获，努力就一定可以获得应有的回报）。