文学理论第十五讲 文学接受的过程
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文学理论 十五 名解
文学理论——名词解释第十五章文学接受过程1、期待视野：在文学阅读之前及阅读过程中，作为接受主体的读者，基于个人和社会的复杂原因，心理上往往会既成的指向与观念结构。
读者的这种据阅读文本的既成心理图式，叫做阅读经验期待视野，简称期待视野。
2、接受心境：在现实生活中，人们总处于一定的情绪状态。
在文学阅读活动开始时，这种生活中的情绪状态不可能截然中断，会伴随读者进入阅读过程，影响阅读效果。
读者的这种影响阅读的情绪状态，就叫接受心境。
3、隐含的读者：所谓“隐含的读者”是相对于现实读者而言的，是指作家本人设定的能够把文本加以具体化的预想读者。
也就是说，是作家预想出来的他的作品问世之后，可能出现的或者应该出现的读者。
这种预想有时可能是自觉的，有时可能是不自觉的。
4、正误与反误：正误，是指读者的理解虽然与作者的创作本义有所抵悟，但作者本身却客观上显示了读者理解的内涵，从而使得这种“误解”看上去又切合作品实际，令人信服。
反误，是指读者自觉不自觉地对文学作品进行的穿凿附会的认知与评价，包括对作品非艺术视角的歪曲等等。
5、共鸣：是文学接受进入高级阶段的一个标志，指的是：在阅读文学作品时，读者为作品中的思想情感，理想愿望及人物的命运遭际所打劫，从而形成一种强烈的心灵感应状态。
6、净化：就是指读者在阅读文学作品时，继共鸣之后而不由自主的达到调节精神、排遣情绪、去除杂念和提升人格的状态。
概括地说，所谓“净化”就是读者通过阅读作品而达到的一种“杂念去除，趋向崇高”的自我教育效果。
7、领悟：是指读者在阅读文学作品时，继共鸣和净化之后而进入的一个更高阶段，具体包括潜思默想、洞悉宇宙奥妙、体悟人生真谛、提升精神境界等状况与过程。
8、延留：是指文学接受进入高潮阶段之后的一种心理延续和留存状况，是指文学作品在造成读者共鸣、净化和领悟之后，继续留存于脑际并不断回味的状况。
文学概论第15章讲解
者的这种影响阅读的情绪状态，就叫接受心境。
从基本特征来看，文学接受心境主要有欣悦、抑郁与 虚静这样三种情况。
心境的产生有多方面的原因：首先是与社会生活状况 及个人境遇有关，其次，与主体身体状况有关，第三， 与自然环境因素有关。
文学理 论教程
接受心境 ㈡
接受心境对阅读效果的影响是明显的。当读者处于 欣悦的情绪状态时，一部平常之作，也有可能引起 浓厚的阅读兴趣，得到惬意的审美享受。当处于抑 郁的心理状态时，即使面对优秀作品，也有可能因 心烦意乱而难以进入其中的艺术境界，难以真正体 味到作品的奥妙。
接受动机
由于期待视野不同以及期待视野自身的发展变化， 在文学的阅读接受活动中，读者的动机是不一样 的。
概括起来，主要有以下几种：一、审美动机；二、 求知动机 ；三、受教动机 ；四、批评动机 ；五、 借鉴动机 。
文学理 论教程
接受心境 ㈠
在现实生活中，人们总处于一定的情绪状态。在文学 阅读活动开始时，这种生活中的情绪状态不可能截然 中断，会伴随读者进入阅读过程，影响阅读效果。读
接受心境之于阅读效果的影响还表现在，即使面对 同一作品，由于情绪状态不同，也会导致不同的阅 读境界。
文学理 论教程
从隐含的读者到读者阅读
所谓“隐含的读者”（implied reader），是相对
于现实读者而言的，是指本文自身设定的能够把本文 提供的可能性加以具体化的预想读者。
三个因素会决定本文中隐含的读者的存在：一、作家 的创作动机；二、作家赋予本文的思想内涵；三、作 家的选材及文体特点。
二、由于读者期待视野中的情感经验与作者或作品 中人物情感经验的相同或相似。
三、由于读者期待视野中的意志愿望与作者或作品 中人物意志愿望的相近。
从基本特征来看，文学接受心境主要有欣悦、抑郁与 虚静这样三种情况。
心境的产生有多方面的原因：首先是与社会生活状况 及个人境遇有关，其次，与主体身体状况有关，第三， 与自然环境因素有关。
文学理 论教程
接受心境 ㈡
接受心境对阅读效果的影响是明显的。当读者处于 欣悦的情绪状态时，一部平常之作，也有可能引起 浓厚的阅读兴趣，得到惬意的审美享受。当处于抑 郁的心理状态时，即使面对优秀作品，也有可能因 心烦意乱而难以进入其中的艺术境界，难以真正体 味到作品的奥妙。
接受动机
由于期待视野不同以及期待视野自身的发展变化， 在文学的阅读接受活动中，读者的动机是不一样 的。
概括起来，主要有以下几种：一、审美动机；二、 求知动机 ；三、受教动机 ；四、批评动机 ；五、 借鉴动机 。
文学理 论教程
接受心境 ㈠
在现实生活中，人们总处于一定的情绪状态。在文学 阅读活动开始时，这种生活中的情绪状态不可能截然 中断，会伴随读者进入阅读过程，影响阅读效果。读
接受心境之于阅读效果的影响还表现在，即使面对 同一作品，由于情绪状态不同，也会导致不同的阅 读境界。
文学理 论教程
从隐含的读者到读者阅读
所谓“隐含的读者”（implied reader），是相对
于现实读者而言的，是指本文自身设定的能够把本文 提供的可能性加以具体化的预想读者。
三个因素会决定本文中隐含的读者的存在：一、作家 的创作动机；二、作家赋予本文的思想内涵；三、作 家的选材及文体特点。
二、由于读者期待视野中的情感经验与作者或作品 中人物情感经验的相同或相似。
三、由于读者期待视野中的意志愿望与作者或作品 中人物意志愿望的相近。
《文学理论教程》第十五章
本章常见问题
1.读者的阅读期待视野是怎样形成的? 1.读者的阅读期待视野是怎样形成的? 读者的阅读期待视野是怎样形成的
读者的阅读期待视野主要与以下因素有关：一是由人生经历、生活实践和文化教 养形成的世界观与人生观，即读者在长期的社会生活中形成的知识构架、审美趣 味、情感倾向、人生追求、道德信仰、政治态度等；二是一定的文学艺术素养， 如读者对各种文艺体裁 ，文艺发展史，文艺发展现状，文艺自身的技巧、手法、 创作规律、艺术特征的熟悉与了解等；三是特定的生理机制，如读者的性别、年 龄、体质状况等生理特征等。这些因素，综合构成了读者先在的心理图式。体现 在阅读过程中，这类心理图式就成为阅读期待视野。 美国文学理论家 WC布斯在《小说修辞学》中指出：“对于有经验的读 者来说，一首十四行诗开了个头，就要求以十四行诗结尾；一首以无韵体开头的 挽歌，就要这一挽歌以无韵体完成。甚至像小说这样无定形的文体，本来很难具 有什么确立的惯例，但是也利用了这种趣味，当我开头读一部我认为是小说的东 西时，我希望始终是在读一部小说，除非作者能像斯特恩一样改造我关于小说是 什么的观念。”（141 页）布斯将这类现象称之为“惯例期待”，而这也就是本 教材中所说的读者经由一定的文学艺术素养而形成的文体期待， 是读者阅读期待 视野的组成部分。
知识点 1：共鸣
其产生原因有：接受主体与作品观念相通、情感经验相似、意志愿望相似。
知识点 2：净化
净化是文学作品审美价值得以实现的另一个重要标志。 它是共鸣的进一步发展。 其作用有两 个方面。
Hale Waihona Puke 知识点 3：领悟 领悟有两大特征：基于理解的体味，基于体味获取人生教益。
（一）顺向相应
当一部作品中的人物性格、情节发展、意境指向等等，与读者期待视野中的预先测定完全一 致时，即是顺向相应。
1.读者的阅读期待视野是怎样形成的? 1.读者的阅读期待视野是怎样形成的? 读者的阅读期待视野是怎样形成的
读者的阅读期待视野主要与以下因素有关：一是由人生经历、生活实践和文化教 养形成的世界观与人生观，即读者在长期的社会生活中形成的知识构架、审美趣 味、情感倾向、人生追求、道德信仰、政治态度等；二是一定的文学艺术素养， 如读者对各种文艺体裁 ，文艺发展史，文艺发展现状，文艺自身的技巧、手法、 创作规律、艺术特征的熟悉与了解等；三是特定的生理机制，如读者的性别、年 龄、体质状况等生理特征等。这些因素，综合构成了读者先在的心理图式。体现 在阅读过程中，这类心理图式就成为阅读期待视野。 美国文学理论家 WC布斯在《小说修辞学》中指出：“对于有经验的读 者来说，一首十四行诗开了个头，就要求以十四行诗结尾；一首以无韵体开头的 挽歌，就要这一挽歌以无韵体完成。甚至像小说这样无定形的文体，本来很难具 有什么确立的惯例，但是也利用了这种趣味，当我开头读一部我认为是小说的东 西时，我希望始终是在读一部小说，除非作者能像斯特恩一样改造我关于小说是 什么的观念。”（141 页）布斯将这类现象称之为“惯例期待”，而这也就是本 教材中所说的读者经由一定的文学艺术素养而形成的文体期待， 是读者阅读期待 视野的组成部分。
知识点 1：共鸣
其产生原因有：接受主体与作品观念相通、情感经验相似、意志愿望相似。
知识点 2：净化
净化是文学作品审美价值得以实现的另一个重要标志。 它是共鸣的进一步发展。 其作用有两 个方面。
Hale Waihona Puke 知识点 3：领悟 领悟有两大特征：基于理解的体味，基于体味获取人生教益。
（一）顺向相应
当一部作品中的人物性格、情节发展、意境指向等等，与读者期待视野中的预先测定完全一 致时，即是顺向相应。
文学概论第十五章 文学接受过程
温州大学瓯江学院 贺晓武
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（一）创作动机与隐含读者
作家的创作动机会决定文本中隐含读者。
篇篇无空文，句句必尽规，功高虞人箴，痛 甚骚人辞。非求宫律高，不务文字奇，惟歌生 民病，愿得天子知。
——白居易：《寄唐生》
其辞质而径，欲见之者易谕也；其言直而 切，欲闻之者深诫也。
——白居易：《新乐府序》
2020/10/2
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温州大学瓯江学院 贺晓武
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（三）选材与隐含读者
作家的选材及文体特点也会决定隐含读者。
爱尔兰现代派小说家詹姆斯·乔 伊斯，在作品中广泛运用了“意识 流”手法，往往晦涩难懂。在这样 的文本中，隐含的读者主体不可能 是普通群众，而是学者型读者。乔 伊斯本人曾经宣称：他期待的理想 读者，是那些“毕生研究《尤利西 斯》和《芬尼根的守灵夜》而其他 什么都不做的人。”
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（二）接受心境对阅读效果的影响
1、不同接受心境明显影响 阅读效果。 2、面对同一作品，不同心 境导致不同的阅读境界。 3、实际阅读过程中，接受 心境随作品改变。
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四、从隐含的读者到读者阅读
隐含读者（implied reader），指相对 于现实读者而言的，作家本人设定的能够 把文本加以具体化的预想读者。是作家预 想出来的他的作品问世之后，可能出现的 或应该出现的读者。
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温州大学瓯江学院 贺晓武
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学习要点
1、概念：期待视野、隐含读者 2、接受动机 3、文学接受活动中的异变 4、期待遇挫与艺术魅力之间的关系 5、文学接受高潮的几种情况
2020/10/2
温州大学瓯江学院 贺晓武
第十五章 文学接受的过程文学理论教程(修订二版)
第二节 文学接受的发展
读者以自己的期待视野为基础，对作品中的文 本符号进行富于个性色彩的解读与填空、交流与对 话。这是文学作品由“第一文本”转化为“第二文 本”并由现实的读者实现文学接受的过程。
一、填空、对话与兴味
（一）填空、对话
❖ 英加登：文学作品最终完成依靠读者去“填空”。 ❖ 伊瑟尔：文学文本只是一个不确定性的“召唤结构”，
共鸣
《牡丹亭》中的戏文使黛玉 心痛神痴，潸然泪下。
歌德的《少年维特之烦恼》 问世之后，许多青年读者如痴 如狂。
净化
读者可以进入某种虚幻的艺术境界，而暂时 忘却世俗的困扰和人生的烦恼，以维持心灵的 平衡。
止怒莫若诗，去忧莫若乐。
——《管子·内业》
净化
由于作品中某种情感力量的震憾，使读者的某种情绪 得以宣泄，使畸变的心态得以矫正，使扭曲的人格变得 纯正。
第十五章 文学接受过程
第一节 文学接受的发生
一、期待视野 (expectation horizon)
在文学阅读之先及阅读过程中，作为接受 主体的读者，基于个人与社会的复杂原因， 心理上往往会有既成的思维指向与观念结构。 读者的这种据以阅读文本的既成心理图式， 叫做阅读经验期待视野，简称期待视野。
姚斯（Has Robert Jauss）
（一）异变 ❖ 作品形象的异变 ❖ 情感的异变 ❖ 思想观念的异变
作品形象的异变
文学作品的影视改编常常 引起形象变异。2001年央视 版的《笑傲江湖》引来众多 争议。
思想观念的异变
运用弗洛伊德理论分析《白鲸》
超我
白鲸“莫比迪克”
自我
达巴克
本我
船长亚哈
（二）异变与读者的期待视野
读者的期待视野导致异变：
文学接受的过程PPT课件
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（一）创作动机与隐含读者
作家的创作动机会决定文本中隐含的读者。
篇篇无空文，句句必尽规，功高虞人箴，痛 甚骚人辞。非求宫律高，不务文字奇，惟歌生 民病，愿得天子知。
——白居易：《寄唐生》
其辞质而径，欲见之者易谕也；其言直而切， 欲闻之者深诫也。
——白居易：《新乐府序》
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（二）文本内涵与隐含读者
它召唤读者在其可能范围进行再创造。 ❖ 伽达默尔：作品意义在读者与文本的“对话”中生成。
文学作品的意义是开放的，不确定的，处于无限的对话 之中。
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伽达默尔（Hans-George Gadamer）
❖ 以哲学解释学为基础，把艺术 当做是真理得以显现的方式
❖ 真前见、时间距离
❖ 文本的解释活动是不同视域的 融合，由于相异而向对方开放， 进行平等对话
❖ 效果历史
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（二）兴 味
❖ 兴：孔子“诗可以兴” 宋人朱熹释为“感发志意”
味：钟嵘《诗品序》“滋味说” “使味之者无极，闻之者动心”
❖ 读者借助自己的想像和体味，可以在有限的文字中 得到无限丰富的意蕴和旨趣
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二、还原与异变
完全的还原是不可能的，读者阅读的“第二文 本”总是“第一文本”的种种异变。
——王国维：《人间词话》26
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三、理解与误解
（一）正解与误解
❖ 前理解：读者由于期待视野存在而对于作品 先入为主的看法
❖ 前理解与作者的创作动机、作品的意蕴以及 作品的艺术价值之间构成“对话”，相应者 为正解，相悖者为误解
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（二）正误与反误
❖ 正误，指读者的理解虽与作者的创作本意有所抵 牾，但作品客观上显示了读者理解的内涵
文学理论教程第十五章 文学接受的过程
读者可以进入某种虚幻的艺术境界，而暂时忘却世俗的困扰和人 生的烦恼，以维持心灵的平衡。
止怒莫若诗，去忧莫若乐。
¡ª¡ª《管子¡¤内业》
由于作品中某种情感力量的震憾，使读者的某种情绪得以宣泄，使畸变的心 态得以矫正，使扭曲的人格变得纯正。
横看成岭侧成峰， 远近高低各不同。 不识庐山真面目， 只缘身在此山中。
（三）阅读经验期待视野的类型
❖ 个人性期待视野 ❖ 集体性期待视野
❖ 审美动机 ❖ 求知动机 ❖ 受教动机 ❖ 批评动机 ❖ 借鉴动机
二、接受动机
受教动机
影响一代人的书
三、接受心境
（一）接受心境的形成原因
（二）接受心境对阅读效果的影响
虚静
❖ 庄子¡°心斋坐忘¡± ❖ 刘勰《文心雕龙¡¤神思》
陶钧文思，贵在虚静。 疏瀹五藏，澡雪精神。 ❖ 杜甫 静者心多妙，先生艺绝伦
（二）文本内涵与隐含读者
作家赋予文本文体特点也会决定隐含的读者。
第二节 文学接受的发展
读者以自己的期待视野为基础，对作品中的文本符号进行富 于个性色彩的解读与填空、交流与对话。这是文学作品由“第一文本”
转化为“第二文本”并由现实的读者实现文学接受的过程。
一、填空、对话与兴味
（一）填空、对话
❖ 英加登：文学作品最终完成依靠读者去¡°填空¡±。 ❖ 伊瑟尔：文学文本只是一个不确定性的¡°召唤结构¡±，它召唤读者在其可能范围
进行再创造。 ❖ 伽达默尔：作品意义在读者与文本的¡°对话¡±中生成。文学作品的意义是开放的，
不确定的，处于无限的对话之中。
伽达默尔（Hans-George Gadamer）
¡ª¡ª周济：《介存斋论词杂著》
❖ 反误，指读者穿凿附会的认知与评价，包括对作品非艺术视角的歪曲 等 如历朝的文字狱
止怒莫若诗，去忧莫若乐。
¡ª¡ª《管子¡¤内业》
由于作品中某种情感力量的震憾，使读者的某种情绪得以宣泄，使畸变的心 态得以矫正，使扭曲的人格变得纯正。
横看成岭侧成峰， 远近高低各不同。 不识庐山真面目， 只缘身在此山中。
（三）阅读经验期待视野的类型
❖ 个人性期待视野 ❖ 集体性期待视野
❖ 审美动机 ❖ 求知动机 ❖ 受教动机 ❖ 批评动机 ❖ 借鉴动机
二、接受动机
受教动机
影响一代人的书
三、接受心境
（一）接受心境的形成原因
（二）接受心境对阅读效果的影响
虚静
❖ 庄子¡°心斋坐忘¡± ❖ 刘勰《文心雕龙¡¤神思》
陶钧文思，贵在虚静。 疏瀹五藏，澡雪精神。 ❖ 杜甫 静者心多妙，先生艺绝伦
（二）文本内涵与隐含读者
作家赋予文本文体特点也会决定隐含的读者。
第二节 文学接受的发展
读者以自己的期待视野为基础，对作品中的文本符号进行富 于个性色彩的解读与填空、交流与对话。这是文学作品由“第一文本”
转化为“第二文本”并由现实的读者实现文学接受的过程。
一、填空、对话与兴味
（一）填空、对话
❖ 英加登：文学作品最终完成依靠读者去¡°填空¡±。 ❖ 伊瑟尔：文学文本只是一个不确定性的¡°召唤结构¡±，它召唤读者在其可能范围
进行再创造。 ❖ 伽达默尔：作品意义在读者与文本的¡°对话¡±中生成。文学作品的意义是开放的，
不确定的，处于无限的对话之中。
伽达默尔（Hans-George Gadamer）
¡ª¡ª周济：《介存斋论词杂著》
❖ 反误，指读者穿凿附会的认知与评价，包括对作品非艺术视角的歪曲 等 如历朝的文字狱
文学概论 第十五章_文学接受的过程第一节
（五）借鉴动机 这主要表现在作家，尤其是初学写作者的阅读 过程。这些读者，常常是为了模仿接见他人的艺术 技巧，提高自己的创作质量，而积极投身阅读的。 因此，对于自己特别崇拜的作家及作品，他们往往 会反复阅读，仔细揣摩，甚至摘录抄写，记忆背诵。 接受动机不同，必然导致读者不同范围的阅读 选 择；即使面对同一部作品，读者的着眼点也会 不同。但是，接受动机的不同，并不意味着他们之 间是彼此无关的。在实际阅读活动中，不同的阅读 动机有时又是相会联系的。
所谓整体的意蕴期待，是读者对一篇或一部本文， 所谓整体的意蕴期待，是读者对一篇或一部本文，在接受 之后总结印象和体验，总体上悟出深刻的意蕴。 之后总结印象和体验，总体上悟出深刻的意蕴。如我们读杜甫 登高》一诗，应该体会到诗人目睹秋景秋色，观景生情， 《登高》一诗，应该体会到诗人目睹秋景秋色，观景生情，抒 发自己长年飘泊、老病孤愁的复杂情意。 发自己长年飘泊、老病孤愁的复杂情意。 整体的意蕴期待也有不同层次，有较浅的，有较深的。 整体的意蕴期待也有不同层次，有较浅的，有较深的。这 里只说较深的一类，试看下面一首古诗： 里只说较深的一类，试看下面一首古诗：
一、发生 二、发展 三、高潮
第一节 文学接受的发生
一、期待视野 (expectation horizon)
在文学阅读之先及阅读过程中， 在文学阅读之先及阅读过程中，作为接 受主体的读者，基于个人与社会的复杂原因， 受主体的读者，基于个人与社会的复杂原因， 心理上往往会有既成的思维指向与观念结构。 心理上往往会有既成的思维指向与观念结构。 读者的这种据以阅读文本的既成心理图式， 读者的这种据以阅读文本的既成心理图式， 叫做阅读经验期待视野，简称期待视野。 叫做阅读经验期待视野，简称期待视野。
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——白居易：《读张籍古乐府诗》
题西林壁
苏轼
领悟
横看成岭侧成峰， 远近高低各不同。 不识庐山真面目， 只缘身在此山中。
延留
孔子闻《韶》乐“三月不知肉味”
人之读一小说也，往往既终卷后，数日或数旬而终不能释然。 读《红楼》竟者，必有余恋、有余悲；读《水浒》竟者，必 有余快、有余怒。
——梁启超：《论小说与群治之关系》
二、还原与异变
完全的还原是不可能的，读者阅读的“第二 文本”总是“第一文本”的种种异变。
（一）异变 作品形象的异变 情感的异变 思想观念的异变
作品形象的异 变
文学作品的影视改编常常 引起形象变异。2001年央视 版的《笑傲江湖》引来众多 争议。
思想观念的异变
运用弗洛伊德理论分析《白鲸》
四、从隐含的读者到读者阅读
隐含读者（implied reader），指相对于现实 读者而言的，作家本人设定的能够把文本加以具 体化的预想读者。是作家预想出来的他的作品问 世之后，可能出现的或应该出现的读者。
伊瑟尔（Wolfgang Iser）
隐含读者，一是指文本结构本身包含 的、允许读者用不同方式实现的各种不同 解释的可能性；二是指文本意义及其生产 过程，即读者通过阅读使文本潜在因素具 体化的过程。 伊瑟尔认为文本是一个充满各种潜在因 素因而有待于读者在阅读活动中加以具体 化的结构。读者根据自己想像对文本加以 填充和再构建。
——王国维：《人间词话》26
三、理解与误解
（一）正解与误解
前理解：读者由于期待视野存在而对于作品 先入为主的看法 前理解与作者的创作动机、作品的意蕴以及 作品的艺术价值之间构成“对话”，相应者 为正解，相悖者为误解
（二）正误与反误
正误，指读者的理解虽与作者的创作本意有所抵 牾，但作品客观上显示了读者理解的内涵 “无寄托则指事类情，仁者见仁，智者见智”
本章小结
思考问题
1.读者的阅读期待视野是怎样形成的? 2.文学接受的主要动机是什么? 3.如何理解接受心境与接受效果之间的关系? 4.隐含的读者是怎样形成的? 5.文学接受为什么需要填空、对话与兴味? 6.文学接受活动中为什么会产生异变? 7.如何看待文学接受过程中的误解? 8.试述期待遇挫与艺术魅力之间的关系。
《牡丹亭》中的戏文使黛玉 心痛神痴，潸然泪下。
歌德的《少年维特之烦恼》 问世之后，许多青年读者如痴 如狂。
净化
读者可以进入某种虚幻的艺术境界，而暂 时忘却世俗的困扰和人生的烦恼，以维持心灵 的平衡。 止怒莫若诗，பைடு நூலகம்忧莫若乐。
——《管子·内业》
净化
由于作品中某种情感力量的震憾，使读者的某种情 绪得以宣泄，使畸变的心态得以矫正，使扭曲的人格变 得纯正。 读君《学仙》诗，可讽放佚君； 读君《董公》诗，可诲贪暴臣；读 君《商女》诗，可感悍妇仁；读君 《勤务》诗，可劝薄妇淳。
超我
白鲸“莫比迪克” 达巴克 船长亚哈
自我
本我
（二）异变与读者的期待视野
读者的期待视野导致异变：
政治观念
预定文化观念 文化视野 个人经验 文学欣赏能力
一千个读者会有一千个哈姆雷特
王国维从自己的视野，把古人的三句词理解为 “古今之成大事业、大学问者”必经过的三种境界：
“昨夜西风凋碧树。独上高楼，望尽天涯路”，此第 一境也。“衣带渐宽终不悔，为伊三境也。
第二节 文学接受的发展
读者以自己的期待视野为基础，对作品中的文 本符号进行富于个性色彩的解读与填空、交流与对 话。这是文学作品由“第一文本”转化为“第二文 本”并由现实的读者实现文学接受的过程。
一、填空、对话与兴味
（一）填空、对话
英加登：文学作品最终完成依靠读者去“填空”。 伊瑟尔：文学文本只是一个不确定性的“召唤结构”， 它召唤读者在其可能范围进行再创造。 伽达默尔：作品意义在读者与文本的“对话”中生成。 文学作品的意义是开放的，不确定的，处于无限的对话 之中。
第三节 文学接受的高潮
在文学接受活动中，读者与作者或作品中的 人物之间，会产生思想与情感的共鸣；读者会借 助于文本符号的导引，进入一个自由广阔的想像 空间，使情感得以净化；会通过对文本的感悟与 理解，进入一种诗情幻化的哲学境界，领悟到人 生的真谛和宇宙的奥妙，感受到“余音绕梁”的 延留魅力。
共鸣
（三）选材与隐含读者
作家的选材及文体特点也会决定隐含的读者。
爱尔兰现代派小说家詹姆斯·乔伊 斯，在作品中广泛运用了“意识流”手 法，往往晦涩难懂。在这样的文本中， 隐含的读者主体不可能是普通群众，而 是学者型读者。乔伊斯本人曾经宣称： 他期待的理想读者，是那些“毕生研究 《尤利西斯》和《芬尼根的守灵夜》而 其他什么都不做的人。”
集体性期待视野
凡操千曲而后晓声，观千剑而后识器。故圆照之象，务先博 观。阅乔岳以形培塿，酌沧波以喻畎浍。无私于轻重，不偏于憎爱， 然后能平理若衡，照辞如镜矣。是以将阅文情，先标六观：一观位 体，二观置辞，三观通变，四观奇正，五观事义，六观宫商。斯术 既形，则优劣见矣。 ——刘勰《文心雕龙·知音》
读者在接受文学作品时自 身具有某种思维定向和先在结 构，它包括伽达默尔所谓历史 视界和个人视界两方面内涵： 一方面，“第一个读者的理解 将在这一代又一代的接受之链 上被充实和丰富”，“另一方 面，读者以往的阅读记忆也积 累了阅读经验，这两方面的融 合就形成一代代读者的期待视 野”。
德国接受美学的代表人物
——周济：《介存斋论词杂著》
反误，指读者穿凿附会的认知与评价，包括对作 品非艺术视角的歪曲等 如历朝的文字狱
四、期待遇挫与艺术魅力
顺向相应 逆向受挫 读者因期待指向的暂时受遏而不适，但很快又会为豁 然开朗的艺术境界而振奋，会因扩充和丰富了期待视野而 欣悦。“山重水复疑无路，柳暗花明又一村”。 完全遇挫：某些过于晦涩的先锋诗、意识流小说
（一）创作动机与隐含读者
作家的创作动机会决定文本中隐含的读者。
篇篇无空文，句句必尽规，功高虞人箴， 痛甚骚人辞。非求宫律高，不务文字奇，惟歌 生民病，愿得天子知。 ——白居易：《寄唐生》
其辞质而径，欲见之者易谕也；其言直而 切，欲闻之者深诫也。 ——白居易：《新乐府序》
（二）文本内涵与隐含读者
作家赋予文本的思想内涵会决定隐含的读者。
第十五章
文学接受过程
第一节 文学接受的发生
一、期待视野 (expectation horizon)
在文学阅读之先及阅读过程中，作为接 受主体的读者，基于个人与社会的复杂原因， 心理上往往会有既成的思维指向与观念结构。 读者的这种据以阅读文本的既成心理图式， 叫做阅读经验期待视野，简称期待视野。
姚斯（Has Robert Jauss）
二、接受动机
审美动机
求知动机
受教动机
批评动机
借鉴动机
受教动机
影响一代人的书
三、接受心境
（一）接受心境的形成原因 欣 悦 抑 郁 虚 静 （二）接受心境对阅读效果的影响
虚 静
庄子“心斋坐忘” 刘勰《文心雕龙·神思》 陶钧文思，贵在虚静。 疏瀹五藏，澡雪精神。 杜甫 静者心多妙，先生艺绝伦
伽达默尔（Hans-George Gadamer）
以哲学解释学为基础，把艺术 当做是真理得以显现的方式 真前见、时间距离 文本的解释活动是不同视域的 融合，由于相异而向对方开放， 进行平等对话 效果历史
（二）兴 味
兴：孔子“诗可以兴” 宋人朱熹释为“感发志意” 味：钟嵘《诗品序》“滋味说” “使味之者无极，闻之者动心” 读者借助自己的想像和体味，可以在有限的文字中 得到无限丰富的意蕴和旨趣
（一）阅读经验期待视野的层次
文体期待 形象期待 意蕴期待
（二）阅读经验期待视野的形成
接受者的世界观与人生观：审美趣味、情感 倾向、人生追求、政治态度等 一定的文学艺术素养 特定的生理机制，即读者的性别、 年龄、气质类型等生理特征
（三）阅读经验期待视野的类型
个人性期待视野
题西林壁
苏轼
领悟
横看成岭侧成峰， 远近高低各不同。 不识庐山真面目， 只缘身在此山中。
延留
孔子闻《韶》乐“三月不知肉味”
人之读一小说也，往往既终卷后，数日或数旬而终不能释然。 读《红楼》竟者，必有余恋、有余悲；读《水浒》竟者，必 有余快、有余怒。
——梁启超：《论小说与群治之关系》
二、还原与异变
完全的还原是不可能的，读者阅读的“第二 文本”总是“第一文本”的种种异变。
（一）异变 作品形象的异变 情感的异变 思想观念的异变
作品形象的异 变
文学作品的影视改编常常 引起形象变异。2001年央视 版的《笑傲江湖》引来众多 争议。
思想观念的异变
运用弗洛伊德理论分析《白鲸》
四、从隐含的读者到读者阅读
隐含读者（implied reader），指相对于现实 读者而言的，作家本人设定的能够把文本加以具 体化的预想读者。是作家预想出来的他的作品问 世之后，可能出现的或应该出现的读者。
伊瑟尔（Wolfgang Iser）
隐含读者，一是指文本结构本身包含 的、允许读者用不同方式实现的各种不同 解释的可能性；二是指文本意义及其生产 过程，即读者通过阅读使文本潜在因素具 体化的过程。 伊瑟尔认为文本是一个充满各种潜在因 素因而有待于读者在阅读活动中加以具体 化的结构。读者根据自己想像对文本加以 填充和再构建。
——王国维：《人间词话》26
三、理解与误解
（一）正解与误解
前理解：读者由于期待视野存在而对于作品 先入为主的看法 前理解与作者的创作动机、作品的意蕴以及 作品的艺术价值之间构成“对话”，相应者 为正解，相悖者为误解
（二）正误与反误
正误，指读者的理解虽与作者的创作本意有所抵 牾，但作品客观上显示了读者理解的内涵 “无寄托则指事类情，仁者见仁，智者见智”
本章小结
思考问题
1.读者的阅读期待视野是怎样形成的? 2.文学接受的主要动机是什么? 3.如何理解接受心境与接受效果之间的关系? 4.隐含的读者是怎样形成的? 5.文学接受为什么需要填空、对话与兴味? 6.文学接受活动中为什么会产生异变? 7.如何看待文学接受过程中的误解? 8.试述期待遇挫与艺术魅力之间的关系。
《牡丹亭》中的戏文使黛玉 心痛神痴，潸然泪下。
歌德的《少年维特之烦恼》 问世之后，许多青年读者如痴 如狂。
净化
读者可以进入某种虚幻的艺术境界，而暂 时忘却世俗的困扰和人生的烦恼，以维持心灵 的平衡。 止怒莫若诗，பைடு நூலகம்忧莫若乐。
——《管子·内业》
净化
由于作品中某种情感力量的震憾，使读者的某种情 绪得以宣泄，使畸变的心态得以矫正，使扭曲的人格变 得纯正。 读君《学仙》诗，可讽放佚君； 读君《董公》诗，可诲贪暴臣；读 君《商女》诗，可感悍妇仁；读君 《勤务》诗，可劝薄妇淳。
超我
白鲸“莫比迪克” 达巴克 船长亚哈
自我
本我
（二）异变与读者的期待视野
读者的期待视野导致异变：
政治观念
预定文化观念 文化视野 个人经验 文学欣赏能力
一千个读者会有一千个哈姆雷特
王国维从自己的视野，把古人的三句词理解为 “古今之成大事业、大学问者”必经过的三种境界：
“昨夜西风凋碧树。独上高楼，望尽天涯路”，此第 一境也。“衣带渐宽终不悔，为伊三境也。
第二节 文学接受的发展
读者以自己的期待视野为基础，对作品中的文 本符号进行富于个性色彩的解读与填空、交流与对 话。这是文学作品由“第一文本”转化为“第二文 本”并由现实的读者实现文学接受的过程。
一、填空、对话与兴味
（一）填空、对话
英加登：文学作品最终完成依靠读者去“填空”。 伊瑟尔：文学文本只是一个不确定性的“召唤结构”， 它召唤读者在其可能范围进行再创造。 伽达默尔：作品意义在读者与文本的“对话”中生成。 文学作品的意义是开放的，不确定的，处于无限的对话 之中。
第三节 文学接受的高潮
在文学接受活动中，读者与作者或作品中的 人物之间，会产生思想与情感的共鸣；读者会借 助于文本符号的导引，进入一个自由广阔的想像 空间，使情感得以净化；会通过对文本的感悟与 理解，进入一种诗情幻化的哲学境界，领悟到人 生的真谛和宇宙的奥妙，感受到“余音绕梁”的 延留魅力。
共鸣
（三）选材与隐含读者
作家的选材及文体特点也会决定隐含的读者。
爱尔兰现代派小说家詹姆斯·乔伊 斯，在作品中广泛运用了“意识流”手 法，往往晦涩难懂。在这样的文本中， 隐含的读者主体不可能是普通群众，而 是学者型读者。乔伊斯本人曾经宣称： 他期待的理想读者，是那些“毕生研究 《尤利西斯》和《芬尼根的守灵夜》而 其他什么都不做的人。”
集体性期待视野
凡操千曲而后晓声，观千剑而后识器。故圆照之象，务先博 观。阅乔岳以形培塿，酌沧波以喻畎浍。无私于轻重，不偏于憎爱， 然后能平理若衡，照辞如镜矣。是以将阅文情，先标六观：一观位 体，二观置辞，三观通变，四观奇正，五观事义，六观宫商。斯术 既形，则优劣见矣。 ——刘勰《文心雕龙·知音》
读者在接受文学作品时自 身具有某种思维定向和先在结 构，它包括伽达默尔所谓历史 视界和个人视界两方面内涵： 一方面，“第一个读者的理解 将在这一代又一代的接受之链 上被充实和丰富”，“另一方 面，读者以往的阅读记忆也积 累了阅读经验，这两方面的融 合就形成一代代读者的期待视 野”。
德国接受美学的代表人物
——周济：《介存斋论词杂著》
反误，指读者穿凿附会的认知与评价，包括对作 品非艺术视角的歪曲等 如历朝的文字狱
四、期待遇挫与艺术魅力
顺向相应 逆向受挫 读者因期待指向的暂时受遏而不适，但很快又会为豁 然开朗的艺术境界而振奋，会因扩充和丰富了期待视野而 欣悦。“山重水复疑无路，柳暗花明又一村”。 完全遇挫：某些过于晦涩的先锋诗、意识流小说
（一）创作动机与隐含读者
作家的创作动机会决定文本中隐含的读者。
篇篇无空文，句句必尽规，功高虞人箴， 痛甚骚人辞。非求宫律高，不务文字奇，惟歌 生民病，愿得天子知。 ——白居易：《寄唐生》
其辞质而径，欲见之者易谕也；其言直而 切，欲闻之者深诫也。 ——白居易：《新乐府序》
（二）文本内涵与隐含读者
作家赋予文本的思想内涵会决定隐含的读者。
第十五章
文学接受过程
第一节 文学接受的发生
一、期待视野 (expectation horizon)
在文学阅读之先及阅读过程中，作为接 受主体的读者，基于个人与社会的复杂原因， 心理上往往会有既成的思维指向与观念结构。 读者的这种据以阅读文本的既成心理图式， 叫做阅读经验期待视野，简称期待视野。
姚斯（Has Robert Jauss）
二、接受动机
审美动机
求知动机
受教动机
批评动机
借鉴动机
受教动机
影响一代人的书
三、接受心境
（一）接受心境的形成原因 欣 悦 抑 郁 虚 静 （二）接受心境对阅读效果的影响
虚 静
庄子“心斋坐忘” 刘勰《文心雕龙·神思》 陶钧文思，贵在虚静。 疏瀹五藏，澡雪精神。 杜甫 静者心多妙，先生艺绝伦
伽达默尔（Hans-George Gadamer）
以哲学解释学为基础，把艺术 当做是真理得以显现的方式 真前见、时间距离 文本的解释活动是不同视域的 融合，由于相异而向对方开放， 进行平等对话 效果历史
（二）兴 味
兴：孔子“诗可以兴” 宋人朱熹释为“感发志意” 味：钟嵘《诗品序》“滋味说” “使味之者无极，闻之者动心” 读者借助自己的想像和体味，可以在有限的文字中 得到无限丰富的意蕴和旨趣
（一）阅读经验期待视野的层次
文体期待 形象期待 意蕴期待
（二）阅读经验期待视野的形成
接受者的世界观与人生观：审美趣味、情感 倾向、人生追求、政治态度等 一定的文学艺术素养 特定的生理机制，即读者的性别、 年龄、气质类型等生理特征
（三）阅读经验期待视野的类型
个人性期待视野