刑事诉讼法学--第5章 基础理论与基本原则

其他诉讼参与人：法定代理人、诉讼代理人 辩护人、证人、鉴定人、翻译人 刑事诉讼中的辩护主体：犯罪嫌疑人、被告人
本职能。

五、刑事诉讼主体
刑事诉讼主体：指构成严格 意义上的刑事诉讼所不可缺少 的、承担基本诉讼职能的国家 机关和诉讼参与人。 传统刑事诉讼主体的单一化 现代刑事诉讼主体的多元化




我国刑事诉讼中的职权主体 刑事诉讼中的控诉权主体之一：公安机关、国家安 全机关（1983）、军队保卫部门（1993）、监狱 （1994）
价值：值得人们追求的善。通常区分为作为方法的善与
作为目的的善，即工具价值与固有价值。具体包括：
价值观念、价值标准、价值目标
刑事诉讼价值：是指刑事诉讼立法及其实施能够满足国
家、社会和一般成员特定需要而对国家、社会和一般
成员所具有的效用，以及刑事诉讼程序本身所具有的
正当性与合理性。
（一）关于诉讼程序价值论的学说
实现某种特定的外在目标为标准，而应当以诉讼程序本身是
否具备一些内在品质为唯一价值标准。 正义先于真实；刑事程序的真正价值在于能够给予被告 人获得公正审判的机会，提供一种确保被告人与裁判者通过 协商、对话和争辩而共同制作裁判的场合，使被告人通过积 极有效的参与裁判的制作过程而保持一种道德主体地位。 ——达夫（R.A.Duff）

一、绪论部分

二、总论部分
三、程序论部分 四、刑事司法国际准则


一、诉讼与刑事诉讼（性质、价值、目的、 任务、作用、历史） 二、刑事诉讼法（性质、价值、目的、任 务、作用、历史）

基本理念（实体正义、程序正义、诉讼人权…）
基本范畴（目的、价值、结构、职能、主体、客 体、行为、阶段） 基本原则（程序法定、无罪推定、司法独立、审 判中立、司法审查、控辩平等、程序参与、有效 辩护、程序公开、诉讼及时、禁止强迫自证有罪、 一事不再理、相应性原则）
超职权主体一:法官
裁 控
客 观 真 实 的 突 显
超职权主体二:检察官
当事人处于较被动地位
辩
程序改革的有限性:结构的非科学化、程序规则与证据规则的阙如
线形结构
国家
侦查机关 立案 侦查机关 侦查 公诉机关 起诉 审判机关 审判 判决书 罪犯
执行
公民
犯罪嫌疑人
犯罪嫌疑人
被告人
被告人

一、刑事诉讼目的
2.保障人权
（1）时代性：是近代以来民主宪政和人权理论发展的结果； （2）范围 普通公民的人权 ◆主体角度 犯罪嫌疑人、被告人的人权(重心)
依法被定罪的罪犯或服刑人员的人权
实体性人权 ◆内容角度 程序性人权
二、刑事诉讼价值
刑事诉讼价值与刑事诉讼法价值
传统刑事诉讼价值的非平衡态 现代刑事诉讼价值的平衡态



基本制度（管辖制度、回避制度、辩护与代理制 度、证据制度、强制措施制度、附带民事诉讼制 度、期间制度、诉讼变更制度）

审前程序：侦查程序、预审程序—检警一 体化、审查起诉程序
审判程序——审判中心主义（正式审判与 简易审判） 救济程序——普通救济与非常救济（二审 程序与再审程序）



刑事诉讼国际准则的产生
◆实质参与
◆程序的不可逆性 ◆程序的终结性

消极正义性理论——最低限度程序公正标准 程序参与原则：富有意义地参与裁判制作过程 中立原则：在控辩双方之间保持中立 程序对等原则：受到平等对待（机会、关注） 程序理性原则：程序运作符合理性要求 程序自治原则：裁判应从法庭审判中形成 程序及时和终结原则：及时产生最终裁判
理想模式。

控制犯罪与正当程序（美国） 正当程序与实体真实（日本）
惩罚犯罪与保障人权（中国）
1.惩罚犯罪（控制犯罪）
（1）必要性：是国家履行公共管理职能、保护公众利益
的需要。
（2）实现手段：
第一、以国家的名义建立强大的侦控力量；
第二、通过制定法律赋予侦控方各种权力；
第三、通过财政预算提供充足的物力和财力保证。
（二）刑事诉讼价值构成或内容
1.外在价值或工具价值：主要表现为刑事诉讼对于实施刑法规
范的有用性和积极意义，即：使刑法得到正确实施，达到准 确追究被告人刑事责任的目标，概而言之即实现实体公正。 （1）准确认定案件事实 （2）正确适用刑事实体法。 2.内在价值或目的价值：主要表现为刑事诉讼程序自身符合正 义要求，即用来追究犯罪嫌疑人、被告人的刑事诉讼程序本




职能：人、事物、机构应有的作用和功能。 刑事诉讼职能：指参与刑事诉讼活动的诉讼主体在 诉讼角色、功能和作用方面的分工。 诉讼职能区分是现代诉讼制度的根本标志 诉讼职能的背后存在着诉讼主体的利益机制





诉讼职能决定着诉讼主体的法律地位
诉讼职能制约着诉讼主体行为的性质与方向

现代刑事诉讼职能区分的基本要求 控诉、辩护与裁判诉讼职能必须由三方独立的诉讼 主体分别承担 任何诉讼主体不得通过实施诉讼行为，承担或协助 承担其他诉讼主体的诉讼职能
1.程序工具主义价值论
核心观点：认为诉讼程序是用来实现某种外在目标的工
具和手段，而这种外在目标主要是指实体公正。
（1）绝对工具主义程序价值论：认为诉讼程序只是用来实现某
种特定外在目标的工具和手段。
实体法的唯一正当目的，是最大地增加最大多数人的幸福； 程序法的唯一正当目的，则为最大限度地实现实体法。 ——边沁(Jeremy Bentham)
刑事诉讼中的裁判主体：人民法院 性质：国家的审判机关，代表国家行使审判权


组织体系：最高人民法院、地方各级人民法院、专 门人民法院 体制：审级监督
审判组织：独任庭、合议庭、审判委员会


我国刑事诉讼中的参与人
当事人：犯罪嫌疑人、被告人、被害人、自诉人、 附带民事诉讼原告人和被告人、单位犯罪嫌疑人、 单位被告人、单位被害人



诉讼主体不得被迫实施与自己应承担的诉讼职能相 冲突的诉讼行为
诉讼主体一般不得实施其他不利于其诉讼利益和目 标实现的诉讼行为



诉讼职能区分的理论基础： 权力分立理论 刑事被告人主体理论（自主选择、自由意志、人格尊严、 人道待遇） 在历史上，被告人的诉讼角色经历了从仅仅一种诉讼客体 到一种能够积极参与和影响程序进程的刑事诉讼主体的变 化。由于拥有了逐渐增多的权利保障，而其中每一项权利 的范围又不断扩大，被告人作为诉讼主体的角色也同时得 到了巩固。
身应当符合公正的标准，概而言之即程序必须具有公正性。
（1）程序结构公正
第一、法官中立原则 ◆法官同争议的事实和利益没有关联性； ◆法官不得对任何一方当事人存有歧视或偏见。 第二、控辩平等原则 （2）程序过程公正 第一、程序公开原则 ◆诉讼过程的公开 第二、程序参与原则 ◆形式参与
◆诉讼结果的公开
第三、程序维持原则 ◆程序的有序性 ◆程序的时限性

非案卷移送式构造：检察机关在提起公诉时只向法 院移送起诉书，有关案件的其他证据材料留待法庭 审判时由控辩双方向法官出示，法官负责法庭审判， 控审职能完全分离的一种程序结构。 案卷移送式构造：检察机关在提起公诉时不仅递交 起诉书，而且同时向法院移送证据材料和全部卷宗， 法官在对案卷材料进行审查的基础上开庭审判，控 诉职能与审判职能部分重叠的一种程序结构。


程序公正的独立意义：有助于使那些受法庭裁判结果直接影 响的人真正拥有独立的诉讼主体地位，其人格尊严及内在价 值得到承认和尊重。
3.外在价值与内在价值的关系 （1）统一性
（2）冲突性：进值的表现 对刑事司法官员违反法律程序但不可能影响案件 正确处理的行为没能规定有效的制约方式； 对侵犯被告人、被害人等与裁判结果有着直接利 益牵连的重要参与人的诉讼权利而这种侵犯又不 足以影响案件实体处理结果的行为不作任何有效 的法律制裁；
3.程序效益主义价值论
核心观点：认为所有法律活动（包括立法、执法和诉讼等）和
全部法律制度都以有效利用资源、最大限度地增加社会财富
为目的，因此，应当以效益作为评价诉讼程序价值的唯一标 准。

内在价值：程序本身符合正义要求


外在价值：程序因具备产生公正结果的能力而具有工具性
经济效益价值：程序符合经济效益——陈瑞华
刑事诉讼目的与刑事诉讼法目的 传统刑事诉讼目的的片面化



现代刑事诉讼目的的复合化
目的：指那种通过意识、观念的中介被自觉地意识到了活动对
行动所指向的对象和结果。
刑事诉讼目的------是指立法者预先设定的、进行刑事诉讼所 要达到的具体目标。是指以观念的形式表达的国家进行刑事
诉讼所期望达到的目标，是预先设计的关于刑事诉讼结果的

2.横向构造（诉讼具体阶段）

侦查程序构造：弹劾式、纠问式、诉讼式
普遍趋势：裁判与侦查职能分离；法官对侦查活动进 行司法审查 审判程序构造：



当事人主义审判构造（当事人主导程序）
职权主义审判构造（法官主导程序）

四、刑事诉讼职能 刑事诉讼职能的基本含义 传统刑事诉讼职能的混同 现代刑事诉讼职能的分立


【司考真题—05年卷二单选第21题】下列关于刑事 诉讼中程序公正含义的表述哪一项不正确？ A．诉讼参与人对诉讼能充分有效地参与
B．程序违法能得到救济
C．刑事诉讼程序能得到遵守 D．刑事诉讼判决结果符合事实真相

三、刑事诉讼构造 刑事诉讼构造的基本含义 传统刑事诉讼构造的线形化



现代刑事诉讼构造的立体化



等边三角结构: 事实与法律二分