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(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(精选1)
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（精选1）A、能够用贝塔系数的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小B、贝塔系数为1时，股票指数下跌1%，基金净值增长率下跌1%C、贝塔系数小于1，该基金是一种活跃或激进型基金D、贝塔系数小于1，该基金是一种稳定或防御型基金2、债券基金指的是基金资产()以上投资于债券的基金。
A、50%B、60%C、70%D、80%3、关于债券型基金的风险和预期收益，下列说法准确的是()。
A、风险比货币型基金低，预期收益比货币型基金高B、风险比货币型基金高，预期收益比货币型基金低C、风险比股票型基金高，预期收益比股票型基金高D、风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金低4、如果某债券基金的久期为5年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值将()。
A、减少20%B、减少5%C、增加20%D、增加5%5、信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的()。
A、平均市值和平均市盈率B、平均市净值和平均市净率C、信用等级、控制企业债比例D、平均信用等级、各信用等级债券所占比例6、关于混合基金投资风险，下列说法准确的是()。
A、混合基金的风险高于股票基金B、混合基金的预期收益高于股票基金C、混合基金的预期收益低于债券基金D、混合基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例7、货币基金面临的风险有()。
Ⅰ.信用风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.购买力风险Ⅳ.流动性风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、当前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。
A、120B、150C、180D、3609、下列关于货币市场基金投资风险的说法错误的是()。
A、财务杠杆使用水准不影响货币基金的投资风险B、投资组合平均剩余期限影响货币基金的风险C、货币基金投资组合平均剩余期限受法律法规约束D、浮动利率债券投资影响货币基金的风险和预期收益率10、指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差称为()。
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题11(乐考网)
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
66[单选题] 从资产最高价格到接下来最低价格的损失是指( )。
A.最大回撤B.非系统性风险C.下行风险D.市场风险正确答案：A参考解析：最大回撤测量投资组合在指定区间内从最高点到最低点的回撤，计算结果是在选定区间内任一历史时点往后推，产品净值走到最低点时的收益率回撤幅度的最大值。
67[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性B.远期、期货和大部分互换合约有时被称作远期承诺C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约正确答案：D参考解析：远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，因此，它们有时被称作远期承诺或者双边合约。
与此相反，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务，因此被称作单边合约。
期权合约和信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利。
当情形对自己有利或者特定条件被满足时，买方可以行权。
期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是它的损益的不对称性。
选项D中，只有期权合约是单边合约，所以此题选D。
68[单选题] 以下常见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是( )。
A.日经 225 指数B.沪深 300 指数C.道琼斯股票价格平均指数D.标准普尔 500 指数正确答案：C参考解析：自1897年起，道琼斯股票价格平均指数开始分成工业与运输业两大类，其中工业股票价格平均指数包括12种股票，运输业股票价格平均指数则包括20种股票，并且开始在道琼斯公司出版的《华尔街日报》上公布。
在1929年，道琼斯股票价格平均指数又增加了公用事业类股票，使其所包含的股票达到65种，并一直延续至今。
所以此题选C。
69[单选题] 关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是( )。
(完整版)基金从业考试历年考试真题
2019基金从业资格考试历年考试真题及解析一、单选题（本大题共20小题每小题0.5分，共10分，以下各小题的选项中只有一项最符合要求）1.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
A.100B.300C.500D.1000答案：A基金从业资格考试试题解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力的风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。
故本题选A选项。
2.并购基金的操作目的在于获取目标企业的( )。
基金从业资格考试试题A.控制权和任免权B.控制权和管理权C.分红权和管理权D.分红权和任免权答案：B解析：并购基金的操作目的在于获取目标企业的获取控制权和管理权。
故本题选B选项。
3.从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于( )等资产类别。
A.固定收益证券和证券投资基金B.债券c.债券基金D.以上都不对【答案】A4.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。
A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国期货业协会【答案】B基金从业资格考试【解析】2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)统一行使股权投资基金监管职责。
5.关于私募基金托管，以下描述正确的是( )。
A.私募基金的托管人可以是基金管理人的股东B.私募基金必须由基金托管人托管C.除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管D.若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制答案：C解析：除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。
基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
故本题选C选项。
2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)
2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（）。
A．本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B．本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C．本金和利息都不随通胀水平的高低变化D．本金和利息都随通胀水平的高低变化【参考答案】D【参考解析】对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其本金随通胀水平的高低变化，而利息的计算由于以本金为基准也随通胀水平变化，从而可以避免通胀风险。
2．某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是（）。
A．经过内部决策流程，提交了买入股票的投资建议B．在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C．在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D．经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项【参考答案】A【参考解析】境外投资顾问（简称投资顾问）是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。
经过内部审议决策流程，可提出投资建议，本题选择A。
其他选项不符合境外投资顾问的职责。
3．会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括（）。
I现金留存II基金管理费III证券交易产生的佣金IV证券交易产生的印花税A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【参考答案】B【参考解析】指数复制时出现跟踪误差的因素包括复制误差、现金留存和各项费用以及分红因素和交易证券时的冲击成本也会对跟踪误差产生影响。
所以选择B。
4．关于债券的发行主体，以下表述正确的是（）。
卓顶精文2019年上半年江苏省证券从业资格考试复习题：证券投资的收益与风险考试复习题试题.docx
2019年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试复习复习试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。
A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性2、在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。
A.B.C.D.3、一般不需要进行证券信用评级的证券是__。
A．金融债券B．公司债券C．地方政府债券D．中央政府债券4、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．半弱势有效市场5、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方6、根据现行有关部门新制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。
A．TB．T+3C．T+4D．T+87、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。
A．境内资产证券化和离岸资产证券化B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化8、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A．市场营销分析B．市场营销新计划。
2019年基金从业资格考试试题每日一练(6.30)
2019年基金从业资格考试试题每日一练（6.30）导读：本文2019年基金从业资格考试试题每日一练（6.30），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》每日一练：基金销售适用性（6.30）单选题在基金的客户服务中，常见的客户服务内容不包括（）。
A、基金账户信息查询B、基金信息查询C、基金管理公司信息查询D、基金投资者个人信息查询【答案】D【解析】本题考查基金客户服务概述。
常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。
参见教材（下册）P192。
基金从业资格《证券投资基金基础知识》每日一练：基金税收（6.30）单选题投资基金国际化的好处不包括（）。
A、把握不同区域的投资机会，使基金投资者的利益化B、资金规模扩大，能使基金公司以较小的成本获取较大的规模效益C、能较大幅度地减少非系统性风险D、能大幅度地降低监管成本【答案】D【解析】本题考查投资基金国际化概况。
投资基金国际化的意义：从投资角度来看，可以把握不同区域的投资机会，化基金投资者利益；同时资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益。
从风险分散的角度看，国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置，可以较大幅度地减少非系统性风险，甚至对于系统性风险的对冲都能起到一定的作用。
对于投资对象国而言，国外基金在本国证券市场上投资，购买本国证券市场上的投资产品，是一种较好的融资方式。
选项D错误，投资基金的国际化会加大监管难度和成本。
参见教材（下册）P276。
基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练：工作职责（6.30）单选题1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以（）的形式鼓励成立小企业投资公司。
A、低息贷款和融资担保B、长期贷款和融资租赁C、低息贷款和融资租赁D、长期贷款和融资担保【答案】A【解析】本题考查国外股权投资基金发展历史。
(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案
【第1题】按照交易工具的期限，可将金融市场分为（）.A。
货币市场和资本市场B。
股票市场和金融市场C。
证券市场和外汇市场D。
现货市场和期货市场答案：A2019年基金从业资格考试试题及答案解析:A。
在金融市场的分类中,按照交易工具的期限,可将金融市场分为货币市场和资本市场。
【第2题】基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（）.A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.承诺募集期间对认购费用打折D。
未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率答案:D2019年基金从业资格考试试题及答案解析：D。
基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率.基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
【第3题】（）是基金职业道德的核心规范.A。
忠诚尽责B。
廉洁公正C.诚实守信D。
忠诚敬业答案:C解析:C.诚实守信是基金职业道德的核心规范。
基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立"。
基金从业资格考试报名【第4题】基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有()。
A。
基金资产的保管B。
代理清算交割C.会计核算D。
投资运作答案:D解析：D.基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节.【第5题】()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题13(乐考网)
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
86[单选题] 基金利润分配对投资者的影响是( )。
A.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者受损失D.基金份额净值上升，投资者获益正确答案：A参考解析：基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，但对投资者的利益没有实际影响。
所以此题选A。
87[单选题] 美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为( )。
A.历史信息、公开信息和内部信息B.历史信息、公开信息和风险信息C.基本面信息、价格信息和风险信息D.技术面信息、基本面信息和内部信息正确答案：A参考解析：20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授尤金•法玛决定为市场有效性建立一套标准，并依据时间维度，把信息划分为历史信息、当前公开可得信息以及内部信息。
88[单选题] 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果股票收盘价低于配股价，则配股权的估值价格是( )。
A.收盘价高于配股价的差额B.配股价C.零D.收盘价正确答案：C参考解析：因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。
收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
所以此题选C。
89[单选题] 关于不动产投资工具表述错误的是( )。
A.房地产投资信托相对于其他不动产投资工具而言往往具备较好的流动性B.房地产有限合伙的普通合伙人通常是房地产开发公司C.房地产权益基金是一种典型的资产证券化产品D.房地产权益基金由管理人发挥其专业能力将资金在不同的房地产项目中进行合理配置正确答案：C参考解析：房地产投资信托是一种资产证券化产品。
90[单选题] 以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是( )。
A.抵押债券B.质押债券C.信用债券D.担保债券正确答案：C参考解析：有保证债券根据保证的形式不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券：91[单选题] 假定该债券的名义收益率为3%,当年通货膨胀率为2%,则其实际收益率是( )A.1%B.2%C.3%D.5%正确答案：A参考解析：收益率有名义收益率与实际收益率之分。
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甘肃省2019年上半年基金从业资格：均值方差法考试题复
习题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力
B．从业经历
C．基金业绩
D．操作风格
2、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A．20PP年12月
B．20PP年1月
C．20PP年5月
D．20PP年8月
3、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
A．保值
B．增值
C．安全
D．稳健
4、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A．0.1%
B．0.3%
C．0.5%
D．0.8%
5、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本20PP万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人
6、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议
B．书面委托协议
C．书面交易协定
D．书面合作协议
7、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A．商业银行
B．证券公司
C．基金公司
D．保险公司
8、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指
标排名。
A．10
B．12
C．15
D．20
9、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
A：招募说明书
B：基金合同
C：托管协议
D：基金份额发售公告
10、债券不能收回投资的情况有__。
A．债务人清算后没有剩余余额
B．流通市场风险
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
11、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息
B．等额资产
C．等额资金
D．红利
12、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会
B．董事会
C．股东大会
D．公司职工代表大会
13、截至20PP年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13
B．26，5
C．63，13
D．26，5
14、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。
A．《证券法》
B．《行政许可法》
C．《证券投资基金法》
D．《证券投资基金运作管理办法》
15、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能。