证券资格(证券基础知识)证券价格指数章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 上证综合指数以全部上市股票为样本，( )。
A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
正确答案：C
解析：上证综合指数是上海证券交易所编制的，以1990年12月19日的股票价格为基期，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权数，按加权平均法计算得来的。 知识模块：证券价格指数
2． 目前，道-琼斯股价指数采用( )。
A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法
正确答案：C
解析：从1928年开始，道一琼斯股价指数采用除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。 知识模块：证券价格指数
3． 关于中小企业板指数，下列描述错误的是( )。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重
C．中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
D．中小企业板指数属于综合指数类
正确答案：C
解析：中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，于2005年12月1日起正式对外发布。 知识模块：证券价格指数
4． 某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，
流通股数分别为 7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、 19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )点。
A．456.92
B．463.21
C．2158.82
D．2188.55
正确答案：D
解析： 知识模块：证券价格指数
5． 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。
A．简单算术股价平均数
B．修正股价平均数
C．加权股价平均数
D．综合股价平均数
正确答案：C 涉及知识点：证券价格指数
6． 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。
A．综合法
B．基期加权法
C．相对法
D．计算加权法
正确答案：C 涉及知识点：证券价格指数
7． 拉斯贝尔加权指数是指( )。
A．基期加权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．简单算术股价指数
D．几何加权股价指数
正确答案：A
解析：基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数；计算期加权股价指数又称为派许加权指数。 知识模块：证券价格指数
8． ( )的优点是计算简便，缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性，在计算时没有考虑权数，忽略了发行量和成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。
A．简单算术股价平均数
B．加权股价平均数
C．修正股价平均数
D．几何加权股价指数
正确答案：A 涉及知识点：证券价格指数
9． 编制股票价格指数的步骤依次为( )。
A．选择样本股；计算计算期平均股价，并作必要的修正；选定某基期；指数化
B．指数化；选择样本股；选定某基期；计算计算期平均股价，并作必要的修正
C．选择样本股；选定某基期；计算计算期平均股价，并作必要的修正；指数化
D．选定某基期；选择样本股；计算计算期平均股价，并作必要的修正；指数化
正确答案：C
解析：股票价格指数的编制分为：①选择样本股；②选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值；③计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正；④指数化。 知识模块：证券价格指数
10． 关于股票价格平均数，下列说法不正确的是( )。
A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B．简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量
C．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D．修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响
正确答案：C
解析：C项，加权股价平均数又称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。“以样本股每日收盘价之和除以样本数”指的是简单算术股价平均数。 知识模块：证券价格指数
11． 上海证券交易所的分类股价指数包括( )。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运输业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业
正确答案：A 涉及知识点：证券价格指数
12． 关于上证红利指数，下列论述不正确的是( )。
A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成
B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C．以2004年12月31日为基日，基点1000点
D．每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10%
正确答案：D
解析：上证红利指数每年末调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过20%。 知识模块：证券价格指数
13． 下列关于上证红利指数的说法正确的是( )。
A．由中国证券登记结算公司编制
B．2005年首个交易日发布
C．统计时只计算现金红利
D．反映上海证券市场股票的分红情况
正确答案：B
解析：A项，上证红利指数简称红利指数，由上海证券交易所编制；C项，上证红利指数由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成，因此统计时计算现金红利和股息；D项，该指数反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。 知识模块：证券价格指数
14． 关于新上证综指，下列描述不正确的是( )。
A．新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B．新上证综指对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
C．新上证综指以2005年12月30日为基日，基点1000点
D．新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
正确答案：B
解析：B项，新上证综指是一个全市场指数，它不仅包括A股市值，对于含B股的公司，其B股市值同样计算在内。 知识模块：证券价格指数
15． 上证国债指数的样本是( )。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
正确答案：B
解析：上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本。 知识模块：证券价格指数
16． 上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所综合股价指数的时间
是( )。
A．1990-7-15
B．1991-7-15
C．1992-7-15
D．1992-8-15
正确答案：B 涉及知识点：证券价格指数
17． 沪深300指数的计算采用( )，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A．除数修正法
B．派许加权方法
C．市值总价加权法
D．加权平均法
正确答案：B
解析：沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。公式为：报告期指数=报告期样本股的调整市值/基期样本股调整市值×1000。 知识模块：证券价格指数
18． 沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后( )的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
正确答案：C
解析：沪深300指数，对样本空间股票在最近1年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%，的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。 知识模块：证券价格指数
19． ( )是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。
A．上证50指数
B．上证90指数
C．上证100指数
D．上证180指数
正确答案：D 涉及知识点：证券价格指数
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物
B．持有人
C．权利
D．义务
【答案解析】答案为ABC。证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
【答案解析】答案为ABC。D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金
B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配
C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损
D．偿还公司的债务
【答案解析】答案为ABC。公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股
C．恒生指数的成分股是固定的
证券资格(证券基础知识)证券服务机构章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）证券服务机构章节练习试卷3 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件之一为：依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。 知识模块：证券服务机构
证券投资咨询机构可以代理委托人从事证券投资。( )
A．正确
B．错误
正确答案： 涉及知识点：证券服务机构
2． 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无须得到证券管理部门的批准。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立须按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门批准。 知识模块：证券服务机构
3． 证券投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券服务机构
4． 证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。 知识模块：证券服务机构
5． 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)
一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)
1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.共同财产
B.私有财产
C.独立财产
D.联合财产
2.依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。
A.监督
B.自律
C.监管
D.监管和自律
3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。
A.基金份额净值
B.市场供求关系 (封闭式基金)
C.基金份额面值
D.市场存款利率
4.下列( )不属于证券投资基金的特征。
A.集合投资
B.专业理财
C.信托投资
D.分散风险
5.下列说法正确的是( )。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产
B.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间
C.契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人)
D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本
6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( )。
A.1997年11月14日 《证券投资基金管理暂行办法》
B.1998年3月1日
C.2001年9月1日
D.2000年10月8日
7.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
证券资格(证券基础知识)证券投资基金当事人章节练习试卷1(题后
证券资格（证券基础知识）证券投资基金当事人章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 基金份额持有人与托管人的关系是( )。
A．监督与被监督
B．相互制衡
C．所有权与经营权
D．委托与受托
正确答案：D
解析：基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。对持有人而言，将基金资产委托给专门的机构保管，可以确保基金资产的安全。对基金托管人而言，必须对基金份额持有人负责，监管基金管理人的行为，使其经营行为符合法律法规的要求，为基金份额持有人的利益而勤勉尽职，保证资产安全，提高资产的报酬。 知识模块：证券投资基金当事人
2． 下列各项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。
A．承担基金亏损或终止的全部责任
B．缴纳基金认购款项及规定的费用
C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．遵守基金契约
正确答案：A
解析：基金份额持有人必须承担的义务包括：①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定的费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。 知识模块：证券投资基金当事人
3． 下列说法不正确的是( )。
A．基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益考虑的
D．基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
正确答案：D
解析：D项，承担基金亏损或终止的有限责任是基金份额持有人必须承担的义务之一。 知识模块：证券投资基金当事人
证券资格(证券基础知识)证券投资基金概述章节练习试卷1(题后含
证券资格（证券基础知识）证券投资基金概述章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 下列各项中，对封闭式基金的认识不正确的是( )。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
正确答案：D
解析：封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易场所出售给第三者，交易在基金投资者之间完成。 知识模块：证券投资基金概述
2． 基金一般反映的是( )。
A．债权债务关系
B．信托关系
C．借贷关系
D．所有权关系
正确答案：B
解析：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。 知识模块：证券投资基金概述
3． 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是( )。
A．两者均不包含
B．两者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含
正确答案：C
解析：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。 知识模块：证券投资基金概述
4． 证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金。
A．理财产品
B．有价证券
C．企业债券
D．基金份额
正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金概述
5． 证券投资基金在美国被称为( )。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
单选题（共40题）
1、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（ ）。
A.发行条件比较严格
B.发行程序比较简单
C.登记核准的时间较长
D.发行费用较高
【答案】 B
2、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.—年
B.半年
C.季度
D.两年
【答案】 A
3、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000
【答案】 C
4、（ ）属于基金资产承担的费用。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 C
5、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（ ）。
A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元
B.交易单位为债券面额1万元
C.债券远期交易共有8个期限品种
D.期限最短为7天，最长为365天
【答案】 D
6、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（ ）。
A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金
B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告
C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
【答案】 C
7、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。 A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
8、下列自然人和法人中，有（ ）可以在转融通交易中借入证券。
A.资深股民王某
B.国有石油企业甲公司
C.证券金融公司财务鸹监张某
D.小型证券公司丙公司
【答案】 D
9、期货价格的特点有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.③④
D.①②③④
2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解
2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解
一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）
1.关于零息债券，以下表述错误的是（）。
A．期间不支付利息
B．可以计算到期收益率
C．可以折价、平价或溢价发行
D．投资收益全部源于资本利得
【答案】
C
【解析】
零息债券有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次
性支付利息和本金，一般其值为债券面值。因此，零息债券以低于面
值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的
收益。
2.关于算术平均收益率和几何平均收益率，以下表述错误的是
（）。
A．几何平均收益率忽略了货币的时间价值
B．几何平均收益率运用了复利的思想
C．两者之间的差距会随着收益率波动加剧而增大
D．算数平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期【答案】
A
【解析】
ABD三项，算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值。几何平
均收益率运用了复利的思想，即考虑了货币的时间价值。C项，一般
来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波
动加剧而增大。由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收
益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。
3.一般而言，以下哪只基金的跟踪误差比较低？（）
A．XX上证50指数基金
B．XX中证医药主题指数增强基金
C．XX核心成长基金
D．XX灵活配置基金
【答案】
A
【解析】
跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标。A项为指数基金，
其跟踪误差通常较低。B项为指数增强基金，是在指数基金的基础上
加入了少量的主动管理，其跟踪误差介于指数基金与主动管理基金之
间。CD两项为主动管理基金，由于其受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较大。跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否
符合预定的目标或是否在正常范围内。
4.某股票发行时的票面价值为10元/股，实际发行价格为15元/股，
共发行1亿股，以下表述正确的是（）。
A．该股票发行产生10亿元资本公积
B．该股票发行所募集的股本为15亿元
证券资格(证券发行与承销)上市公司收购章节练习试卷1(题后含答
证券资格（证券发行与承销）上市公司收购章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 根据有关规定，收购要约期满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
A．5
B．10
C．15
D．30
正确答案：C
解析：《中国证券监督管理委员会令第10号______上市公司收购管理办法》第三十八条规定：收购要约期满前十五日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 知识模块：上市公司收购
2． 持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的( )的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于5%。
A．15%
B．30%
C．40%
D．45%
正确答案：B
解析：持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于5%，预定收购完成后所持有、控制的股份比例不得超过30%；拟超过的，应当向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约；符合豁免条件的可以向中国证监会申请豁免。 知识模块：上市公司收购
3． 在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。下列属于一致行动人的情形的是( )。
A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响
B．投资者受目标公司大股东的控制
C．投资者在业务上有合作关系
D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份
正确答案：D
解析：A项，投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；B项，投资者受同一主体控制；C项，业务上有合作关系的不视为一致行动人。 知识模块：上市公司收购
4． 关于投资者拥有上市公司控制权所需的条件，下列说法正确的是( )。
证券资格(证券交易)证券经纪业务的风险及其防范章节练习试卷1(
证券资格（证券交易）证券经纪业务的风险及其防范章节练习试卷1
(题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 证券经纪业务的风险主要包括( )。
A．基本风险和非基本风险
B．代理风险和经营管理风险
C．系统风险和非系统风险
D．合规风险、管理风险、技术风险
正确答案：D
解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 知识模块：证券经纪业务的风险及其防范
2． 下列各项不属于合规风险情形的是( )。
A．客户资金不足而接受其买入委托
B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．无权或越权代理而造成的风险
D．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
正确答案：C
解析：C项属于管理风险的表现。 知识模块：证券经纪业务的风险及其防范
3． 下列各项不属于导致管理风险情形的是( )。
A．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
B．电脑设备发生技术故障给客户造成损失
C．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
D．私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
正确答案：B
解析：B项情形可能会导致技术风险。 知识模块：证券经纪业务的风险及其防范
4． ( )是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
A．操作风险
B．技术风险
C．合规风险
D．管理风险
正确答案：B
解析：技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。 知识模块：证券经纪业务的风险及其防范
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》
全真试题（含答案详解）
（2012年3月考试试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格 B．有价值，而且有价格
C．没有价值，也没有价格 D．有价值，但没有价格
2. 证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场
C．商品市场与金融市场 D．货币市场与资本市场
3. 下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾
B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
C．证券的风险与收益成反比关系
D．证券市场是价值直接交换的场所
4. 以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府 B．国资委 C．股份公司 D．中国证监会
5. 社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A．20％ B．30％ C．40％ D．50％
6. 下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构
7. 世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所 B．阿姆斯特丹证券交易所
C．伦敦证券交易所 D．美国证券交易所
8. 在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债 B．无期限国债 C．国库券 D．短期国债 9. 1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《商业银行法》 B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》
C．《金融服务现代化法案》 D．《金融服务法案》
10. 中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．天津市企业交易所
11. 上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。