证券基础知识考试习题及答案
2012年证券从业资格考试市场基础知识全真试题
一、单项选择题（每题0.5分）得分：20
1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（ D ）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场 C．贷款市场 D．货币市场
2．下列各项中，属于资本市场的是（ D ）。
A．商业票据市场来源: 网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场
3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（ D ）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所
C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所
4．证券市场按横向结构关系，可以分为（ A ）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场
C．有形市场和无形市场 D．国内市场和国际市场
5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（ C ）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构
6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（ D ）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外
C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格
8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（ A ）。
A．本金安全和收人稳定 B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺 D．筹集资金
10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（ C ）。
A．由基金托管人管理 B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金
C．通过公开发售基金份额筹集资金 D．由社会保障基金和社会保险基金组成
11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ A）受理。
A．证券交易所 B．中国证监会 C．国务院 D．国家外汇管理局
12．1984年11月，（ C ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行
13．我国自（ C）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A．1991B．1992C．1993D．1994
14．国际证券市场发展的停滞阶段是指（ B ）。
A．20世纪初 B．1929—1933年C．20世纪60年代 D．20世纪70年代
15．下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ B ）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
19．普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ B ）。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过 B．公司解散清算之时
C．公司连续3年亏损 D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
20．（ B ）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。 A．可转换优先股票 B．可赎回优先股票 C．积累优先股票 D．参与优先股票
21．（ B ）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
A．参与优先股票 B．可转换优先股票 C．非参与优先股票 D．不可转换优先股票
22．境外上市外资股一般采取（A ）的形式。
A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股 D．非流通股票
23．按照计息方式的不同，附息债券可细分为（ B ）。
A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B．固定利率债券和浮动利率债券
C．缓息债券和即期债券 D．累积债券和非累积债券
24．（ B ）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A．固定利率债券 B．浮动利率债券C．缓息债券D．息票累积债券
25．下列关于凭证式债券的论述中，错误的是（A）。
A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源：
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息
26．下列说法中，正确的是（ C ）。
A．股票是虚拟资本，而债券不是 B．债券是虚拟资本，而股票不是
C．股票和债券都是虚拟资本D．股票和债券都是真实资本
27．如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（ A ）。
A．大体上接近 B．不会接近 C．股票的平均收益率会较高 D．债券的平均利率较高
28．许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（ A ）。
A．市场利率 B．股票价格 C．市场汇率 D．其他债券价格
29．下列各项中，可以避开利率风险的债券是（ A ）。
A．浮动利率债券B．固定利率债券C．息票累计债券 D．附息债券
30．财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（ D ）。
A．国家重点建设债 B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债
31．我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（ A ）。
A．建设国债 B．特种国债 C．赤字国债 D．战争国债
32．下列关于地方政府债券的论述中，错误的是（ B ）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
33．我国的国债是指（ A ）代表国家发行的国家公债。
A．财政部B．国务院C．中国人民银行D．国资委
34．2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（D ）。
A．增加国有商业银行的资本金 B．弥补政府赤字坛C．扩大公共开支 D．购买美元外汇 35．在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（ B ）两个品种。
A．工业企业债券和商业企业债券 B．中央企业债券和地方企业债券
C．外资企业债券和内资企业债券 D．国有企业债券和集体企业债券
37．可转换债券的理论价值是（ B ）。
A．未来一系列债息收入的现值B．未来一系列债息收入与转换价值的现值
C．未来一系列债息收入与转换价值的终值 D．未来的转换价值
38．允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（ D ）。
A．双货币债券 B．可转换欧洲债券 C．附权益权证债券 D．附债务权证债券
39．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（C ）。
A．股票基金 B．国债基金 C．债券基金 D．指数基金
40．根据投资目标划分的证券投资基金不包括（ C ）。
A．成长型基金 B．收入型基金 C．期权基金 D．平衡型基金
41．第一家证券投资基金诞生于（ B ）。
A．美国 B．英国 C．德国 D．法国
42．以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（D ）年。A．1991 B．1993 C．2000 D．2004
43．契约型基金投资者实际上是（ C ）。
A．经营人 B．监管人 C．受益人 D．受托人
44．下列各项中，不属于托管人更换的条件是（ B ）。
A．被依法取消托管人资格 B．收益连续半年下降 C．被基金份额持有人大会解任
D．基金托管人解散或破产
45．基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（ A ）。
A．按市价高于配股价的差额估值 B．按该股的市价估值C．按配股价估值D．暂不估值
46．基金销售过程中发生的不需要基金投资者自己承担的费用是（ B ）。
A．认购费 B．信息披露费 C．申购费 D．基金转换费
47．下列各项中，属于基金定期报告的文件是（ A ）。来源：
A．基金资产净值公告 B．开放式基金公开说明书 C．基金持有人大会决议 D．澄清公告
48．期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于该价格的多头(空头)委托无效的规定是（ C ）。
A．无负债结算制度 B．每日价格波动限制 C．断路器规则 D．限仓制度
49．履约价值也称（ A ），也就是期权的买方如果立即执行期权所能获得的收益。
A．内在价值B．时间价值C．内在价值和时间价值D．期权费
50．外国公司股票在美国上市通常采用（ B ）的形式。
A．股票B．存托凭证C．认股权证D．股票期权
51．中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（A ）结果确定发行价格。
A．初步询价 B．累计投标询价 C．集合竞价 D．连续竞价
52．下列各项中，不属于证券交易所特征的是（D ）。
A．通过公开竞价的方式决定交易价格 B．有固定的交易场所和交易时间
C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D．一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券
53．债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（ C）。
A．美式招标和欧式招标 B．美式招标和荷兰式招标 C．价格招标和收益率招标
D．美式招标和英式招标
54．下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（ D ）。
A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数
55．中证有限公司指数不包括（ D ）。
A．沪深300指数B．中证规模指数C．沪深300风格指数D．上证成分股指数
56．在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（ B ）。
A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票 D．保值贴补债券
57．证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（D ）。
A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供的上市股票 D．举办证券咨询分析会
58．证券公司的主要业务内容是（ D ）。 论坛
A．股票、债券和基金 B．发行、自营与基金管理 C．承销、咨询与基金管理
D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
59．证券公司开展自营业务的最高管理机构是（C ）。
A．董事会 B．监事会 C．投资决策机构 D．自营业务部门
60．（ A ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
证券基础知识试题及答案解析
证券基础知识试题及答案解析
一、单项选择题（每题1分，共10分）
1. 证券市场的基本功能是（ ）。
A. 融资和投资
B. 投机和套利
C. 风险管理和资产配置
D. 价格发现和流动性提供
答案：A
解析：证券市场的基本功能是融资和投资，它为资金的需求方和供给方提供了一个交易平台。
2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（ ）。
A. 集合投资
B. 风险分散
C. 专家管理 D. 个人直接投资
答案：D
解析：证券投资基金的特点包括集合投资、风险分散和专家管理，而个人直接投资不属于基金的特点。
3. 股票的面值通常（ ）。
A. 等于其市场价格
B. 高于其市场价格
C. 低于其市场价格
D. 与市场价格无关
答案：D
解析：股票的面值是股票发行时所确定的票面金额，与市场价格无关。
4. 债券的票面利率是指（ ）。
A. 发行时的市场利率 B. 债券发行价格
C. 债券的年利息与面值的比率
D. 债券的市场价格
答案：C
解析：债券的票面利率是指债券的年利息与面值的比率。
5. 以下哪种证券不属于衍生证券？（ ）。
A. 股票
B. 期权
C. 期货
D. 掉期
答案：A
解析：股票是基础证券，而期权、期货和掉期属于衍生证券。
6. 证券交易的基本原则是（ ）。
A. 公开、公平、公正 B. 投机、套利、操纵
C. 内幕交易、操纵市场
D. 欺诈、误导、隐瞒
答案：A
解析：证券交易的基本原则是公开、公平、公正。
7. 以下哪种交易不属于证券市场的一级市场交易？（ ）。
A. 首次公开发行
B. 增发
C. 配股
D. 二级市场交易
答案：D
解析：一级市场交易包括首次公开发行、增发和配股等，而二级市场交易不属于一级市场交易。
8. 以下哪种风险属于非系统性风险？（ ）。 A. 市场风险
B. 利率风险
C. 信用风险
D. 流动性风险
答案：C
解析：信用风险属于非系统性风险，而市场风险、利率风险和流动性风险属于系统性风险。
银行招聘考试—证券基础知识试题库
1第一章
章节测试
一．单选题1．有价证券是（）的一种形式。
A．金融资本B．实际资本C．虚拟资本D．权益资本
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券
C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券
3．向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是
（）。A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券
4．有价证券具有（）的基本特征。
A．期限盈利流通风险B．周期盈利流通风险
C．期限收益流通风险D．周期收益流动风险
5．有价证券本身（）。
A．有使用价值，有价格B．有使用价值，没有价格
C．没有价值，但有价格D．有价值，但没有价格
6．证券发行市场又称（）。
A．一级市场B．次级市场C．二级市场D．场外市场
7．证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益
8．QFII指的是（）。
A．合格境外机构投资者B．合格境外个人投资者
C．合格境内个人投资者D．合格境内机构投资者
9．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值
10．证券市场上最活跃的投资者是（）。
A．证券经营机构B．金融机构C．各类基金D．企业和事业法人
11．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A．证券的收益性指证券投资一定能盈利B．各种证券的流动性是相同的
C．债券期限不具有法律约束力D．股票可视为无期证券
12．证券公司的主要业务有（）。
A．股债券和基金的发行和销售B．发行证券、自营证券和基金管理
C．承销证券、咨询和基金管理D．承经自投资咨询受托资产管理和基金管理
13．证券自律性组织包括（）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会
C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会
14．证券业协会的权利机构是（）。
A．理事会B．会员大会C．股东大会D．董事会
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题
1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.
A、书⾯凭证 B、法律凭证
C、收⼊凭证 D、资本凭证
2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象 B、交易的性质
C、交易的期限 D、交易的时间
3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.
A、场外交易市场 B、有形市场
C、第三市场 D、第四市场
4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.
A、纽约 B、伦敦
C、巴黎 D、阿姆斯特丹
5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.
A、上海证券交易所 B、上海众业公所
C、上海华商证券交易所 D、北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.
A、始终是审批制 B、由审批制到核准制
C、始终是核准制 D、由核准制到审批制
7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会 B、证券业协会
C、交易所监督部 D、证券登记机构
8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.
A、证券交易所 B、证券业协会
C、证监会 D、证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏ B、国务院
C、⼈⼤常委会 D、国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.
A、普通股票 B、优先股票
C、银⾏债权 D、普通债权
11、股票的理论价值是（）.
A、票⾯价值 B、帐⾯价值
C、清算价值 D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约 B、新泽西
C、华盛顿 D、芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）.
A、制定公司内部基本管理制度
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第10套_练习模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第10套(100题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第10套
1.[单选题]
可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均
可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。
A)1倍
B)1.2倍
C)1.5倍
D)2倍
2.[单选题]
下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。
A)企业债券和公司债券是相同的一种债券
B)企业债券涵盖公司债券
C)企业债券的发行主体不包括上市公司
D)我国企业债券出现的历史远远早于公司债券
3.[单选题]
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说
法正确的是（ ）。
A)资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方
B)特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C)可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D)受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能
4.[单选题]
以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。
A)实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会
集中反映在金融体系中
B)金融的健康发展可以促进经济增长
C)金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D)金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节
证券市场基础知识模拟试题(单选篇)
1 证券市场基础知识模拟试题（单选篇） 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共60小题，每小题0.5分,计30分 1.根据市场的功能划分，证券市场可分为( ) 。 A.一级市场和初级市场 B.证券发行市场和初级市场 C.证券发行市场和证券交易市场 D.二级市场和次级市场 2.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是( )。 A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券中介机构 D.监管部门 3.关于证券发行注册制论述错误的是( )。 A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 B.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行，无须再经过批准 D.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 4.根据< >的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.2亿 B.2. 5亿 C.3.5亿 D.4亿 5.通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是( ) 。 A.定向发行 B.私募发行 C.招标发行 D.承购包销 6.根据标的物不同,招标发行可分为( )。 A.荷兰式招标和美式招标 B.单一价格中标和多种价格中标 C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D.价格招标、收益率招标和缴款期招标 7.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人
2 的承销方式是( )。 A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销 8.基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。 A.投资标的划分 B.基金的组织形式不同 C.投资目标划分 D.是否可自由赎回和基金规模是否固定 9.对契约型基金认识正确的是( )。 A.又称为单位信托基金 B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D.依据基金公司章程营运基金 10.对公司型基金认识正确的是( )。 A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些 C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 11.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。 A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C.基金份额持有人不得申请赎回 D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 12.下列说法错误的是( )。 A.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘 B.绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算 D.开放式基金-般每周或更长时间公布-次 13.关于股票基金的描述，正确的是( )。 A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值 C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D.基金管理人拟定投资组合,将资金投放到-一个或几个国家甚至全球的股票市场，以
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)
单选题（共50题）
1、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 D
2、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
3、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（ ）只备选名单。
A.10
B.15
C.20
D.25 【答案】 B
4、QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具
A.①②
B.①③
C.①②③
D.①②③④
【答案】 D
5、深圳证券交易所的股价指数包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 A
6、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 A
7、保护基金公司设立的意义有( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
8、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予国务院证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
【答案】 A
9、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金不可以用来（ ）。
A.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字
B.兴建大型基础设施项目
C.经营性投资
D.弥补战争费用
【答案】 C
10、出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。
A.律师业协会 B.政府监管机构
C.行业自律组织
D.金融企业
【答案】 A
11、股票属于以下（ ）类型的证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.证权证券
D.权证证券
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套(99题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套
1.[单选题]
狭义的有价证券是指（ ）。
A)政府债券
B)商品证券
C)货币证券
D)资本证券
答案:
D
解析:
有价证券有广义与狭义两种。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证
券和资本证券。
2.[单选题]
王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持
的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。
A)收益性
B)扩大性
C)杠杆性
D)特殊性
答案:
C
解析:
融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。
3.[单选题]
M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（
）。
A)偏债基金
B)股票基金
C)混合型基金
D)债券基金
答案:
D解析:
在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债
券基金。
4.[单选题]
基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。
A)0.5万
B)1亿
C)2亿
D)3亿
答案:
B
解析:
基金管理公司注册资本不得低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
5.[单选题]
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货
、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎
证券市场分析试题库(炒股基础知识)
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证券市场分析当前任务历史任务答疑交流
A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．构建证券投资组合
D．投资组合的修正
A．无风险利率
B．风险收益
C．风险调整收益率
D．误差率
A．特有风险
B．收益的标准差
C．再投资风险
D．贝塔值
A．经济因素
B．特有风险
C．系统风险
D．分散化
A．套利
B．资本资产定价
C．因素
D．基本分析
A．预期GDP
B．预期利率水平
C．预期通货膨胀率
D．以上皆是
A．表象化
B．形象化
C．表象化和形象化1、证券组合管理的第一步是()
2、从形式上，资本市场线可以用点斜式直线方程表示。资本市场线在纵轴上的截距是（）
3、测度分散化资产组合中的某一证券的风险用的是（）
4、资本资产定价模型认为资产组合收益可以由（）得到最好的解释。
5、利用证券定价错误获得无风险称作（）
6、多因素模型中的因素可以是（）
7、按照勒庞的观点，心理群体的思维模式的最基本特征是（）。在线客服更多课程
当前用户：2013210631 姓名： 黄启明 【个人设置】 【退出】
单选题
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D．外观化A．善
B．定
C．戒
D．慧
A．人对人
B．政府对政府
C．证券交易所对证券交易所
D．媒体对媒体
A．市场分析
B．市场心理面分析
C．市场技术面分析
D．市场基本面分析
A．讨论市场
B．讨论行情
C．讨论价格
D．讨论销量
A．焦虑
B．愉快
C．悲伤
D．忧虑
A．表象化
B．生动化
C．多样化
D．形象化
A．低吸高抛
B．高吸高抛
C．低吸低抛
D．高吸低抛
A．表象化
B．生动化
C．多样化8、佛教根除“三毒”的良方不包括（）。
9、期货市场是一个（）的市场，它的参与者是“人”以及受“人”控制的投资机构，而资本流向都是通过参与者的心理预期反映出来的。
10、证券（）就是对证券市场各个参与者个体和群体，包括投资者、管理层、上市公司、媒体等各个方面，在证券市场中所表现出来的投资行
为和心理活动进行分析和描述，从而找出证券市场参与者心理规律，为证券投资决策提供心理分析依据。
2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案
2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案
单选题（共30题）
1、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（ ）
A.基金份额持有人的人数不得少于200人
B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力
C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度
D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定
【答案】 A
2、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（ ）。
A.詹森指数
B.夏普指数
C.特雷诺指数
D.标准普尔指数
【答案】 A
3、以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
【答案】 D
4、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（ ）。
A.促进储蓄-投资转化
B.优化资源配置
C.反映经济状态
D.宏观调控
【答案】 B
5、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（ ），制订有效的流动性风险应急计划。
A.收益来源结构
B.风险来源结构
C.公司战略发展
D.压力测试结果
【答案】 D
6、下列不属于创新型货币政策工具的是（ ）。
A.短期流动性调节工具
B.常备借贷便利
C.抵押补充贷款
D.消费者信用控制
【答案】 D
7、（2018年真题）下列说法中正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
8、根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③
【答案】 C
9、（ ）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。
A.建设国债
B.特种国债
C.赤字国债
D.战争国债
【答案】 B
10、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（ ）。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》1200题(含历年真题)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》过关必做1200题（含
历年真题）
目录
第一章金融市场体系
第一节金融市场概述
第二节全球金融市场
第二章中国的金融体系与多层次资本市场
第一节中国的金融体系
第二节中国的多层次资本市场
第三章证券市场主体
第一节证券发行人
第二节证券投资者
第三节证券中介机构
第四节自律性组织
第五节证券市场监管机构
第四章股票第一节股票概述
第二节股票发行
第三节股票交易
第四节股票估值
第五章债券
第一节债券概述
第二节债券的发行
第三节债券交易
第四节债券估值
第六章证券投资基金
第一节证券投资基金概述
第二节证券投资基金的运作与市场参与主体
第三节基金的募集、申购、赎回与交易
第四节基金的估值、费用与利润分配
第五节证券投资基金的监管与信息披露第六节非公开募集证券投资基金
第七章金融衍生工具
第一节金融衍生工具概述
第二节金融远期、期货与互换
第三节金融期权与期权类金融衍生产品
第四节其他衍生工具简介
第八章金融风险管理
第一节风险概述
第二节风险管理内容简介
本书是2021年证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》科目的过关必做习题集
（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为8章，并根据大纲要求及相
关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。所选习题基本涵盖了考试
大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析
和解答。
资料下载地址：/Ebook/958191.html来源：【弘博学习网】或关注公众号【hbky96】获取更多学习资料。
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1通过证券市场进行的融资属于（）。[2019年5月真题]
A．间接融资
B．直接融资
C．股权融资
D．债权融资
【答案】B查看答案
【解析】常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、
商业信用融资、民间借贷等。证券市场融资属于典型的直接融资。
2下列关于金融市场分类错误的是（）。[2019年3月真题]