2017年甘肃省期货从业资格《基础知识》考试试题
2017年甘肃省期货从业资格《基础知识》考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A．流动性B．收益率C．净资本D．折旧率2、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指（）A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令3、期货纠纷案件由（）管辖。
A．最高人民法院B．基层人民法院C．中级人民法院D．高级人民法院4、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是__。
A．中金所B．期货公司C．证券公司D．证监会5、下列关于看涨期权的描述，正确的是__。
A．看涨期权又称认沽期权B．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金D．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，应不执行期权6、关于保证金的说法，下列叙述正确的是__。
A．初始保证金是交易者新开仓(即新买入或新卖出一定数量期货合约)时所需交纳的资金，是根据交易额和保证金比率确定的B．维持保证金是当投资者买卖一份期货合约时该投资者存入经纪人账户的一定数量的资金C．保证金存款只能用现金支付D．保证金制度的实施，提高了期货交易的成本7、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。
A．持续经营2个以上完整的会计年度B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C．近2年内未受过刑事处罚D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚8、《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括__。
A．特别提款权B．外币支付凭证C．外币股票D．外币银行存款凭证9、以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有__。
A．买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比B．期权距到期日时间越长，期权费就越高C．预期波动率越大的货币期权，其期权费越高D．货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高10、未经许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情．A：国务院B：国务院期货监督管理机构C：期货交易所D：期货业协会11、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。
A．规范的期货合约B．保证金制度C．期货价格制度D．交割期制度12、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后可能性最大的是____A：出现与原趋势反方向的走势B：随着原趋势的方向继续行动C：继续盘整格局D：不能作出任何判断13、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。
A．合法性B．真实性C．完整性D．准确性14、期货公司应当根据（）依法提名并聘任首席风险官。
A．董事会B．监事会C．总经理D．公司章程的规定15、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。
某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。
A．应当视为按市价交易B．可以视为按市价交易C．因指令不明，无法执行该指令D．可以拒绝执行16、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。
A．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D．非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任17、多头套期保值者在期货市场采取多头部位以对冲其在现货市场的空头部位，他们有可能__。
A．正生产现货商品准备出售B．储存了实物商品C．现在不需要或现在无法买进实物商品，但需要将来买进D．没有足够的资金购买需要的实物商品18、近年来，__是全球证券交易所和期货交易所发展的一个新方向。
A．公司化B．私有化C．公有化D．会员化19、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。
A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C．场地、设备、资金证明文件及情况说明D．拟加入会员或者股东名单20、通过期货交易形成的价格具有__的特点。
A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能B．间断地反映供求关系及其变化趋势C．集中在交易所内通过公开竞争达成D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据21、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。
A．合约标的物的市场规模B．交易者的资金规模C．期货交易所大小D．该商品现货交易习惯22、锌的交易单位为（）吨/手。
A．5B．2C．10D．123、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
A．中国证监会B．中国证监会及其派出机构C．国家外汇管理局D．商务部24、中国期货保证金监控中心成立。
该监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构。
A：2004年5月B：2005年5月C：2006年5月D：2007年5月25、下列期货品种不属于金融期货的是。
A：黄金期货B：利率期货C：股票期货D：股票价格指数期货二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列属于商品期货的是__。
A．原油期货B．外汇期货C．利率期货D．国债期货2、在主要的上升趋势线的上侧__，不失为有效的时机抉择的对策。
A．卖出B．买入C．平仓D．建仓3、下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。
A．维护客户和公司的合法利益B．保护客户、中小股东的利益C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D．不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会4、失业率是指____A：失业人口与全部人口之比B：失业人口与全部就业人口之比C：失业人口与全部非劳动人口之比D：失业人口占就业人口与失业人口之和的百分比5、关于套利指令，说法正确的有__。
A．套利市价指令是指将按照市场当前可能获得的最好价差成交的一种指令B．套利限价指令是指按照指定的或更优的价差成交的指令C．套利市价指令成交速度快于套利限价指令D．套利限价指令不能保证能够立刻成交6、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。
A．金融现货市场是一个庞大的市场B．存在强大的期现套利力量C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度7、2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立。
该监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构，由出资兴办，是非营利性的公司制法人。
A：上海期货交易所B：郑州商品交易所C：大连商品交易所D：上海证券交易所和深圳证券交易所8、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。
A．CME 3个月期国债B．CME 3个月期欧洲美元C．CBOT 5年期国债D．CBOT l0年期国债9、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（）紧急措施。
A．调整涨跌停板幅度B．暂时停止交易C．限制会员或者客户的最大持仓量D．提高保证金10、会员制期货交易所理事长的职权包括．A：主持会员大会，理事会会议B：组织协调专门委员会的工作C：检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D：决定设立专业委员会11、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定12、下列选项中，关于价差交易，说法正确的有__。
A．如果套利者预期不同交割月的合约价差将缩小，则进行买进套利B．建仓时计算价差，用近期合约价格减去远期合约价格C．计算价差应用建仓时用价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易13、对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有______。
A．熟悉业务流程B．帮助客户分析行情C．减少操作失误D．为客户决策14、下列选项中，属于控制客户信用风险的是__。
A．根据客户资信情况核对持仓限额B．在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓C．将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外D．对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易15、除供需关系外，__也能影响期货价格。
A．利率B．汇率C．战争D．心理因素16、（）的期权买方在到期日才能决定是否按照执行价行使权利。
A．看涨期权B．看跌期权C．欧式期权D．美式期权17、在我国，期货交易者必须遵守的交易制度包括__。
A．持仓限额制度B．强行平仓制度C．协议平仓制度D．强制减仓制度18、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得．A：占用期货公司资产B：挪用客户保证金C：滥用权利D：损害客户的合法权益19、期货交易所应当及时公布上市品种合约的和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确．A：成交量、成交价B：最高价、最低价与平均价C：开盘价与收盘价D：持仓量20、资金管理包括__等方面。
A．投资组合的设计、止损点的设计B．报偿与风险比的权衡C．在各个市场上应分配多少资金去投资D．选择保守稳健的交易方式还是积极大胆的方式21、下列保值操作中，属于卖期保值的是__。
A．买进看涨期权B．卖出看涨期权C．买进看跌期权D．卖出看跌期权22、题干：期货交易中套期保值的作用是__。
A．消除风险B．转移风险C．发现价格D．交割实物23、以下属于我国能源化工期货品种的有__期货。
A．棕榈油B．燃料油C．线型低密度聚乙烯(LLDPE)D．精对苯二甲酸(PTA)24、在关注CETC的报告时有以下内情处方面应注意A：对商业头寸而言，更应关注其持有多头还是空头B：对商业头寸而言，更应关注其净头寸的变化C：注意季节性因素的变化，尤其是农产品，有时候商业交易者做的只是季节性保值盘D：持仓分析是从资金面的角度看市场动身向对短期作用明显，对于长期走势还需结合基本分析等其他方法。
25、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行。
2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)
2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)1. 【单项选择题】在价格形态分析中，( )经常被用作验证指标。
（江南博哥）A. 威廉指标B. 移动平均线C. 持仓量D. 交易量正确答案：D收起知识点解析参考解析：在价格形态分析中，交易量经常被用作验证指标。
比如，头肩形顶成立的预兆之一是：在头部形成过程中，当价格冲到新高点时交易量较少，而在随后的向颈线下跌时交易量应该较大。
故此题选D。
2. 【单项选择题】在公司制期货交易所中，（）是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
A. 股东大会B. 董事C. 总经理D. 监事会正确答案：C收起知识点解析参考解析：总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
3. 【单项选择题】期货交易有( )和实物交割两种履约方式。
A. 背书转让B. 对冲平仓C. 货币交割D. 强制平仓正确答案：B参考解析：期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的。
故此题选B。
4. 【单项选择题】在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是( )。
A. 投机者的损失无限而获利的潜力有限B. 投机者的损失有限而获利的潜力也有限C. 投机者的损失有限而获利的潜力巨大D. 投机者的损失无限而获利的潜力也是无限的正确答案：C收起知识点解析参考解析：在正向市场进行牛市套利时，损失相对有限而获利的潜力巨大。
这是因为：在正向市场进行牛市套利，实质上是卖出套利，而卖出套利获利的条件是价差要缩小。
由于在正向市场上价差变大的幅度要受到持仓费水平的制约，因为价差如果过大超过了持仓费，就会产生套利行为，会限制价差扩大的幅度。
而价差缩小的幅度则不受限制，在上涨行情中很有可能出现近期合约价格大幅度上涨远远超过远期合约的可能性，使正向市场变为反向市场，价差可能从正值变为负值，价差会大幅度缩小，使牛市套利获利巨大。
2017年期货考题：《基础知识》科目真题解析2
2017年期货考题：《基础知识》科目真题解析单项选择题(每小题0.5分，以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)11[单选题]股指期货套期保值是规避股票市场系统性风险的有效工具，但套期保值过程本身也存在( )，需要投资者高度关注。
A.基差风险、流动性风险和展期风险B.现货价格风险、期货价格风险、基差风险C.基差风险、成交量风险、持仓量风险D.期货价格风险、成交量风险、流动性风险正确答案：A参考解析：套期保值操作过程中的风险主要包括基差风险、现金流风险、流动性风险、展期风险、操作风险等。
12[单选题]根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是( )。
A.当客户出现交易亏损时，期货公司应以风险准备金和自有资金垫付B.当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付C.客户保证金应与期货公司自有资产一起存放，共同管理D.客户保证金属于客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算正确答案：D参考解析：A、B两项，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金;C项，客户保证金应当与期货公司自有资产相互独立，分别管理。
13[单选题]期货市场价格是在公开、公平、高效、竞争的期货交易运行机制下形成的，对该价格的特征表述不正确的是()。
A.该价格具有保密性B.该价格具有预期性C.该价格具有连续性D.该价格具有权威性正确答案：A参考解析：通过期货交易形成的价格具有预期性、连续性、公开性、权威性的特点。
14[单选题]期转现交易双方商定的期货平仓价须在( )限制范围内。
A.审批日期货价格B.交收日现货价格C.交收日期货价格D.审批日现货价格正确答案：A参考解析：期转现交易的基本流程包括交易双方商定价格。
找到对方后，双方首先商定平仓价(须在审批日期货价格限制范围内)和现货交收价格。
15[单选题]期货市场为生产经营者提供了规避、转移或分散()的良好途径。
2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所考试试卷
2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点2、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)3、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．54、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y5、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任6、分立的说法，不正确的是（）。
2017年期货考题：《基础知识》科目真题解析8
2017年期货考题：《基础知识》科目真题解析71[多选题]按道氏理论的分类，趋势分为()等类型。
A.主要趋势B.次要趋势C.长期趋势D.短暂趋势正确答案：A,B,D参考解析：道氏理论将趋势分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种类型。
72[多选题]一般来说，大宗商品期货价格与经济周期关系密切。
以下对两者关系的说法，正确的有( )。
A.萧条阶段，供给和需求均相对不足，价格处于较高水平B.衰退阶段，需求萎缩，价格下跌C.繁荣阶段，投资和消费需求不断扩张，刺激价格迅速下跌D.复苏阶段，生产恢复和需求增长，价格将逐步回升正确答案：B,D参考解析：复苏阶段开始时是前一周期的最低点，产出和价格均处于最低水平，随着经济的复苏，生产的恢复和需求的增长，价格也开始逐步回升。
繁荣阶段是经济周期的高峰阶段，由于投资需求和消费需求的不断扩张超过了产出的增长，刺激价格迅速上涨到较高水平。
衰退阶段出现在经济周期高峰过去后。
经济开始滑坡，由于需求的萎缩，供给大大超过需求，价格迅速下跌。
萧条阶段是经济周期的谷底，供给和需求均处于较低水平，价格停止下跌，处于低水平上。
在整个经济周期演化过程中，价格波动略滞后于经济波动。
73[多选题]外汇期货和外汇远期的主要差异有( )。
A.保证金制度不同B.信用风险不同C.交易场所不同D.结算方式不同正确答案：A,B,C,D 参考解析：A 项，期货交易有特定的保证金制度，按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金，通常是合约价值的5%～15%;而远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。
B 项，期货交易的信用风险较小;远期交易具有较高的信用风险。
C 项，期货交易的是标准化期货合约，在场内进行;远期交易的对象是交易双方私下协商达成的非标准化合同，一般在场外进行。
D 项，期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式，两种履约方式，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的;远期交易履约方式主要采用实物交收方式，虽然也可采用背书转让方式，但最终的履约方式是实物交收。
年甘肃省期货从业资格：期货交易所试题教学文案
2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、投资策略的分析中必须包括，否则，就不是完整的策略A：基本分析B：技术分析C：风险管理D：止损止盈2、某投资者在5 月2 日以20 美元/吨的权利金买入9 月份到期的执行价格为140 美元/吨的小麦看涨期权和约，同时以10 美元/吨的权利金买入一张9 月份到期的执行价格为130 美元/吨的小麦看跌期权，9 月份时，相关期货和约价格为150 美元/吨，请计算该投资人的投资结果(每张和约 1 吨标的物，其他费用不计)A：10B：20C：30D：403、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计（）。
A．每日风险监管报表B．每周风险监管报表C．月度风险监管报表D．年度风险监管报表4、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。
A．1B．2C．3D．55、也叫平衡交易量A：DMIB：RSIC：OBVD：PSY6、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。
A．5B．10C．15D．307、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．总经理B．董事长C．监事D．首席风险官8、下跌趋势是指一系列较低的低点和一系列较低的高点,下跌趋势在被突破之前是完整的A：前一个低点B：前一个高点C：历史低点D：历史高点9、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。
A．回避B．减少C．转移D．共担10、中长期国债期货采取__报价法。
A．价格B．指数C．差额D．百分比11、下列关于国际期货市场发展的说法，不正确的是__。
A．国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程B．金融期货后来居上，期货期权方兴未艾C．出现了天气期货、GDP指数期货等期货品种D．各个品种、各个市场间相互促进，共同发展12、下列属于短期利率期货的有__。
期货从业资格考试期货基础知识真题精选12017年_真题-无答案
期货从业资格考试期货基础知识真题精选1 2017年(总分20,考试时间60分钟)单项选择题1. 目前，货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对( )的管理。
A. 利率B. 汇率C. 价格指数D. 货币流通量2. 关于套期保值比例，下列说法错误的是( )。
A. 严格意义讲，在任一时刻，套期保值比例都是瞬时有效的B. 随着时间改变调整套期保值比例称为动态套期保值C. 套期保值比例的目标，是使得期货和现货的价格变动互相抵消D. 采用最优套期保值比例，实施静态套期保值，可以实现完美对冲3. 下列行为属于积极的财政政策的是( )。
①增发国债1000亿元人民币②国家决定扩大财政赤字加强基础设施建设③国家决定降低存贷款利率④国家决定发展社会的商业保险A. ①②③④ B. ①②C. ①②③D. ⑧④4. 目前全球最大的期货交易场所是( )集团，它是由美国两家著名期货交易所CBOT和CME合并而成。
A. CMEB. NYMEXC. CBOTD. COMEX5. 国债期货买入套期保值适用的情形主要是( )。
A. 持有债券，担心利率下降B. 持有债券，担心利率上升C. 预计买人债券，担心利率下降D. 预计卖出债券，担心利率上升6. 中金所5年期国债期货一般交易日的当日结算价为( )。
A. 最后一小时成交价格按照成交量的加权平均值B. 最后半小时成交价格按照成交量的加权平均值C. 最后一分钟成交价格按照成交量的加权平均值D. 最后三十秒成交价格按照成交量的加权平均值7. 沪深300股指期货的当日结算价是指某一期货合约的( )。
A. 最后一小时成交量加权平均价B. 收量价C. 最后二小时的成交价格的算术平均价D. 全天成交价格8. 下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是( )。
A. 限价指令B. 市价指令C. 套利指令D. 止损指令9. 基差公式中所指的期货价格通常是( )的期货价格。
2017年期货从业资格考试试题参考及答案
2017年期货从业资格考试试题参考及答案本文2017年期货从业资格考试试题参考及答案，跟着期货从业资格考试频道来了解一下吧。
希望能帮到您!1、A期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向()报告。
A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构参考答案：B参考解析：期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
2、()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部参考答案：A参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
3、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近()无重大违法违规记录。
A.1年B.2年C.3年D.5年参考答案：C参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元：(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施：(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。
注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
2017年上半年甘肃省期货从业资格《基础知识》考试试题
2017年上半年甘肃省期货从业资格《基础知识》考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。
A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点2、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货3、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]4、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所5、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为6、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点7、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
甘肃省2017年上半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试题
甘肃省2017年上半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部2.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念3.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利4.基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字5. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案7. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构8. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元9. 基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告10. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
2017年上半年甘肃省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷
2017年上半年甘肃省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、应急免疫出现于（）年。
A．1884B．1984C．1980D．19822、假设深发展的总资产是100亿，其中负债为43亿，那么深发展的股东权益比是__A．43%B．57亿C．57%D．43亿3、下列不属于经常项目的是__。
A．贸易收支B．劳务收支C．单方面转移D．资本流动4、证券公司的主要业务有__。
A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务5、《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。
A．国有股B．普通股C．记名股票D．不记名股票6、2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点办法》7、在我国，__负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会8、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高成交价B．当日最低成交价C．当日已成交的平均价D．当日最高和最低成交价格之间9、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券10、下列各项不属于流通国债特点的是__。
A．可自由转让B．通常不记名C．可自由认购D．无面值11、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。