GBT50430监理项目现场内审检查表
内审检查表-项目部-建筑管理部
序号
部门手册、制度
标准条款
检查内容
检查
方法
检查情况
合格
不合格
观察项
严重
轻微
15
4.3.20
5.5
GB/T19001
10.3
GB/T50430
12.5
①编制施工总进度计划，编制合理、规范；编制单位工程施工进度计划，编制合理、规范。②编制年（季）度施工进度计划，年（季）度计划完成的单位工程及各施工阶段的工程内容、工程数量及工作量指标；③编制月度施工进度计划，本月完成的分部、分项工程内容，施工顺序，工程量，所需的劳动力、主要材料、大型设备的数量及供应日程要求。④根据总体、年施工计划，执行日、周、月生产会议制度，分析制约进度因素并制定解决措施，记录详细；⑤按照总体计划，定期（如月、季）对施工进度进行检查，依据施工进度计划检查结果及时对计划进行调整，调整方法科学，并编制调整后的施工进度计划；⑥统计月报上报及时、准确，对存在的问题分析全面透彻，并制定了可行的解决措施。跟踪计划的实施，加强监督，发现进度计划执行受到干扰，积极采取调度措施。
询问查看资料
2
4.3.12
4.3.18
5.2.1
GB/T19001
6.2、7.1、7.5
GB/T50430
10.2
①项目前期策划的组织、会审、备案情况，有无记录。②项目策划动态管理情况，对重大变更内容的审核、会签、审批的记录。
询问查看资料
3
4.3.3
4.3.15
5.1.1
GB/T19001
7.5、8.2
11.2
11.3
GB/T24001
GB/T28001
4.5
①执行质量月报制度，按时上报《工程质量月报》，数据准确，质量分析全面、真实，措施科学合理；
内部审计-施工企业50430内审核检查表范本 精品
14
查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
20XX．12．19
内部审核检查表
部门：工程技术部/项目部
7.5.1
10.4
施工准备。合格
有否对施工过程质量进行控制。包括：
1正确使用施工图纸、设计文件，验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；
2调配符合规定的操作人员；
3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；
4按规定施工并及时检查、监测；
5根据现场管理有关规定对施工作业进行控制；
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？
有和目标和指标文件，合适。合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
管理方案、管理方案。合格
8
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性？
1保修；
2非保修范围内的维修；
3合同约定的其他服务。
有否在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。
7.5.1
10.6
服务。合格
有哪些特殊过程?抽查确认记录：适用时包括：
四合一内部审核检查表(含50430)
2017四合一管理体系内部审核检查表（含50430）
JL-8.2.2-04 N0：
与创新记录？是否采取何种措施控制和纠正不合格？
2.6、是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的
2.7、是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
2.8、纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
2.9、是否更新风险和机遇以及管理体系？
2.10、有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
3.1、抽一部分记录，看是否按程序要求进行原因分析写出对策？看纠正措施是否合理？现场验证纠正预防措施的效果如何？
4.1公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信息？
Q：10.3持续改进
G：13.3质量管理改进与创新10.3持续改进1.公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？
2、公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？
审核组长：审核员：
注：符合☆，一般不符合△，严重不符合×。
施工企业GB50430审核检查表
工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度1.质量目标管理制度文件管理制度记录管理制度工程档案管理制度)2.人力资源管理制度员工绩效考核制度施工机具管理制度（施工机具技术和安全管理制度）3.工程项目投标及工程承包合同管理制度建筑材料、构配件和设备管理制度（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）4.分包管理制度（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）5.工程项目施工质量管理制度（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）6.施工质量检查管理制度（质量责任制度、施工质量检查管理制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、检测设备管理规定）试验和检测管理制度施工质量问题处理制度质量事故责任追究制度质量管理自查和评价制度质量管理体系审核和评价管理制度、工程建设有关方信息管理制度质量信息管理和质量管理改进制度质量管理体系分析评价制度提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。
2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。
受审核部门/ 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 2 3 45 6 78 910111213141516171819 建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查部门/员工查领导查领导门查领导/部门/项目查领导/部门查文审/部门查领导查领导查领导查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查领导/部门查领导/部门查受审核部门/ 区域：质量管理基本要求——文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 23 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件1.与质量管理有关的文件包括哪些？问2.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件3.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件5.文件发布之前如何批准？抽查文件6.如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。
2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
提供的证据均能满足要求
Q/E:5.1/S4.2
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
提供的证据均能满足要求
Q/E:7.1
S:4.4.1
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
提供的证据均能满足要求
Q:5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
建筑工程GBT50430 质量环境及职业健康安全管理体系内审检查表全条款
编号：受审核部门最高管理者/管代/管理层检查日期标准条款检查方法/审核内容审核记录符合(Y)/ 不符合（N）Q4.1 E4.1 S4.1 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？Q4.2 E4.2 Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？审查组长审查员编号：受审核部门最高管理者/管代/管理层检查日期标准条款检查方法/审核内容审核记录符合(Y)/ 不符合（N）Q4.3 E4.3 S4.1 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？Q4.4.1 E4.4 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？Q4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？审查组长审查员编号：受审核部门最高管理者/管代/管理层检查日期标准条款检查方法/审核内容审核记录符合(Y)/ 不符合（N）Q5.1.1 E5.1S4.2 Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
GBT50430项目工程部内审检查表
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
8
13.1
13.2
项目部内审检查表
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？
施工企业GB_T_50430内审检查表
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
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查：组织图纸会审、交底
第一次工地例会、开工令、验证进场施工单位相关资质、合格有效情况（报审的施工、检测设备、安全设施、人员等）
审核员：
日期：年月日
审核组长：
日期：年月日
内审检查表
编号：
受审核部门
监理项目现场—
部门负责人
审核日期
审核依据
GB／T19001-2008GB／T24001-2004GB／T28001-2001
查：台帐、合格证、标识的有效性
项目环境因素识别、危险源辨识、风险评价等清单
项目管理目标指标及实施完成情况
影响目标指标实现相应的管理方案
监理服务过程运行控制
查：安全防护设施的使用、相关பைடு நூலகம்项监理细则
发生事件事故有何应急措施
查：应急准备和响应，是否进行应急培训，现场有何应急物质（药箱、担架等包括防暑措施）
旁站影响工程质量的特殊、关键施工工序：（钢结构安装、砼浇筑、预应力张拉、土方回填等）
施工业务联系单和进度付款审核；
监理服务标识规定的实施情况
查：服务人员标识、服务过程状态标识
顾客财产管理
查：图纸资料、水准点、办公设施等验证记录
审核员：
日期：年月日
审核组长：
日期：年月日
内审检查表
编号：
受审核部门
监理项目现场—
审核员：
日期：年月日
审核组长：
日期：年月日
内审检查表
编号：
受审核部门
监理项目现场—
部门负责人
审核日期
审核依据
GB／T19001-2008GB／T24001-2004GB／T28001-2001
标准条款
审核内容和方法
审核记录
8.2.4
Q
8.3/4.5.3
/4.5.2
Q/E/OH
8.5.2
Q
监理服务质量监测
审核员：
日期：年月日
审核组长：
日期：年月日
内审检查表
编号：
受审核部门
监理项目现场—
部门负责人
审核日期
审核依据
GB／T19001-2008GB／T24001-2004GB／T28001-2001
标准条款
审核内容和方法
审核记录
交谈
6.2，
5.5.3/4.4.3
Q/E.OH
4.2.3/4.4.5
Q/E.OH
4.2.4/4.5.4/4.5.3
Q/E/OH
部门负责人
审核日期
审核依据
GB／T19001-2008GB／T24001-2004GB／T28001-2001
标准条款
审核内容和方法
审核记录
7.6/4.5.1
Q/E.OH
4.3.1
E.OH
5.4.1/4.3.3
Q/E.OH
4.3.3/4.3.4
E/OH
4.4.6
E.OH
4.4.7
E.OH
监理检测设备管理与控制
查：现场考勤表、监理日记、监理月报、阶段性工程质量评估报告等的及时性、完整性和签认人
不合格/不符合服务、事件、事故控制
对发现的/潜在的不合格、不符合是否发出整改通知单、监理工程师通知单/监理业务联系单，是否实施了评审处置
对发现的不合格/不符合是否采取了纠正措施
查：监理工程师回复单是否经验证签认和措施有效性
7.1/4.4.6
Q/E.OH
7.5.1/4.4.6
Q/E.OH
监理工程项目情况介绍
项目监理机构人员配置、相应资格、与相关方的沟通
管理体系、监理服务相关文件、资料的获得与控制
查：收发文记录，抽样核查适用的技术标准、规范
监理服务记录控制
查：报审资料、监理日记等的填写及时性、完整性
查：项目策划文件（监理规划、细则）审批否，内容符合要求否
标准条款
审核内容和方法
审核记录
7.5.1/4.4.6
Q/E.OH
7.5.3
Q
7.5.4
Q
现场砼搅拌站计量控制
查：配合比、砼试块养护条件、坍落度监测记录，
进场材料控制
查：合格供方、材料合格证、质保书；
查：工程材料试验台帐
（复试比例、见证人、复试报告的签认）
水准点复测；单项工程验收（包括隐蔽项）；
过程旁站重点部位（桩基、基础、主体结构）