证券市场基础知识考试试题(一)
证券市场基础知识练习题
证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题一、选择题1. 以下哪个不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 企业C. 政府机构D. 社会团体2. 以下哪个不属于股票市场的交易方式？A. 一般竞价交易B. 集合竞价交易C. 限价交易D. 做市商交易3. 以下哪个不属于证券市场的基本功能？A. 资金融通B. 价值评估C. 风险管理D. 资产配置4. 以下哪个不属于证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场5. 以下哪个不属于证券市场的监管机构？A. 中国证券监督管理委员会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行保险监督管理委员会二、判断题1. 证券市场是指通过买卖证券进行资金融通的市场。
( )2. 股票市场是指买卖股票的市场，是证券市场的重要组成部分。
( )3. 证券市场的主要功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
( )4. 证券市场的分类包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场。
( )5. 中国证券监督管理委员会是中国证券市场的监管机构之一。
( )三、简答题1. 请简要介绍一下股票市场的交易方式。
股票市场的交易方式包括一般竞价交易、集合竞价交易和做市商交易。
一般竞价交易是指投资者通过证券交易所的交易系统，根据自己的意愿报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照价格和时间优先的原则进行撮合交易。
集合竞价交易是指在每个交易日的开市前和收市后，投资者可以报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照一定的规则进行撮合交易。
做市商交易是指由专门的做市商承担买卖双方的责任，提供连续的报价，保证市场的流动性。
2. 请简要介绍一下证券市场的基本功能。
证券市场的基本功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
资金融通是指通过证券市场，投资者可以将闲置的资金投入到各种投资标的中，从而实现资金的流动和配置。
价值评估是指通过证券市场的交易活动，投资者可以对证券的价值进行评估和判断，从而做出投资决策。
(附答案)2020年证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题1(200道题)
中国人民银行
B
国务院
C
人大常委会
D
国家主席
参考答案：B
10.
公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A
普通股票
B
优先股票
C
银行债权
D
普通债权
参考答案：D
11.
股票的理论价值是（）。
A
票面价值
B
帐面价值
C
清算价值
D
内在价值
参考答案：D
12.
20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
B
1987
C
1988
D
1990
参考答案：D
33.
除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A
累积优先股
B
非参与优先股
C
参与优先股
D
非累积优先股
参考答案：C
34.
国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A
10万
B
100万
C
200万
D
500万
参考答案：B
35.
经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
C
同业折借利率
D
定期存款利率
参考答案：A
25.
债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A
实物债券
B
凭证式债券
C
记帐式债券
D
电子债券
参考答案：A
26.
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A
短期国债
B
中期国债
C
证券市场基础知识真题及
证券市场基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各种记录并代表必定权益的------。
A 书面凭据B 法律凭据C 收入凭据D 资本凭据2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依据金融市场的------ 区分的。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易的限期D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一此中心地址会面并进行交易，另一种交易形式是------。
A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、 1602 年，世界上建立了第一家股票交易所，它是在------。
A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏季建立的 ------。
A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐渐规范化，此中刊行制度的发展------。
A 一直是审批制B 由审批制到批准制C 一直是批准制D 由批准制到审批制7、为了保证股票刊行审查过程中的公正性和质量，中国证监会建立了------ ，对股票刊前进行复审。
A 股票刊行审查委员会B 证券业协会C 交易所监察部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。
A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司9、在我国，证监会属于-------管辖。
A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司节余财富的分派次序上列为最后的是--------。
A 一般股票B 优先股票C 银行债权D 一般债权11、股票的理讲价值是--------。
A 票面价值B 帐面价值C 清理价值D 内在价值12、 20 世纪早期，美国--------州最初经过法律，同意刊行无面额股票。
A纽约 B新泽西C华盛顿 D芝加哥13、依照《公司法》的规定，股东大会是公司权益机关，它由股东构成，它的职责有----- 。
《证券市场基础知识》模拟考题一
2010 年10月《证券市场基础知识》模拟考题一一、单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1、以下不属于货币证券的是（）。
A 银行汇票B 银行本票C 银行支票D 银行股票2、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。
A 中国证监会B 证券交易所C 国务院D 中国人民银行3、证券登记结算公司性质上属于（）。
A自律性组织B 证券管理机构C证券经营机构D 证券中介机构4、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（）。
A 证券投资基金B 社保基金C企业年金D 社会公益基金5、证券市场的停滞结算是（）。
A 20世纪初B 1929~1933年C 20世纪20年代~第二次世界大战结束D 第二次世界大战后—20世纪60年代6、股票、公司债券及商业票据都属于（）。
A 金融证券B 公司证券C 政府证券D 上市证券7、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A 35%B 45%C 55%D 65%8、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A 优先股股东、债权人、普通股股东B 债权人、优先股股东、普通股股东C 优先股股东、普通股股东、债权人D 普通股股东、债权人、优先股股东9、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A 账面价格B 票面金融C 清算价值D 内在价值10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。
A 采取记名股票形式B 以外币标明价值C 以外币认购D 境内具名个人与非居民间不得进行B股协议转让。
11、股票最基本的特征是（）。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性12、境内上市股票以人民币标明面值，以（）认购。
A 外币B 黄金C 美圆D 人民币13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的（）。
2023年证券市场基础知识试题和答案
一、单项选择题1、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）A 失职罪B 操纵证券市场罪C 金融诈骗罪D 妨害对企业、企业旳管理秩序罪外语学习2 . （）是一种按证券进入市场旳次序而形成旳构造关系A 交易场所构造B 层次构造C 价值构造D 品种构造外语学习3. 在股份有限企业中，签订企业股票是（）旳职权。
A 董事会B 股东会C 董事会D 董事长4 ．证券登记结算机构应当设置结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）导致旳证券登记结算机构旳损失。
A ．技术故障B ．操作失误C ．不可抗力D ．经营不善5 . 证券发行人是指（）A ．为筹措资金而发行债券、股票等证券旳交易主体B ．为筹措资金而发行债券、股票等证券旳发行主体C ．为等措资金而发行国债旳政府机关D . 为使已经有资金获得更好旳流通而发行债券、股票等证券旳发行主体6《中华人民共和国证卷法》规定，证券登记结算机构对重要旳原始凭证旳保留期不少于（）A . 5 年B . 10 年C . 15 年D . 20 年7 ．政府发行证券旳品种仅限于( )A ．银行票据B ．基金C ．债券 D．股票8 ．证券投资人是指（）A ．通过证券而进行投资旳各类机构法人B ．通过证券而进行投资旳各类机构法人和自然人C ．通过证券而进行投资旳自然人D ．各类机构法人和自然人9 ．贴现发行方式一般用于如下期限债券旳发行（）。
A ，长期债券B ．中期债券C ，短期优券D ．任何期限10 ．证券市场中介机构足指（）A ．为证券旳发行与交易提供服务旳各类机构B ．从事证券旳发行与交易旳机构C、为证券旳发行与交易提供政策旳监管部门D、通过证券市场筹集资金旳企业（企业）11 ．报据我国政府对 WTO 旳承诺．容许外国机构设置合营企业，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）A . 33 %B . 49 %C . 50 %D . 25%12 ．证券市场按照证券进入市场旳次序．可以分为（）A ．发行市场与流通市场B ．场外币场与交易所市场C ．主板市场与二板市场D ．二板市场与三板市场13 . （）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用多种金触工具调整资金盈余旳活动。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
证券基础知识考试试题(doc 10页)
证券基础知识考试试题(doc 10页)证券资格考试资料－证券基础知识（一）第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。
证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。
有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。
有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。
从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。
从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。
纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
《证券市场基础知识》_试题及答案
第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。
A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。
A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）A、借入资金B、自有资金C、预算资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的（）A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、在价值6。
某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。
以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。
A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用（）A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。
A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。
A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。
A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向（）。
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证券市场基础知识考试试题(一)
一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）
第1题
公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
A．信托公司债
B．抵押公司债
C．保证公司债
D．信用公司债
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
第2题
2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。
A．3
B．5
C．10
D．15
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分
第3题
( )制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A．中国证券协会
B．中国证监会
C．全国人大
D．人民银行
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分
第4题
申请证券从业人员资格者，必须年满( )岁。
A．18
B．19
C．20
D．21
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分
第5题
目前我国金融债券的最长年限为( )年。
A．10
B．15
C．20
D．30
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
第6题
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。
A．现金
B．可转换债券
C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分
第7题。