研究生学术规范讲座20111116_定版_

☆科技部、卫生部：《人类遗传资源管理暂行办 ☆国家自然科学基金委员会：《国家 法》（即将改为人类遗传资源管理条例（草案目 ☆科技部：《国家科技计划项目评估评审行 前在审中）） （1998） 自然科学基金委员会监督委员会关于 ☆ 教育部社会科学委员会学风建设委员会： 为准则与督查办法》（2003-01-29） ☆国家食品药品监督管理局：《药物临床试验质 加强国家自然科学基金工作中科学道 《高校人文社会科学学术规范指南》 量管理规范》 （1999颁布，2003修订） ☆ 教育部：《高等学校哲学社会科学研究学 德建设的若干意见》（2006-3-16） （2009-06） ☆卫生部：《人类精子库基本标准和技术规范》、 术规范（试行）》（2004-06-24） 《人类辅助生殖技术规范》、《人类辅助生殖技 ☆教育部：《关于树立社会主义荣辱 ☆ 科技部科研诚信建设办公室：《科研活动 术和人类精子库伦理原则》 （2001颁布，2003 ☆ 国家自然科学基金委员会：《对科学基金 观 进一步加强学术道德建设的意见》 修订） 诚信指南》（2009-11） 资助工作中不端行为的处理办法（试行）》 ☆科技部、卫生部：《人胚胎干细胞研究伦理指 （2006-5-10） ☆ 教育部科学技术委员会学风建设委员会： 导原则》（2003-12） （2005-03-16） ☆科研诚信建设联席会议：《关于加 ☆卫生部：《人体器官移植技术临床应用管理暂 《高等学校科学技术学术规范指南》 行规定》（2006-7） ☆ 科技部：《科技部科技计划课题预算评估 强我国科研诚信建设的意见》 （2010-06） ☆国务院：《人类器官移植条例》（2007-5） 评审规范》（2006-04-07） （2009-8-26） ☆卫生部：《涉及人的生物医学研究伦理审查办 ☆ 科技部：《国家科技计划实施中科研不端 法》（2007） ☆国务院学位委员会：《关于在学位 ☆卫生部：《医疗技术临床应用管理办法》 行为处理办法（试行）》（2006-11-07 授予工作中加强学术道德和学术规范） （2009-3） 建设的意见》（2010-2-9） ☆《有关成体干细胞的研究及临床应用伦理规范》 目前正在酝酿中 Tianjin University
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一、引言
2007年教育部社会科学司给天津大学发来了 一份特殊的文件（〔2007〕137号函）：
指出天津大学博士卢*涉嫌具有学术不端行为 要求天津大学予以查处
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一、引言
天津大学 态度-认真负责 调查-全面细致
2007年6月结果报校学位评定委员会 2007年7月召开会议讨论作出决定 2007年8月回函上报教育部
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4.我国的科研道德制度建设
4.1 进展
第一阶段（1996-2001）
中科院学部、中国工程院、国家自然科学基金委等设立了专门委员会 制定专门政策。对科研人员的道德自律要求，相关的处理办法 建立查处制度，对院士、院士候选人，以及自然科学基金项目中的不端行为的投 诉或举报的受理、调查和处理
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一、引言
关于撤消卢*博士学位及加强学风建设的情况报告
教育部社会科学司： 贵司[2007]137号函已收悉。天津大学学位评定委员会已于2007年 7月7日召开了第73次会议。会议期间，针对卢*全文抄袭国外文章且一 稿两投事件，就卢*博士学位问题进行了专题审议，经过学位委员会全 体委员表决通过，决定撤消卢*博士学位(学位证书编号1005620601**)。 为大力加强学风建设，天津大学学位评定委员会第73次会议专题 审议并原则通过了《天津大学研究生学术规范（试行）》。2007年8月 24日，天津大学正式颁布了《天津大学研究生学术规范（试行）》， 要求学校全体人员认真学习并严格遵照执行，以进一步规范学术行为， 严明学术纪律，弘扬求是创新精神，营造严谨踏实的优良学风。特此 汇报。 天津大学 2007年8月29日
第二阶段（2002-2005）
2002年，中国科学院学部科学道德建设委员会组织了“我国科学道德与学风问题 ”的研究，该研究于2004年呈报国务院。 2002年，教育部发布《关于加强学术道德建设的若干意见》，推动了各高校的科 研诚信制度建设 社会科学的科研和教育机构开始制定相关政策
第三阶段（2006-）
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4.我国的科研道德制度建设
4.2 现状 科研诚信规范体系 法律 《中华人民共和国科学技术进步法》 《中华人民共和国著作权法》 《中华人民共和国知识产权法》
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4.我国的科研道德制度建设
4.2 现状 科研诚信规范体系
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一、引言
教育部2009年03月19日发布：
《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》
要求高校将学术道德和学风建设作为深入贯彻落实科学 发展观活动的重要内容，广泛开展学风建设的专题讨论，切 实提高广大师生的学术自律意识。要把学术道德和学术规范 作为教师培训尤其是新教师岗前培训的必修内容，并纳入本 专科学生和研究生教育教学之中，把学风表现作为教师考评 的重要内容，把学风建设绩 效作为高校各级领导干部考核的 重要方面，形成学术道德和学术规范教育的长效机制。
建立了科研诚信建设联席会议制度
科学技术部、教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金 委员会、中国科学技术协会、财政部、人力资源和社会保障部、卫生 部、解放军总装备部
科研和教育管理部门或机构设立了专门委员会制度
1996年，中国科学院学部科学道德建设委员会、中国工程院学部科 学道德建设委员会 1998年，国家自然科学基金委员会监督委员会 2006年，教育部社会科学委员会学风建设委员会 2007年，科学技术部科研诚信建设工作专家咨询委员会 2007年，中国科学院科研道德委员会 2007年，中国科协常委会科技工作者道德与权益专门委员会 2010年，教育部科学技术委员会学风建设委员会
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主要内容
一、引言 二、科研道德建设的进展与趋势 三、天津大学研究生学术规范 四、其他学术规范的文件和规定 五、学术不端的处理与案例 六、我们如何做
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1.治理模式的变迁及其背景
1.1 传统的治理模式 科研不端行为并不是一种新现象，它的历史可能与近代科 学历史一样长。只是科研不端行为在早期偶有披露，但并 未引起社会的特别关注 科学系统形成了一种具有高度有效的自我控制和自我治理 的机制，使得科学共同体有足够的能力应对科研不端行为
科学共同体的每一位成员都是科学系统的潜在“看门人”（ gatekeeper），同行评议以及以同行评议为核心的论文审查制度足 以消除不同形式的欺骗、实验上的失误、研究者的失误，防止和发现 自欺行为及偏sity
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1.治理模式的变迁及其背景
1.2 治理模式的变迁 20世纪70-80年代，生物医学领域的科研不端行为案例被 陆续披露。如：
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4.我国的科研道德制度建设
4.2 现状 科研诚信管理制度
建立了伦理委员会制度
2000年，卫生部医学伦理专家委员会 到2009年，在现有的23个省5自治区4直辖市中，大约有一半 的省市自治区正式成立了省级的伦理委员会（或医学伦理专家 委员会） 根据 2005 年的调查，经国家食品药品监督管理局批准的临床 试验伦理审查委员会已有335个 据估计，到2008年，在医院、科研等单位成立了机构伦理委 员会的大约超过400家（据卫生部统计2008家我国三等甲级 医院722家）。
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3.科研道德建设的新趋势
3.1 科研不端行为治理的国际化 科研不端行为的治理不再局限于国家内部，国家间的合作、 国际组织的介入标志着科研不端行为的治理的国际化。如：
世界经合组织（OECD）于2007年2月22-23日在日本东京召开 专题讨论会。会后经讨论会审阅，于同年6月25日发表了《确保 科学诚信和预防不端行为的良好实践的报告》（Report on Best Practices for Ensuring Scientific Integrity and Preventing Misconduct ）。 为了便于开展全球层面的信息交流与对话，商讨科研不端行为治 理和科研诚信建设行动议程，2007年9月17-19日，由欧洲科学 基金会（ESF）和美国卫生与福利部下属的科研诚信办公室（ORI ）共同发起并组织的世界首次科研诚信大会在葡萄牙首都里斯本 召开。
科研管理部门和科研和教育机构纷纷依据本部门或机构的职责，制定相关政策， 设立对不端行为的查处机构，建立查处机制 基本形成了一套科研诚信规范体系 基本建立起了一套教育、管理和监督的体制机制 Tianjin University
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4.我国的科研道德制度建设
4.2 现状 科研诚信管理制度
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1.治理模式的变迁及其背景
1.3 治理模式发生了怎样的转变？ 内化模式
科研道德规范，在日常的科学实践中，一般通过“师徒”关系得 到传承和强化 只有当某种危机出现时，才会通过科学家的自觉的道德反思或谴 责表达出来
制度化模式
科研道德规范，在日常的科学实践中，一般通过一种比较完善的 制度体系，系统地和社会化地表达出现 科研道德规范被以符号化（或文本化）的方式得到表达。当某种 危机出现时，即可以按照已有的规范要求对其对其加以识别，按 照既有的程序及规则进行处理，并且通过对不端行为的惩罚，对 社会起到警示的作用
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3.科研道德建设的新趋势
3.2 倡导营造有利于科研诚信的研究环境 近年来，诸如美国的一些科研机构、科研管理机构和资助 机构，则从实际工作中总结经验，提出营造一种提倡科研 诚信的环境来展开对科研不端行为治理。