第4章 财政决策与政府失灵
第4章 财政决策与政府失灵解析
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1.1 公共选择与政治均衡
▪ 公共部门配置资源的特点
• 供给决策
▪ 私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及官员作出
• 需求决策
▪ 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产 品以政治选票进行公共选择的过程。
▪ 公共选择（public choice）：指投票者（纳税人）依 据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。
• 偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？ • 偏好加总问题：当不同成员对公共产品表露出不
同的观点时，如何在这些观点之间进行权衡，以 形成最后的决定？
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▪ 偏好显示问题
• 投票方式只能反映相当有限的信息
▪ 间接民主的情形 ▪ 直接民主的情形
• 人们未必真实反映其偏好
▪ 不愿参与选举活动； ▪ 隐瞒或者从低申报自己的偏好； ▪ 策略性投票 ▪ 偏好强度差别
第3章 财政决策与政府失灵
本章提要
▪ 1. 财政决策机制 ▪ 2. 财政决策主体的行为 ▪ 3. 政府失灵
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1. 财政决策机制
▪ 1.1 公共选择与政治均衡 ▪ 1.2 财政决策机制及其特点 ▪ 1.3 一致同意规则：林达尔均衡 ▪ 1.4 简单多数票规则 ▪ 1.5 出现投票悖论的原因 ▪ 1.6 中间投票人定理 ▪ 1.7 阿罗不可能定理
政府失灵
百度首页|登录新闻网页贴吧知道MP3图片视频百科文库窗体顶端窗体底端帮助设置首页自然文化地理历史生活社会艺术人物经济科学体育红楼梦欧冠核心用户政府失灵科技名词定义中文名称：政府失灵英文名称：government failure定义：政府由于对非公共物品市场的不当干预而最终导致市场价格扭曲、市场秩序紊乱，或由于对公共物品配置的非公开、非公平和非公正行为，而最终导致政府形象与信誉丧失的现象。
所属学科：资源科技（一级学科）；资源管理学（二级学科）本内容由全国科学技术名词审定委员会审定公布百科名片政府失灵，是指个人对公共物品的需求在现代化议制民主政治中得不到很好的满足，公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源，致使公共支出规模过大或者效率降低，政府的活动或干预措施缺乏效率，或者说政府做出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的决策。
目录简介主要类型表现形式原因出路补救措施治理措施对中国的启示借鉴意义全面辩证看待公共选择理论的政府失灵论简介主要类型表现形式原因出路补救措施治理措施对中国的启示借鉴意义全面辩证看待公共选择理论的政府失灵论展开编辑本段简介政府失灵是指政府的活动或干预措施缺乏效率，或者说政府做出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的决策。
编辑本段主要类型（1）短缺或过剩。
如果政府的干预方式是把价格固定在非均衡水平上，将导致生产短缺或者生产过剩。
如果把价格固定在均衡水平之下，就会产生短缺。
反之，则产生过剩。
（2）信息不足。
政府不一定知道其政策的全部成本和收益，也不十分清楚其政策的后果，难以进行政策评价。
（3）官僚主义。
政府决策过程中也许高度僵化和官僚主义严重，可能存在大量的重复劳动和繁文缛节。
（4）缺乏市场激励。
政府干预消除了市场的力量，或冲抵了他们的作用，敢于就可能消除某些有益的激励。
（5）政府政策的频繁变化。
如果政府干预的政策措施变化得太频繁，行业的经济效率就会蒙受损失，因为企业难以规划生产经营活动。
政府失灵的成因及对策分析
政府失灵的成因及对策分析政府失灵的成因及对策分析路欣2０648７8 [摘要］政府失灵是一种客观存在的社会现象。
通过分析和研究转轨时期政府失灵的原因,提出矫正政府失灵的措施,目的在于使人们更好地认识体制转轨中市场调节和政府调节的关系,把握好政府干预的范围、方式和力度等。
研究政府失灵不是要否定政府的作用，而是为了矫正和防范政府失灵，以更好地发挥政府干预经济的作用。
本文分析了政府失灵现象及其原因并且提出了防范政府失灵的一些措施和建议。
［关键词］政府失灵市场职能为了缓解市场机制在调节经济活动时必在一定范围和一定程度上出现的失灵或失效，政府职能的方向、性质、内容等也随着社会生产力和生产关系的变化发展而更新。
政府在干预社会经济生活、弥补市场失灵方面必须承担更重要的职能，也面临着更艰巨的挑战。
“政府失灵”是一种客观存在,发达国家与发展中国家都不同程度地存在着相关现象,防范和化解“政府失灵”现象,不仅是一个理论问题,而且是一个亟待解决的实践问题。
当前我国社会正处于转型期,法制尚不完善，市场经济体制已初步建立，但也不完善，例如曾出现的“苏丹红事件”、“安徽阜阳假奶粉案”，大量不卫生的、有毒的食品充斥市场,对人民的健康构成威胁；房地产开发中的投机行为泛滥,导致房价过高,普通居民难以接受；“山西的黑煤窑事件”严重损害了弱势群体的利益并在群众中造成了极坏的影响。
上述种种现象要求政府实施干预，政府失灵又决定了政府干预必须适度、有效,有效的政府干预能够弥补市场失灵。
本文试就“政府失灵”理论及其对我国政府管理的启示作一些探讨。
一、政府失灵的含义“政府失灵”,又称“政府失效”,一般是指用政府活动的最终结果判断的政府活动过程的低效性和活动结果的非理想性，是政府干预经济的局限、缺陷、失误等的可能与现实所带来的代价。
换句话说,它是指政府干预达不到弥补“市场失灵”的预期目标,或是虽能达到了目标，但其代价超过“市场失灵”所造成的缺陷。
对此美国经济学家保罗·萨缪尔森指出:“应当认识到,既存在着市场失灵,也存在着政府失灵。
政府失灵的原因及对策
一、政府失灵的界定所谓政府失灵就是政府克服市场失灵所导致的效率损失已超过市场失灵所导致的效率损失,即政府未能有效克服市场失灵,甚至阻碍和限制了市场功能的正常发挥,引起了经济关系的扭曲,加剧了市场缺陷和市场混乱,难以实现社会资源的优化配置；或者政府的干预效率低下,成本高昂;二、政府失灵的根源一政府行为目标与社会公共利益之间的差异政府经济功能的发挥、干预调节经济活动的有效性,是建立在这样一个基本假设基础上的,即政府作为社会公共利益的代表,其行为目标与社会公共利益是一致的;从理论上讲,这一假设是符合逻辑的,因为在市场经济中只有市场协调和政府协调在控制整个国民经济运行过程,当市场协调在一定领域表现为“失灵”时;政府自然要充当纠正、弥补或者恢复市场功能的角色,除此之外没有第三者能承担这一任务;然而,现实并非如此简单;政府不是一个超脱于现实社会经济利益关系的万能的神灵,它是由各个机构组成,而各个机构又是由各层官方组成的;无论是政府官员,还是政府机构都有自己的行为目标,而这些行为目标并不是自然而然地与社会公共利益之间划等号的;二政府行为派生的外在性问题政府干预调节经济的主要目的和作用是纠正和弥补市场的功能缺陷；然而,当政府试图通过各种经济政策手段弥补市场功能缺陷时,常常会产生某种难以预见的副作用和消极后果,这就是作为非市场活动的政府行为派生的外在性;在政府干预调节经济过程中,政府的行为有时会产生没有预料到的后果,而政府对于这种后果又缺乏控制力,这突出表现在政府推行的各种管制和福利性政策之中;政府行为派生的外在性另一个突出表现是寻租现象的普遍存在,它是与政府对经济活动的干预和管制紧密相联的;三制度缺失政府行为有时会导致某些违背公共利益的社会效应,主要是因为现行的政治制度缺乏合理的制约政府官员的限制结构和约束机制,从而使得公共范围和私人范围的界限一直在向不利于经济市场而有利于政治分配的方向移动;布坎南指出：在公共决策或集体决策,实际上并不存在根据公共利益进行选择的过程,而只存在各种特殊利益之间如政府部门、立法部门和利益集团的“缔约过程”;“阿罗不可能定理”也表明：试图找出一套规则或程序来从一定的社会状况下的个人选择顺序中推导出符合某些理性条件的社会选择顺序,一般是不可能的;也就是说个人利益的最大化不一定推导出社会利益的最大化,这其中还有一个制度因素;特别是在政府部门中,制度的缺失最有可能导致个人利益偏离公共利益;“资本主义企业和行政部门的区别不在于个人在其中的表现不一样,而在于规定它们追求个人目标的自治程度的行为法则和制度约束在私人企业总要比在政府部门严格得多;由此产生了一种反常的结果：在其他条件不变的情况下,私人企业中的个人活动最有可能符合公共利益,而在行政机构中,人们却最有可能恣意追求最大化的个人利益,而不管这些个人利益是否符合公共利益;”三、政府失灵治理对策一必须认识和把握市场和政府的关系“市场失灵”可以靠政府去弥补、纠正,但是不能把政府的作用神化,认为政府能够完全有效地弥补和纠正所有的市场缺陷,是不合乎实际的一种假设;实际上,在许多情况下,市场机制解决不了的问题,政府也不一定能解决,即使能解决也不一定比市场解决更有效率;无论是理论,还是实践,都不存在政府替代市场、解决市场缺陷的简单规则;在政府和市场之间的选择问题上,一方面,必须看到政府能够通过立法和行政手段以及各种经济政策,改善和扩大市场的作用；另一方面,也应认识到市场力量在改善政府功能上也有其重要作用;在承认政府功能的积极作用的同时,不能过高地估计和夸大政府弥补、纠正市场功能缺陷的能力,要看到政府也有“失灵”的一面;二治理“政府失灵”的核心问题是提高政府机构效率如何抑制政府机构的过度膨胀,提高政府机构的效率,公共选择理论提出了如下改进措施：第一,在公共部门恢复竞争;只要打破了政府独家生产公共产品的垄断,建立竞争机制,就可以克服政府官员制度无效率的问题;允许办事机构负责人把他们在生产中节省的成本以奖金的形式发给官员或用作预算外开支;第三,应对政府的税收和支出进行约束;政府活动的支出依赖于税收,因此,约束了政府的税收和支出,就从根本上限定了政府的行为,通过对预算的监督与约束,遏制政府预算增长,防止政府机构膨胀、扩张,以及由此造成的低效率;三加强制度建设,强化对行政权力运作的监督市场经济是法治经济,市场主体的活动、市场秩序的维系、市场对资源的合理配置,都需要法律的规范和引导;同样,政府的经济行为也应该有法律来约束、规范;政府的干预行为应规范化,必须通过一定的法规、制度和条例,对政府干预的具体职能、干预方式、调控经济的地位、管理经济的手段以及干预经济过程中的各种利益关系等,予以明确的规定,形成政府对经济干预行为的法律规范,限制政府的“越轨”干预；要通过一定的制度组织形式,形成政府干预经济行为的制衡机制,把政府对经济的干预置于有效的监督之下,并明确政府干预的责任；加强社会对政府行为的监督,监督、约束是一种反向激励,没有监督和约束就没有合理的行为,经济生活如此,政治生活也是如此;政府机构及其官员都握有重要权力,如果没有约束,权力就会变成谋求个人及组织私利的手段而偏离社会公共利益目标;从外部看,社会监督包括公众监督、新闻媒介、舆论监督、社会组织监督；从内部看主要是政府机构从上至下的纵向监督和同级机构之间的横向监督;。
政府失灵原因及表现
政府失灵的表现及解决对策内容提要：现代市场经济条件下，市场调节和政府干预是有机结合在一起的。
实践证明，市场的作用不是万能的，市场会出现失灵，同样政府的作用也不是万能的，政府的干预也会出现失灵。
在我国市场经济发展过程中，正确处理好政府与市场的关系，减少政府失灵，对于完善我国社会主义市场经济体制具有重要意义。
关键词：政府失灵公共选择理论对策一、政府失灵的涵义所谓政府失灵，是指国家行动不能改善经济效率或当政府把收入再分配给不恰当的人，个人对公共物品的需求得不到很好的满足，公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源，致使公共支出规模过大或者效率降低，政府的活动并不总像应该的那样或像理论上所说的那样“有效”。
在布坎南看来：“政府作为公共利益的代理人，其作用是弥补市场经济的不足，并使各经济人所做决定的社会效应比政府进行干预以前更高。
否则，政府的存在就无任何经济意义。
但是政府决策往往不能符合这一目标，有些政策的作用恰恰相反。
它们削弱了国家干预的社会‘正效应’，也就是说，政策效果削弱而不是改善了社会福利”。
政府失灵与市场失灵一样是一种客观存在的现象，它是政府克服市场失灵所导致的效率损失超过市场失灵所导致的效率损失。
一般地说，政府失灵表现为以下几种情形：其一，政府干预经济活动达不到预期目标；其二，政府干预经济活动虽达到了预期目标，但成本高昂且效率低下；其三，政府干预经济活动达到预期目标且效率较高，但引发负效应。
二、政府失灵的表现（一）政府政策的低效率政府政策的低效率，即公共决策失误，是指政府干预经济活动达不到预期目标或者政府干预虽达到了预期目标但成本高昂。
首先，政府制定所谓的公共政策并不一定代表社会公共利益，政府的思维方式和具体行为也并非完全理性、完全符合公共利益。
如政府有关部门为维护本部门利益而出台的非公益性政策、地方保护主义等。
在这种情况下，政府往往借社会公共利益之名行政府机构私利之实，从而导致政府失灵。
其次，公共政策的制定过程，实际上是一个涉及面很广、错综复杂的过程，而正确的决策必须以充分可靠的信息为依据。
经济师考试材料：42第十一章：公共物品与财政职能-第4节公共选择与政府失灵
1第四节公共选择理论与政府失灵【本节知识点】【知识点】公共选择理论【知识点】政府失灵的表现【本节内容精讲】【知识点】公共选择理论例题精讲【真题•2020单选】关于公共选择中“个人主义方法论”的说法，错误的是（ ）。
A.作出选择和实施行动的主体是个人B.作出选择和实施行动的主体是政党、省份、国家等机构组织C.社会是个人在给定环境中理性选择的结果D.人们只能通过对个人及其行为的理解来理解社会【答案】B【解析】本题可根据“个人”来判断，作出选择和实施行动的主体是个人，而不是政党、省份、国家等机构组织。
【真题•2018多选】关于公共选择的说法，正确的有（ ）。
A.公共选择是关于“政府失灵”的理论B.公共选择是对非市场决策的经济学研究C.公共选择理论产生于20世纪40-50年代的美国D.公共选择分析的是政治场景和公共选择中的个人行为E.公共选择的代表人物包括亚当•斯密、保罗•萨缪尔森等2【解析】公共选择理论代表人物是詹姆斯•布坎南、戈登•塔洛克等。
【知识点】政府失灵的表现形式公共选择作为一种科学方法论，引导人重新认识政府，从理论上解释了政府失灵现象的存在。
常见的政府失灵表现如下表：例题精讲【真题•2018多选】下列行为中，符合尼斯坎南模型的有（ ）。
A.通过公共物品和服务的生产外包，提高效率B.增加某一行业官僚部门的数量，提高竞争性3D.通过政府垄断生产公共物品，提高效率E.增强官僚部门内部的竞争性【答案】ABCE【解析】尼斯坎南模型政策含义之一是通过公共物品和服务的生产外包，让更多的私人营利性企业加入到公共物品和服务的生产过程中来，以期提高效率。
D 项错误。
【本节小结】【本章主要知识点回顾】。
第4章 财政决策与政府失灵
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所谓“利益集团”（Interest group），又称“压 力集团”，指的是具有共同利益目标而组织起来 的，并试图对公共政策施加影响的团体。如以不 同收入来源划分，可以有资本家集团（资产阶级） 和劳工集团（无产阶级及其工会组织）；以不同 的市场角色，可以分为生产者集团（如行业协会） 和消费者集团（消费者协会）；以不同行业为标 准，可分为汽车集团、钢铁集团、纺织集团，等 等；以地区为标准，可分为东部集团、西部集团、 中部集团，等等。应该看到，这些集团的组织， 可以是严密的，也可以是极其松散的。由于现实 社会中利益结构的复杂性和多重性，一个人可以 分属于不同的利益集团，并在不同场合扮演不同 角色，而表达自己的利益诉求。
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这一无效率产量水平与最有效率产量水平 相比，将造成图4-1中阴影部分面积dce大小的 效率损失。 为什么公众会允许官僚生产Gb，而不是有 效率的G*呢？主要原因在于信息不对称。如 果公众有完全信息，他们会要求最有效率的产 量G*。但公众以及他们的代表——政治家， 并不清楚真正的成本函数。对此，官僚机构却 拥有更多的信息。具有信息优势的官僚会提出， 要么提供Gb；要么提供零的供给方案。对此， 政治家往往只得批准。这反映在现实中，议会 往往对政府提出的预算建议难以削减和监督， 而一般都能较顺利通过。
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哪里有管制，哪里就会有租金；哪里有租 金，哪里就会有寻租活动。 寻租活动往往表现为特定利益集团通过游 说政治家、政府，以获取某种垄断权或特权。 如航空公司为了获得对特定航线的垄断权，而 游说政府；农场主为了阻止外国农产品进口， 而游说国会制定限制外国农产品输入的法律， 等等。寻租作为利益的再分配和财富的转移， 本身似乎并不是社会浪费，毕竟只是将财富从 一个集团转移给另一个集团，而社会总财富不 变。但事实并非如此简单，塔洛克曾以盗窃为 比喻来分析寻租的社会成本，或一部分人）代替其他人选 择的可能性，即任何个人（或一部分人）都不能 把他的偏好强加于人并形成社会偏好。 应该说，上述五个假设条件是相当合理的，应 被认为是民主社会集体决策下普遍接受的合理条 件。但遗憾的是，阿罗通过数学证明了，在至少 存在三个备选方案的情况下，并不可能存在一个 能够满足上述五个条件的任何集体决策规则。这 就是阿罗不可能定理。 阿罗不可能定理的存在，使得社会福利函数变 得虚幻，意味着政府不可能充分代表民意。这样， 政府的财政职能就是提供公共产品以满足公共需 要的看法，就是武断的了，因为连公共需要什么 尚无法确知。这就否定了社会福利函数的存在。
邓子基《财政学》(第2版)课后习题(第4章 财政决策与政府失灵)【圣才出品】
第4章财政决策与政府失灵一、概念题1．公共选择答：公共选择是现代微观经济学的一个重要分支。
其核心内容是，公共选择者的行为特征；不同规则下政治决策可能产生的结果；民主政治活动在现实生活中的运行方式以及如何来设计和选择一个能改善公共决策效率的宪章。
公共选择是这样一种理论：其研究对象为集体的非市场决策过程；其使用的研究工具和方法为经济学的工具和方法，尤其是价格理论；它把政治舞台理解为市场，把选民、官僚和政治家视为政治市场中的博弈者，把选票看成是货币。
2．特殊利益集团答：特殊利益集团是指由少数有共同经济利益的投票者会联合起来从而形成的集团。
特殊利益集团不仅因为联合起来耗费较低，而且因为联合起来能左右公共决策，使有利于自己的方案获得通过。
特殊利益集团可能会与政治家、官员形成“铁三角”：政治家批准某一方案，官员实施某一方案，特殊利益集团则从中获益。
3．“铁三角”答：特殊利益集团可能会与政治家、官员形成“铁三角”：政治家批准某一方案，官员实施某一方案，特殊利益集团则从中获益。
4．政治均衡答：政治均衡是用来说明公共选择的过程。
在公共物品或服务的问题上，公共选择所涉及的主要是两个因素：供给和相应的税收份额。
如果一个社会的人们根据既定的原则，就一种或多种公共物品或服务的供给以及相应的份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。
政治均衡是指，在一特定集体选择的方式下，各方同意公共财政提供的水准以及人间租税分担的分配比例。
租税分担，有时称之为税价，是预先分配给市民的征收税，也相当于是政府分配每一财货的单位成本。
为了投票者，这些税捐分配呈现出政府供给每一单位财货的价格。
为了避免预算剩余或赤字，这些税的总额必须等于公共财政的平均费用。
5．林达尔均衡答：林达尔均衡是瑞典济学家林达尔提出的关于公共产品有效供给的模型。
假定社会中有两个人，双方通过讨价还价来决定各自应负担公共产品成本的比例，进一步假定两个人讨价还价的能力势均力敌，通过若干回合的较量，在某个公共产品产量水平，两个人愿意承担的公共产品成本比例相加等于1，这时就达到均衡的成本分配比例和均衡的公共产品规模，这种均衡被称为林达尔均衡。
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偏好显示问题
投票方式只能反映相当有限的信息
间接民主的情形 直接民主的情形
人们未必真实反映其偏好
不愿参与选举活动; 隐瞒或者从低申报自己的偏好; 策略性投票 偏好强度差别
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偏好加总问题
加总方法
习俗 独裁 投票:现代民主社会中的主要方法
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1.3 一致同意规则:林达尔均衡
林达尔均衡
一种揭示公共产品有效提供的政府机制
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帕累托条件:如果每个成员都认为x方案优于y方案, 那么公共选择的结果也是x优于y. 无关备选方案的独立性:如果在两个备选方案之间选 择,那么公共选择的结果仅仅依赖于集体成员对这两 个方案的偏好顺序,而不受第三种方案的影响. 非独裁性:投票结果应该由多人决定而不是一个人.
结论:在上述条件下,达成投票均衡的公共决策 机制是不存在的.
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效 用
(李四) 李四 张三 王五
x
y
z
备选提案
图3-2 投票悖论的成因
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1.6 中间投票人定理
中间投票人
指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人,即 一半投票人对某公共产品的偏好比他强,另一半 则比他弱.
中间投票人定理
在简单多数票规则下对不同的财政支出水平进行 表决时,均衡结果必然是中间投票人最赞成的支 出水平.
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价格
B′(G)
C(G) B(G)
C′(G)
O
价格
G*
Gb a
预算
B C' ′(G)
a e b
G*
b Gb
B'C′(G)
预算
图3-6 官员预算最大化模型
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3. 政府失灵及其矫正
3.1 政府失灵的原因 3.2 矫正政府失灵
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3.1 政府失灵的原因
政府失灵的原因:来自公共选择理论的分析
财政决策形成过程:不足以反应选民对公共产品 的真实偏好
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十八世纪法国思想家孔多赛提出了著名的"投票悖论" 十八世纪法国思想家孔多赛提出了著名的"投票悖论":
出现投票循环的情形
投票人 提案 x y z 张三 1 2 3 李四 2 3 1 王五 3 1 2
15
提案在x和y之间进行,提案x获胜; 提案在y和z之间进行,提案y获胜; 提案在x和z之间进行,提案z获胜;
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2.1 选民的行为
理性选民假说
唐斯(Downs,1957)率先提出 用 EU 表示选民投票行为的预期效用,则:
EU = p U ( x ) C 选民只有在 EU > 0 ,即 pU(x) >C 的情况下才
会决定参加投票.假设选民投票的结果有两种,一种是 得到他所偏好的结果,记为x,二是没有得到他所希望的 结果,U(x)表示x代给选民的效用,p表示选民的投票 行为对投票结果产生决定性影响的概率.
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选民的遗憾矩阵 没有影响 投票 不投票
C
有影响
0
0
U(x)-C
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2.2 利益集团的行为
寻租(rent-seeking)
租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使 用该要素机会成本的报酬,其实质是超额利润. 寻租指的是对垄断租金的追逐行为.
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寻租与寻利的区别
寻利指的是在正常的市场秩序下,人们利用自己 的资本,能力和机会,为利益最大化而努力.其 结果能够带来社会福利的改善. 寻租是在某种受政府保护的制度环境中,个人寻 求财富的转移,其结果是资源的浪费.
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阿罗不可能定理的启示
当至少存在三种备选方案时,任何集体决策过程 都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件. 因此,不应高估民主的公共选择过程的效率. 民主并不足以保证达到"公共意志",它最大的 积极之处是防止了"最坏"情况的发生.
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2. 财政决策主体的行为
2.1 选民的行为 2.2 利益集团的行为 2.3 政治家和政党的行为 2.4 官员的行为
单峰偏好
假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后, 其效用总会下降,则称其具有单峰偏好.
双峰(或多峰)偏好
如果投票人偏离自己最偏好的结果之后,效用先降后 升,则称其具有双峰偏好.
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投票悖论的成因
图3-2 投票悖论因投票者的多峰偏好所致,如果个人的 偏好呈现单峰形态,投票悖论就不会发生,投票 均衡存在. 更确切地说,多峰偏好是投票悖论现象发生的必 要条件而非充分条件.
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1.1 公共选择与政治均衡
公共部门配置资源的特点
供给决策
私人产品由厂商作出,公共产品由政治家及官员作出
需求决策
私人产品以货币为选票进行分散选择的过程,公共产 品以政治选票进行公共选择的过程. 公共选择(public choice):指投票者(纳税人)依 据一定的规则,共同确定集体行动方案的过程.
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理性选民假说有助于解释各地在选举过程时 普遍存在的"选民冷漠"现象,即实际参与 投票的选民人数不多的情形.
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在现实中,有时人们明知自己的投票无足轻重,却 还是要参加投票,解释有:
投票行为给选民心理收益 D ,此时,个人投票的预期效 用为 EU1 = p U ( x) C + D ,只要 p U ( x) + D > C ,选民就会 参与投票. 选民在不确定性条件下的决策原则:最小最大遗憾策略 最小最大遗憾策略 (mini-max regret strategy). 选民可能是利他主义者.
因投票成本而导致选民的理性放弃投票的行为 投票悖论 间接民主的问题
财政决策的实施
政治家受现实的控制能力和领导力量的限制
第3章 财政决策与政府失灵
本章提要
1. 财政决策机制 2. 财政决策主体的行为 3. 政府失灵
2
1. 财政决策机制
1.1 公共选择与政治均衡 1.2 财政决策机制及其特点 1.3 一致同意规则:林达尔均衡 1.4 简单多数票规则 1.5 出现投票悖论的原因 1.6 中间投票人定理 1.7 阿罗多数票,这 意味着简单多数票规则将无法得出明确的结果, 即投票均衡不存在,称为投票悖论 投票悖论(paradox of 投票悖论 voting). 投票悖论的主要问题:投票的最终结果与投票顺 序有关.
16
1.5 投票悖论的成因
基本概念
峰
指投票人效用曲线上的一个点,该点所有相邻点的效 用都低于它.
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2.4 官员的行为
官员预算最大化模型
由尼斯卡宁(Niskanen,1971)提出; 官员们并不以公共产品的产出最大化为目标,而是以最大 化预算为目标;他把预算看作是官员效用的近似.即使有 少数几位官员准备接受低预算,但在一个以预算最大化为 目标的环境中也不能生存."有几个变量可能进入官员的 效用函数,它们是:薪水,公务津贴,公共声望,权力, 庇护,机构的产出,变革的便利性及管理机构的便利. 我认为,除最后两个变量之外,所有变量都是机构总预 算的正单调函数."
32
常见的寻租活动
通过政府管制的寻租,即劝说政府对某种产品发 放特别生产或特别销售许可权; 通过关税和进出口配额寻租; 政府采购中的寻租.
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D
寻租条件下垄断的社会成本
图3-4
34
价格
Pm R Pc L
MC D O 数量
图3-4 寻租条件下垄断的社会成本
35
可能浪费的寻租支出
垄断权的潜在获得者的努力和支出 ; 政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出 做出反应的努力,如官员们为被安置到能收受贿 赂的位子进行竞争而耗费掉的时间和金钱; 垄断本身或政府所引发的资源配置的扭曲,包括 社会福利损失L,以及其他利益集团为获取所产 生的额外税收而进行的支出.
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政治家的类型(Stevens,1993)
仙女类型(good fairy model):政治家集中于解决市场失灵 问题,为社会成员提供公共服务,结果是社会获得帕累 托改善. 半仙女模型(semigood fairy model):当选政治家尽管无法 做到不使任何人的情况变糟,但还是可以保证受益者在 补偿受害者之后还能够有一些剩余. 不确定世界模型(uncertain world model):当选政治家虽 一心谋求帕累托改善,但是由于现实世界充斥着不确定 和不完全信息,从而造成好心办坏事的结果,是社会福 利降低. 女巫模型(wicked witch model):当选者一心以保住权力 或获得更大的权力为目标,即使经济效率碰巧得到提高, 那也只是其追求权力过程中的副产品..
林达尔均衡的达成(图3-1)
9
李 四 的 份 h1 额 ( 1-h)
D李 四
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张 三 的 份 额 (h)
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D张 三 Ga G0 Gb 公共产品数量
图3-1 林达尔均衡
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模型结论
存在每个人都同意的纳税份额和公共产品的供给 数量; 公共产品的这种配置方式具有帕累托效率.
模型存在的问题
假定每一成员都真实披露公共产品的偏好信息, 这并不现实; 在人数众多时,要找到一个让大家都满意的纳税 份额,需花费大量时间.
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在官员预算最大化的基础上,尼斯卡宁建立了一个 政治家和官员之间的相互作用的双边垄断模型. 之所以构成双边垄断格局,是因为公共产品的需求 决策是由立法机关作出的,政府部门需要依赖立法 机关提供预算资金,才能进行所期望的公共产品的 生产.因此,立法机关是公共产品唯一的直接需求 者,政府部门则是公共产品的唯一供给者,政治家 和官员的权力关系可以看作双边的垄断. 假设预算规模B是公共产品产量G的函数,即B=B (G),公共产品的生产成本C=C(G).假设政治家 以公共产品的最优产出水平为目标,官员们则以预 算最大化为目标.