瑞泰科技：安信证券股份有限公司关于公司限售股份上市流通相关事项的核查意见 2010-05-20
四川九洲财通证券有限责任公司关于公司限售股份解除股份限售专项核查意见
财通证券有限责任公司关于四川九洲电器股份有限公司限售股份解除股份限售专项核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法规，财通证券有限责任公司（以下简称“财通证券”或“本保荐机构”）作为四川九洲电器股份有限公司（以下简称“四川九洲”或“公司”）非公开发行A股股票并上市及持续督导的保荐机构，对四川九洲本次限售股份上市流通事项进行了专项核查，核查情况如下：一、本次解除限售的股份取得的基本情况：本次解除限售的股份为重大资产重组非公开发行限售股。
1、重大资产重组方案：2010年6月，公司实施了重大资产重组方案：公司以四川湖山电器有限责任公司49%的股权作价4,963.22万元与四川九洲电器集团有限责任公司（以下简称“九洲集团”）持有的深圳市九洲电器有限公司12.50%的股权进行等值置换，同时，公司以8.59元/股，发行57,958,183股股份购买四川九州电子科技股份有限公司69.66%的股权及深圳市九洲电器有限公司81.35%的股权。
2、重大资产重组非公开发行股票实施完成情况：2010 年6月2日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《证券登记确认书》，2010年6月17日，非公开发行的57,958,183股在深圳证券交易所上市，股份限售期为36个月。
3、限售股变更情况：2011年4月18日，公司实施了2010年度权益分派方案：以资本公积金每10股转增10股，有限售条件的流通股由57,958,183股变更为115,916,366股，限售期不变。
二、本次限售股份可上市流通安排本次限售股份实际可上市流通数量115,916,366股，占总股本比例为25.21%，上市流通日期为2013年6月18日，具体情况如下：三、本次解除限售后公司股本结构变化情况四、本次可上市流通限售股份持有人做出的主要相关承诺及履行情况五、本次解除限售的股东非经营性资金占用、违规担保等情况说明此次解除限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用，不存在公司对该股东违规担保等损害上市公司利益的情况。
安信证券股份有限公司关于瑞泰科技股份有限公司
安信证券股份有限公司关于瑞泰科技股份有限公司借用闲置募集资金6000万元补充公司流动资金的核查意见安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“瑞泰科技”）非公开发行股票的保荐机构，对瑞泰科技借用闲置募集资金6,000万元补充流动资金的情况进行了核查，具体情况如下：一、借用闲置募集资金的具体情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]344号“关于核准瑞泰科技股份有限公司非公开发行股票的批复“的核准，2009年5月7日，瑞泰科技以非公开发行股票的方式向9名特定投资者发行了2,550万股人民币普通股（A 股）股票，发行价格为每股9.99元。
本次发行募集资金总额25,474.50万元，减除发行费用人民币1,410.00万元后，募集资金净额为人民币24,064.50万元。
瑞泰科技2009年第一次临时股东大会作出决议，同意借用8,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，借用期限为2009年6月24日至2009年12月23日。
瑞泰科技已于2009年11月4日归还该项借款。
为提高募集资金使用效率，降低财务费用，实现股东利益最大化，在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，瑞泰科技第三届董事会于2009年11月6日召开第十二次会议，审议通过了《关于借用闲置募集资金6,000万元补充公司流动资金的议案》，计划借用6,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，借用期限计划自2009年第二次临时股东大会批准之日起不超过6个月。
二、核查意见安信证券经核查后认为：1、瑞泰科技使用6,000万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，有利于减少财务费用，降低经营成本，提高募集资金使用的效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行；2、瑞泰科技上述募集资金使用行为已经其第三届董事会第十二次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的程序，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年修订）的相关规定及瑞泰科技《募集资金专项存储及使用管理办法》中关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金决策程序的规定；3、作为瑞泰科技的保荐机构，安信证券同意瑞泰科技使用总额不超过人民币6,000万元的闲置募集资金补充流动资金；4、该事项尚需经瑞泰科技股东大会审议并提供网络投票表决方式表决通过后方可生效。
全面解禁通知公告模板
公告编号：[公告编号]发布单位：[公司全称]发布日期：[公告发布日期]尊敬的股东们：根据《公司法》、《证券法》及《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，结合本公司实际情况，现将本公司股票全面解禁事宜公告如下：一、解禁基本情况1. 解禁股份：[公司股票代码]股票的[首发前已发行股份/限售股份]将于[解禁日期]全面解禁。
2. 解禁数量：[解禁股份数量]股，占公司总股本的[解禁股份占总股本比例]%。
3. 解禁原因：[解禁原因，如：首发前已发行股份解禁、限售股份解禁等]。
4. 解禁股份性质：[首发前已发行股份/限售股份]。
5. 解禁股东：[涉及解禁的股东名称及持股比例]。
二、解禁后股份流通情况1. 解禁后，本公司股份总数为[公司总股本]股。
2. 解禁后，公司流通股份为[解禁后流通股份]股，占公司总股本的[解禁后流通股份占总股本比例]%。
3. 解禁后，公司非流通股份为[解禁后非流通股份]股，占公司总股本的[解禁后非流通股份占总股本比例]%。
三、解禁后公司股权结构变化1. 解禁后，公司第一大股东为[第一大股东名称]，持股比例为[第一大股东持股比例]%。
2. 解禁后，公司前十大股东持股情况如下：（1）[股东名称]，持股比例为[持股比例]%；（2）[股东名称]，持股比例为[持股比例]%；（3）[股东名称]，持股比例为[持股比例]%；...（10）[股东名称]，持股比例为[持股比例]%。
四、风险提示1. 本公司股票解禁后，可能对本公司股价产生一定影响，敬请投资者关注市场风险。
2. 解禁股份的流通可能会对本公司股权结构、经营业绩等产生影响，敬请投资者关注。
3. 本公告内容仅供参考，不构成任何投资建议。
投资者在作出投资决策前，请仔细阅读本公司发布的其他公告，并关注市场动态。
五、联系方式1. 联系人：[联系人姓名]2. 联系电话：[联系电话]3. 电子邮箱：[电子邮箱]敬请广大股东予以关注，并相互转告。
特此公告。
全志科技、中银绒业
2016年第19期中银绒业：盛大股权出售一事子虚乌有全志科技：VR 定增被叫停系谣言传闻：全志科技VR 定增被叫停。
求证：记者致电公司证券部，工作人员表示，以公告为准，勿听传言。
近日，关于证监会叫停上市公司跨界定增并购的消息在网络上疯传，虽然证监会已经辟谣说目前再融资和并购重组相关规定及政策没有任何变化，但市场上仍有不少投资者担心，政策是没有变化，审核却可以更加严格。
所以市场上还时不时会出现XX 公司定增被否的传言，全志科技（300458）就是这其中一家公司。
不过，经过记者致电询问，公司方面已经否认了此事。
全志科技于1月27日发布公告称，拟以定价方式向不超过5名投资者非公开发行2300万股，募集资金总额不超过11.6亿元，其中4.6亿元投入车联网智能终端应用处理器芯片与模组研发及应用云建设项目、3.5亿元用于消费级智能识别与控制芯片建设项目、3.5亿元投入虚拟现实显示处理器芯片与模组研发及应用云建设项目。
4月21日，公司还发布了业内首款可量产的VR 一体机解决方案——H8vr 。
该解决方案拥有开放的硬件系统平台和开放的H8vr 系统SDK （软件开发工具包），具有“低发热、低功耗、高集成度”等特性，可以让电池更小重量更轻，同时能够解决头盔本身的散热问题。
不仅如此，全志H8vr 方案还具备“高性能、低延时、高清晰、超流畅、超高性价比”的特性，极大了解决一体机VR 厂商的难题。
业绩方面，2016第一季度，公司实现营业收入为2.39亿元，同比下滑7.23%；归属上市公司股东的净利润3899万元，同比增长2.87%；归属上市公司股东的扣非后净利润3885万元，同比增长9.44%。
一季度的收入下滑主要系平板电脑市场竞争激烈，公司退出了部分低端平板市场。
近日，网传中绒集团将持有盛大的41%的股权作价68亿出售给世纪华通。
对此，中银绒业（000982）回应称，没有这回事。
5月6日，公司因2015年年报披露的经营及财务异常问题，接到深交所问询函。
300732设研院：关于部分限售股份解禁上市流通的提示性公告
证券代码：300732 证券简称：设研院公告编号：2021-046 河南省交通规划设计研究院股份有限公司关于部分限售股份解除限售并上市流通的提示性公告特别提示：1、本次解除限售股东共计59名，本次解除限售的股份数量为2,614,374股，占公司总股本0.95%；本次实际可上市流通的股份数量为2,614,374股，占公司总股本0.95%；2、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年5月28日（星期五）。
一、本次解除限售股份发行情况和公司股本变动情况（一）本次限售股份发行基本情况2018年11月20日，河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准河南省交通规划设计研究院股份有限公司向杨彬等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2018]1888号），核准向杨彬、肖顺才等162人以发行股份及支付现金相结合的方式购买中赟国际工程有限公司（以下简称“中赟国际”）87.20%的股权。
其中，相关股份具体发行情况为：此次购买中赟国际股权事宜共计发行股份7,454,173股，发行价格为38.47元/股。
该部分股份于2019年1月18日在深圳交易所上市，性质为有限售条件流通股。
其中杨彬、肖顺才、曲振亭等59名股东（上表序号1-59）为参与业绩对赌方，其通过此次交易取得的上市公司股份自上市之日起分四年按相关业绩承诺分步进行解锁。
本次解除限售只涉及上述59名股东。
此次非公开发行股份上市前公司总股本为12,960万股,非公开发行股份上市后公司总股本为13,705.4173万股。
（二）此次发行后股份变化情况根据公司2019年3月27日召开的第二届董事会第九次会议及2019年4月18日召开的2018年度股东大会审议通过的《关于公司2018年度利润分配及转增股本预案的议案》，公司以2018年度末总股本137,054,173股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），共计派发现金红利41,116,251.9元，同时以资本公积转增股本方式向全体股东每10股转增4股，剩余未分配利润滚存入下一年度。
公告书之上市公司公告解读25讲
上市公司公告解读25讲【篇一：我国上市公司公告解读和分析】目录信息披露信息披露作用 (1)基本义务 (2)披露信息 (3)内容与格式 (4)披露媒体 (5)公告审查 (5)常见问题 (6)为何上市公司要进行详尽的信息披露？ .......6 披露的信息可以在何处查找？ ....................7提前公告的信息可靠吗？ (7)市场上对上市公司新闻报道或市场传闻公司的信息是否算公司的信息披露？ ....................8 上市公司所有的重要动态信息都必须公告吗？ ..............................................................9 上市公司召开新闻发布会，或公司答记者问算不算信息披露？ . (10)1我可以就公司公告咨询哪些公司负责人？ .. 11 我可以随时查阅公司公告吗？ (11)投资者通过哪些渠道可以获得上市公司信息披露公告？ ............................................... 12 公司信息披露是否可以刊登在任何一家报刊或网站媒体？ .. (12)信息披露出现错误怎么办？ ..................... 13 哪些信息的披露需作“事前审查”？ (13)中国证监会指定信息披露的报刊或网站主要有哪些？ (14)暂停上市的公司也要公告吗？ (15)定期报告年度报告 (16)中期报告 (17)季度报告 (17)临时报告董事会、监事会、股东大会决议公告 (18)2关注要点 ............................................... 18 公告时间 ............................................... 20公告形式 (20)对外（含委托）投资公告 (21)关注要点 ............................................... 21 公告内容 ............................................... 22 注意事项 (22)收购、出售资产公告 (23)公告要求 ............................................... 24 公告内容 ............................................... 26关注要点 (28)重大购买、出售、置换资产公告 (29)公告要求 ............................................... 29 公告时间 (30)关联交易公告 (30)公告要求 ............................................... 31 关注要点 ............................................... 32 注意事项 ............................................... 33 公告时间 (34)提示公告 (35)重大诉讼、仲裁事项公告 (36)【篇二：第二讲上市公司公告阅读】第二讲阅读上市公司公告第一节上市公司信息披露一、上市公司信息披露义务（3个方面）： 1 ．及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息；2 ．确保信息披露的内容真实、准确、完整而且没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
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敬礼！
XXX公司
XXXX年XX月XX日。
最近三年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况的说明
最近三年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况的说明(中英文版)In the past three years, our company has faced disciplinary actions and regulatory measures imposed by securities regulators and exchanges.In light of these events, we would like to provide an explanation and update on the measures we have taken to address the issues at hand.近三年内，我公司面临证券监管机构和交易所的处罚及监管措施。
针对这些事件，我们愿就此作出说明，并更新已采取的整改措施。
First and foremost, it is important to note that we take these regulatory actions very seriously.We have established a comprehensive compliance program that is designed to ensure our ongoing compliance with all relevant securities laws and regulations.This program includes the implementation of robust internal controls, enhanced training for our employees, and the appointment of a dedicated compliance officer who is responsible for monitoring and enforcing our compliance policies.首先，需要强调的是，我们高度重视监管机构的处罚措施。
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安信证券股份有限公司关于瑞泰科技股份有限公司 限售股份上市流通相关事项的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“安信证券”）作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“瑞泰科技”或“公司”）非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》等有关规定，对瑞泰科技非公开发行股票对象所持限售股份上市流通出具以下核查意见。
一、瑞泰科技非公开发行股票相关情况
瑞泰科技于 2008年8月7日召开的2008年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司本次非公开发行股票发行方案的议案》。
2009年4月29日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]344号“关于核准瑞泰科技股份有限公司非公开发行股票的批复”核准，公司由主承销商（保荐人）安信证券采用网下向询价对象询价配售的方式发行人民币普通股（A股）2,550万股，发行价格为每股9.99元，本次发行募集资金总额25,474.50万元，扣除发行费用后，公司募集资金净额为人民币24,064.50万元。
上述募集资金到位情况业经大信会计师事务有限公司予以验证，并出具大信验字[2009]第1-0013号《验资报告》。
公司非公开发行的股份于2009年5月20日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。
二、有限售条件的流通股股东的有关承诺及履行情况
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的规定，参与认购公司非公开发行股份的9名投资者，承诺自发行结束之日起12个月内不得转让。
截至目前，上述限售股份持有人持有的股份由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司锁定，未上市交易。
经核查，保荐机构安信证券认为：有限售条件流通股股东均严格履行非公开发行时所做出限售承诺。
三、本次有限售条件的流通股情况
根据相关法律法规及交易所的有关规定,本次发行新增股份的性质为有限售
条件股份，上市流通日为2010年5月25日。
各限售股份持有人本次限售股可上市情况如下表：
序号限售股份持有人名称持有限售股份数量
（股）
本次可上市
流通股份数
量（股）
本次可上市流通
股份数量占公司
股份总数的比例
%
有限售股份是否
存在质押、冻结
情况
1 龚晨青 3,000,000
3,000,000
2.60 否2 胡泓 1,250,000
1,250,000
1.08 否3 海南兴易投资有限公司 3,000,000
3,000,000 2.60 质押
4 大亚湾核电财务有限责任公
司
3,000,000 3,000,000 2.60
否
5 无锡德瑞纺织物资有限公司 1,250,000 1,250,000 1.08 否
6 北京矿冶研究总院 3,000,000
3,000,000
2.60 否
7 南昌德顺投资咨询有限公司 3,000,000 3,000,000 2.60 否
8 安徽安粮担保有限公司 3,000,000
3,000,000 2.60 质押
9 江苏瑞华投资发展有限公司 5,000,000 5,000,000 4.33 质押
合计 25,500,000
25,500,00022.09 经核查，公司提交的非公开发行股票上市流通提示性公告及向深圳证券交
易所提交的申请报告的内容真实、准确、完整。
四、结论
至瑞泰科技非公开发行满12个月之日，根据非公开发行对象的承诺及有关
规定，公司有限售条件流通股，将于2010年5月25日解除限售，上市流通。
瑞泰科技董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合《证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》和《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施
细则》等法律、法规、规章；有限售条件流通股股东均严格履行非公开发行时所
做出限售承诺；瑞泰科技本次有限售条件流通股上市流通不存在实质性障碍；本
保荐人同意瑞泰科技本次有限售条件流通股上市流通。
特此报告。
(此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于瑞泰科技股份有限公司限售股份上市流通相关事项的核查意见》之签署页)
保荐代表人签名：
曾文林杨苏
保荐机构：安信证券股份有限公司
2010年5月日。