2015年证券从业资格《发行与承销》冲刺必过技巧
2015年证券从业资格考试辅导考试指导
2015年证券从业资格考试辅导考试指导
考试过程：
1、拿准考证是考前一个星期的事儿，上面也标好了考场位置与时间。
所以尽早安排好行走路程是正事儿，别犯什么考前一个小时候找不到去的路儿之类的低级错误。
2、正式考前会有个拍照的时间，其实也是安定心情的时间。
从进入考场起，你要想的要做的都是为考试而服务了，其它的也和你无关了。
如果等待的过程中心情紧张，就多深呼吸，念佛号，效果相当管用。
3、看清开考前计算机上的提示，一旦开考，那你已经不是你了，用意识根本就是浪费时间，开动你的潜意识，安心让你的潜意识为你眼睛所见的每一题给出答案吧。
用这个方法，本人的证券市场基础用了不到五十分钟就做完了。
4、做题过程中，如果发现拿不准的，可迅速多看两遍，但超过一分钟时间浪费在一道题上的事儿是不明智的，不如打上标记。
待做完所有，再回头用你的潜意识做。
如果你答完了，请别着急交卷，安心检查一遍，除非你有十足把握，否则别轻易改答案。
看书：看书第一遍，最基础的东西理解了一些，还凑合。
第二遍后发现知识点好
多需要用不少时间。
第三遍下来，最基本的知识都理解了，但是好多死记硬背的东西
肯定记不住，比如：证券法，刑法之类的法则，好多的数字。
第四遍后能知道那些知
识点重要，哪些考试点有什么样的联系，那里需要重点记忆。
第五遍绝大部分的知识
都能熟练记忆了，考试应该问题不大了。
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证券从业发行与承销2015年考点解析第六章第二节
第六章第二节首次公开发行股票的发行方式一、股票发行的基本要求(一)“三公”原则(二)高效原则(三)经济原则发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。
二、向战略投资者配售首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。
发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限制等。
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于l2个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
三、向参与网下配售的询价对象配售公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。
询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%。
股票配售对象限于下列类别：经批准募集的证券投资基金;全国社会保障基金;在相关监管部门备案的企业年金基金。
询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。
指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。
发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。
初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：未参与初步询价;询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
证券从业发行与承销第六章第一节考点讲解(2015年)
第六章首次公开发行股票并上市的信息披露第一节首次公开发行股票的估值和询价发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
一、股票的估值方法对拟发行股票的合理估值是定价的基础。
通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是绝对估值法。
(一)相对估值法相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。
其中最常用的比率指标是市盈率和市净率。
1.市盈率法(Price to Earnings Ratio,简称P/E)股票市场价格与每股收益的比率。
(1)市盈率计算公式：市盈率=股票市场价格/每股收益每股净收益通常指每股净利润。
(2)每股净利润的计算公式：(3)估值。
不同行业的市盈率是不同的，不具有可比性。
2.市净率法(Price to Bookvalue Ratio,简称P/B)(1)市净率计算公式：市净率=股票市场价格/每股净资产(2)估值股权收益率，固定资产比例高，比如：汽车、钢铁。
(二)绝对估值法公司每股股票价值=公司股权价值/发行后总股本不适合用绝对估值法的公司包括：陷入财务危机的公司、收益呈周期性分布的公司、正在进行重组的公司、拥有某些特殊资产的公司。
二、首次公开发行股票的询价首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者(下文简称“询价对象”)询价的方式确定股票发行价格。
发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。
(一)询价对象1.初步询价对象初步询价对象是包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者以及合格境外机构投资者等六类机构投资者。
下列机构投资者作为询价对象除应当符合以上规定的条件外，还应当符合下列条件：(1)证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务; (2)信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录;(3)财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
(752015年证券从业《发行与承销》考试重点(十)
...2021 年证券从业?发行与承销?考试重点〔十〕第一节企业股份制改组的目的、要求和程序一、企业股份制改组的目的(3 项)( 一 ) 确立法人财产权标准的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的别离。
在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。
公司法人财产的独立性是公避开参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的根底，也是公司作为市场生存和开展主体的必要条件。
公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者的所有权与法人财产权相互独立运作。
( 二 ) 建立标准的公司治理构造通过企业股份制改组，可以实现企业投资主体的多元化，明晰产权产系，建立起以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理构造，较好地建立起公司的竞争机制、鼓励机制和管理构造，以促进公司的开展。
( 三) 筹集资金【例题】企业股份制改组的目的之一是( )。
A.逃脱债务负担B.确立法人财产权C.确立个人财产权D.确立国家财产权[答案]B二、企业股份制改组的法律、法规要求( 一 ) 改组为股份的法律、法规要求( 二 ) 改组为拟上市的股份的法律、法规要求1.上市公司的形成来源2.?证券法?对上市公司的要求：(1)公司股票经中国证监会核准，已经向社会公开发行;(2)公司股本总额不少于人民币3000 万元 ;(3)向社会公开发行的股份达公司股份总额数的25%以上 ; 公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行股份比例为10%以上 ;(4) 公司在最近3 年内无重大XX行为，财务会计报告无虚假记载。
...2021 年证券从业?发行与承销?考试重点〔十〕第一节企业股份制改组的目的、要求和程序一、企业股份制改组的目的(3 项)( 一 ) 确立法人财产权标准的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的别离。
在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。
2015年湖南证券从业资格考试发行与承销必考知识点(第七章)
2015年湖南证券从业资格考试发行与承销必考知识点（第七章）2015年湖南证券从业资格考试如期而至开始，湖南证券从业资格考试网给大家准备的备考资料，希望能对广大考生有所帮助！证券考试发行与承销必考知识点——第七章上市公司发行新股基本内容：本章主要介绍了上市公司发行新股的准备工作、推荐核准程序、发行方式和发行上市操作程序以及相关的信息披露。
学习要求：掌握新股发行的基本条件、一般要求、配股的特别要求、增发的特别要求、上市公司重大资产重组后发行新股的有关规定、试行公司重大事项社会公众股股东表决制度的有关规定、不予核准的情况以及主承销商应当关注的事项。
熟悉新股发行的申请程序。
掌握主承销商尽职调查的工作内容。
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。
熟悉主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。
掌握增发的发行方式、配股的发行方式。
熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。
熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。
了解上市公司发行新股时《招股说明书》的编制和披露。
第一节上市公司发行新股的准备工作重点内容：新股发行的基本条件、一般要求、配股的特别要求、增发的特别要求、上市公司重大资产重组后发行新股的有关规定、试行公司重大事项社会公众股股东表决制度的有关规定、不予核准的情况以及主承销商应当关注的事项。
新股发行的申请程序。
主承销商尽职调查的工作内容。
新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。
考点分析：上市公司发行新股的要求在《公司法》和《上市公司新股发行管理办法》有相关规定，配股的特别要求在《关于做好上市公司新股发行工作的通知》有相关规定增发的特别要求在《关于上市公司增发新股有关条件的通知》、《关于做好上市公司新股发行工作的通知》中有相关规定。
其他方面的内容也有相关规定。
第二节上市公司发行新股的推荐核准程序重点内容：主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。
2015证券从业资格考试辅导 考前策略、注意事项及答题技巧
2015证券从业资格考试辅导考前策略、注意事项及答题技巧跟大家一起分享一些朋友的考试心得。
总体讲，个人感觉，如果仅仅从通过考试角度去复习，并不是十分困难。
如果能保证全日看书，基本上10日能够看一科，复习至少需要2遍以上，因为许多知识看过一遍没及时复习的话又忘了。
一般说来，1个月内复习搞定2科问题不大，而且可以搞2遍以上。
除了考试统编教材，配套辅导从书也是对知识进行强化记忆起作用，除此外，不必要搞太多的书和题目做，光做题目不一定能记住，因为很多题目都是平时没见过的。
1、考试题目是抽题的，有运气的成分。
考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。
考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。
比如：我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让，而考发行承销在香港H股和创业板上市条件内容的一道题也没有。
如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那恭喜你运气不错。
2、舍弃某些不易出题的知识点。
对于一些知识点，感觉不好出题的可以大不必关注。
要考虑这个地方是否适合出题。
比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，十分罗索，不好理解不好记，也不太好出题目，干脆不看。
3、计算题目处理。
前面说过，每科考试110分钟，完成160道题目，抛开40分的多选不谈，基本每道题30-40秒。
如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。
在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。
网址：/4、购买法律单行本。
有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明，则最好对法规原文确认，建议购买一些完整的法规单行本，比如《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等。
5、关于数字强记。
的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。
发行与承销证券从业考试,第八章第一节难点讲解.doc
发行与承销2015证券从业考试,第八章第一节难点讲解第八章可转换公司债券及交换公司债券的发行第一节上市公司发行新股的准备工作一、新股发行的法定条件及关注事项(一)基本条件(有变化)1.健全、良好的组织机构2.持续盈利能力，财务状况良好3.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
4.其他改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。
(二)一般要求(有变化)1.上市公司的组织机构健全、运行良好：(3)现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责;(5)最近l2个月内不存在违规对外提供担保的行为。
2.上市公司的盈利能力：(1)最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者作为计算依据;(7)最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。
3.上市公司的财务状况良好：(2)最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除;(5)最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。
4.财务会计文件无虚假记载5.募集资金使用：(1)募集资金数额不超过项目需要量;(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司;6.上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;(3)上市公司最近l2个月内受到过证券交易所的公开谴责;(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
2015年证券从业资格考试攻略必过技巧
1、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动2、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
A．准确B．完整C．及时D．真实3、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构4、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
A．执行股东会的决议B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C．决定公司的经营计划和投资方案D．修改公司章程5、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务6、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同7、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
A．准确B．真实C．公正D．规范8、收购要约的期限可以是（）日。
A．20B．35C．50D．659、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的10、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。
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1、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
2、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
3、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A．证券交易所
B．托管机构
C．客户
D．自己
4、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。
A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户
D．实名信用资金账户
5、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
6、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格7、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．7
D．10
8、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。
A．A
B．B
C．D
D．C
9、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议
B．对公司合并作出决议
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．决定公司的经营方针和投资计划
10、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。
A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户
D．实名信用资金账户
11、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
12、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
13、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．融资专用资金账户
14、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．融资专用资金账户
15、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
16、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
17、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
B．5
C．7
D．10
18、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．业务决策机构
D．证券公司总部
19、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
20、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
21、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．业务决策机构
D．证券公司总部
22、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．业务决策机构
D．证券公司总部
23、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格24、下列选项中，不正确的是（）。
A．合伙企业可以担任基金管理人
B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C．设立公司必须依法制定公司章程
D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
25、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
B．5
C．7
D．10
26、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A．5万元以上10万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上15万元以下
D．5万元以上20万元以下
27、下列选项中，说法正确的是（）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
28、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A．证券交易所
B．托管机构
C．客户
D．自己
29、下列选项中，说法不正确的是（）。
A．股东按照认缴的出资比例分取红利
B．公司成立后，股东不得抽逃出资
C．证券承销协议应载明违约责任
D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
30、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
31、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．业务决策机构
D．证券公司总部
32、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。
A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户
D．实名信用资金账户
33、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。
A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
34、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
35、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A．3万元以上20万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下。