内外部因素及风险与机遇评价表样板
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
内外部环境因素识别表
市场监督局对企业和第三方机构要求严格
O、T
风险：公司必须加强体系建设，以满足第三方机构及市场监督局的要求。
机遇：完善体系建设，提高产品质量
一般风险
综合部按照体系要求，并通过内审及管理评审对体系运行情况进行监视、评审
全年
内
财务
企业现状
开源节流，财务状况良好，资金充沛
S
人员
企业现状
1.主要岗位人员稳定，人员能力较强,满足企业发展需求。
S
市场部
外
市场
数据分析
相关产业产能过剩，相关产品处于去库存状态
T
风险：市场竞争增大，人工、原材料价格提升，利润减少
高风险
1.加强和顾客的沟通
2.对市场进行持续监控及分析
顾客
顾客沟通
顾客对产品质量、交付、售后提出了更高的要求
T、O
风险：公司产品质量、交付、售后需要提高
机遇：提高产品质量，严格按合同履行交付职责，提高售后服务
内外部环境因素识别评审表及风险和机遇评估分析表
部门
类别
（内因/外因）
信息来源
具体描述
SWTO
风险和机遇的内容
等级
应对措施
时限
综合部
外
法律法规
网络
国家法律建设很快，要求越来越完善
O、T
风险：公司需时刻关注法律法规变化，并转化成为公司制度。
机遇：按国家法律法规执行，可提交企业形象，树立企业品牌。
一般风险
一般风险
提高产品质量和售后服务
顾客财务
回款慢
T
风险：交付不回款导致资金周转不利
一般风险
按合同,资金到位后安排生产或发货。
风险和机遇评估分析表
XXXXX有限公司 文件编号：
QR 0003-02
资源管理
控制
内部对潜在的不合格没有采取预防措施。
5210一般风险
充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》
515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部
对重大改进项目提供的资源不充分。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理
有效内部没有持续改进工作计划。
313低风险313低风险有效内部改进项目没有改进的计划。
313低风险
313低风险有效
内部
对改进项目的最终效果没有验证及评价。
4
2
8
一般风险对改进项目进行效果分析，投入产出的经济
成本分析，以总结经验，找出差距达到持续
改进。
4
1
4
低风险
总经理有效有效
编制：审
风险和机遇评估小组：
严重度判断准则发生频度判断准则
29
7.纠正和预防
措施
质量部
31
8.持续改进
管代。
风险和机遇评估分析表
加强维修保养，确保设
2
内部
于行业内领先水准，但需要持续维护 2 2 3 12 三级 备的性能和精度长期稳 生产部
持续
。
定。
有效
3
内部
公司人员不足，相对流动性大。
4 5 3 60 三级 人员招聘和培训
行政部
2016.3.15
有效
4
内部
公司由总经理负责制，管理人员太 多，管理成本高，决策时间长。
5 6 2 60 三级 结构优化
6
2
60
三级
引入技术人才，并开发 市场潜力
品技部
持续
有效
本公司产品质量稳定，但在市场中同
8
外部
行也多，而且同行大都是知名企业， 4 4 3 48 三级 加大市场开发
竞争压力大。
供销部
持续
有效
9
编 制：
外部
风能涂料和塑胶涂料的需求将持续增
长，特别是在一些新兴的IT市场、风
能市场应用方面，出现多种新型的喷 涂类型，对这些新型涂料的需求出现 3 急剧增长。
总经理
2016.3.15
有效
5
外部
外来务工人员减少，招工难，用工成 本增加。
4
5
2 40 三级 人员招聘和培训
行政部
2016.4.15
有效
6
外部
本公司部分产品出口，人民币升值对 企业收入有影响。
4
3
2 24 三级 加大国内市场比例
供销部
2016.5.1
有效
7
外部
公司之前从事油漆涂料贸易，近几年 转入生产，对本行业没有技术积累和 5 沉淀，对行业的认知度较低。
类 别： ■质 量□
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇分析表(质量新版要求—模板)
5 6
法律法规变化 设备控制
1 1
2 2
低风险 低风险
1、跟踪合同履行情况，对有可能影响生产的异 常情况，应出具书面报告并及时提出解决方案 2、对重要物资建立并执行合同履约过程中的巡 低风险 视和监督制度。 3、实行全过程的采购登记制度或信息化管理， 确保采购过程的可追溯性
7
供应商管理失效
3
3
8 9 10 11 12 13 15 16 17
风险和机遇评估表
过程 团队 序号
1 2 3 外部因素 外部因素 外部因素
风险来源
风险描述
订单突然增加或取消 市场利率或汇率上涨或下调 市场新技术产生 验收标准不明确，验收程序 不规范，对验收 中存在的异常情况不作处 理，可能造成账物 不符，采购物资损失。 适用产品的国家标准更新 IT系统故障 缺乏对采购合同履行情况的 有效跟踪，忽视 运输过程保险风险，可能导 致采购物资损失 或无法保证供应。 关键设备故障、备件储备不 操作工短缺 操作工操作过程出现工伤 生产过程异常大幅上升 产品设计开发中图纸设计错 设计开发进度延迟 化学品储存量太大 特种设备未定期检查 应急设施准备不足
库存管理 人员管理 现场管理 质量控制 设计开发 设计开发 仓库管理 检验过程管理 应急响应
2 1 1 1 1 1 2 1 1
2 2 2 2 2 2 2 2 2
低风险 低风险 低风险 低风险 低风险 低风险 一般风 低风险 低风险
18 19 20 21
相关方管理 应急管理 法律法规识别渠道不明确 相关方要求管理
严重度 频度 风险等级
3 2 1 3 2 5 一般风 低风险 低风险
应对风险和机遇的措控制措施
安全库存准备
4
内外部因素风险和机遇评估分析表
腾飞。
确认人：
确认日期：
审核人：
审核日期：
内部因素风险和机遇评估分析表
NO:3
风险及机遇的识别
序
内部因素及相关 涉及
号 类别
方描述
体系
风险和机遇
风险及 机遇的 等级
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
各部门要及时关注员工的心理变换，
注意工作方式，创造良好的工作环
人员的流动
风险：公司目前人员特别是技术员工紧
执行情况
执行部门
时限
综合管理部
全年
各部门 各部门
全年 全年
综合管理部
全年
服务 风险：客户对物业服务质量标准
加强与客户进行质量要求的沟通，
餐饮服务
4
客户的需求
高
全年
质量 提高，给公司管理、环境、安全
明确双方的标准和要求
餐饮中心
管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管 理水平的提升，会给公司带来潜 在的发展机遇
序号 1 险和机遇评估分析表
风险及机遇的识别
外部因素及相 关方描述
涉及 体系
风险和机遇
风险及机 遇的等级
风险及机遇应对措施
法律、法规内 容的变化
质量 环境 职业 安全
风险：公司未充分收集评估，并 转化为公司制度执行，导致不符 合新法规要求
一般
1.主要职能部门按照要求加强法律 法规的收集评价（质量、环境、职 业健康相关法律法规）
物业务管理处
部门做好服务计划的安排，保证计 各部门
划的执行
加大客户交流沟通，及时处理客户 餐饮中心
的需求和意见
物业务管理处
风险和机遇识别评价表
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取
审核人员业务技能不熟悉，导
内部审核
致审核浮于表面；审核发现的 不符合项目未能及时改善和跟
3
进，导致问题长期存在。
2
6
一 般 风 险
不符合项 关闭及时
率
内审证书。安排内审员时必须是获得内审 员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必 须落实改善对策，审核员持续跟进，直至
发现不合格立即整改；
措施有效性 风险沟通 责任单位
质管部
有效
行政要求
按国家规定交税
/
偷税漏税导致监管机构惩处， 影响企业形象
4
1
低 4风
险
/
/
/
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机构 频繁稽查，增加成本，影响企 4
业形象
2
8
一 般 风 险
政府部门 罚款，停 产停业整
顿次数
1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关 法律法规，检查公司运行状况，发现违法
管理 基础设施经常损坏，影响生产
3
进度。
2
一
6
般 设备维修 风 达成率
险
1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
案，以确保生产过程的持续流畅。
各生产部
有效
运 营
监视和测量资源管理
监视和测 量资源管
理
仪器精度不够，导致检测结果 不正确。
5
2
10
一 般 风 险
仪器校验 计划达成
/
机遇：营改增全面推开后，公 司厂房建设、材料采购等均可
抵扣进项税额，有利于降 /
案”
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低风险
内外部因素及相关方要求风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
法规要求
行业标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
4×3=12
公司各部门
全年
2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查
公司各部门
全年
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
内部因素
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险。
一般
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
技术开发部
业务技术部
全年
2.销售部门加大市场开拓
销售部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
3×3=9
一般
公司在设计绩效指标前进行调研统计，确保指标制定的准确；在后期执行过程设置统计计算标准确保统计的准确性；
人力资源部
全年
组织知识
组织知识传承；组织经验总结
风险：组织知识没有保持或组织知识经验总结后没有保持或总结不对导致后续管理改进失策；
机遇：知识和经验的积累掌握，给后续企业的发展提供动力；
3×3=9
一般
参加行业会议，获取行业相应发展知识；通过顾客反馈，内部不良品分析获取经营并总结并反馈到相应的SOP和相应管理制度中，保持知识的持续性；
业务技术部
全年
审核：确认：/制表：
说明：
1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c) 较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分
2）风险的发生频率评价：a)极少发生=1分；b)很少发生=2分；c)偶尔发生=3分;d)有时发生=4分；e)经常发生=5分；
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9
一般
技术开发部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
技术开发部
全年
关键绩效指标统计
关键绩效指标统计
风险：关机绩效指标设置不合理，关键绩效指标统计不准确不能体现公司实际情况，导致持续改进失去依据；
机遇：关键绩效指标的统计，为公司持续改进提供依据，能更准确的做出改进决策。