环境体系风险和机遇与应对评估分析表
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环境风险和机遇与应对评估分析表
2.当抽风机、噪声和废气以及粉尘等所产生的机台设备发生故障时，生技和电工应及时组织公司机修人员进行抢修，在未修好前严禁使用。
管理部
2016/8/15
有效
9
外部
昆山巴城对工厂企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
二级
建立健全的环保制度，严格落实执行
管理部
2016/8/15
有效
10
外部
部份顾客对涂料产品的有害重金属含量非常关注.
管理部
2016/8/15
有效
4
内部
部份职业危害因素岗位（投料、分散、研磨）的员工对废弃、粉尘收集处理装置及车间通风装置运转维护不足
3
4
3
36
二级
完善现场职业危害警告标志，加强环保设施的日常维护及管理
管理部
2016/8/15
有效
5
内部
公司内建筑物防火设计及其防火评审，对消防器材安全检查不够健全.
3
2
3
管理部
2016/8/15
有效
7
内部
特殊的气候（如台风、暴雨洪水、地震）等紧急情况.
3
2
3
18
二级
当发生台风、暴雨洪水、地震时，由管理单位负责组织调度，成立应急小分队，将物质转运到安全位置，安排人员24小时值班。管理单位负责与上级救灾单位联系，将联络方法通知给值班人员和应急小分队人员，当出现异常时，值班人员要及时与上级救灾单位和应急小分队联络，及时采取措施，减少损失。
4
2
2
16
一级
原料及生产环节加大检测力度
管理部
2016/8/15
有效
11
外部
管理部
2016/8/15
有效
9
外部
昆山巴城对工厂企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
二级
建立健全的环保制度，严格落实执行
管理部
2016/8/15
有效
10
外部
部份顾客对涂料产品的有害重金属含量非常关注.
管理部
2016/8/15
有效
4
内部
部份职业危害因素岗位（投料、分散、研磨）的员工对废弃、粉尘收集处理装置及车间通风装置运转维护不足
3
4
3
36
二级
完善现场职业危害警告标志，加强环保设施的日常维护及管理
管理部
2016/8/15
有效
5
内部
公司内建筑物防火设计及其防火评审，对消防器材安全检查不够健全.
3
2
3
管理部
2016/8/15
有效
7
内部
特殊的气候（如台风、暴雨洪水、地震）等紧急情况.
3
2
3
18
二级
当发生台风、暴雨洪水、地震时，由管理单位负责组织调度，成立应急小分队，将物质转运到安全位置，安排人员24小时值班。管理单位负责与上级救灾单位联系，将联络方法通知给值班人员和应急小分队人员，当出现异常时，值班人员要及时与上级救灾单位和应急小分队联络，及时采取措施，减少损失。
4
2
2
16
一级
原料及生产环节加大检测力度
管理部
2016/8/15
有效
11
外部
环境过程风险和机遇与应对评估分析表
环境过程风险和机遇与应对评估分析表
类别：□质量■环境■过程
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
(开始－完成)
评价措施有效性
严重等级
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1.
COP01
产品交付
1.不能按时交付。
2.交付的产品不符合客户的要求。
4
2
4
32
二级
1.生产计划管制。
2.加强意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关档：
1.《环境因素识别评价管理程序》
各部门
2016/8/10
有效
4
MP03
组织环境及相关方管理过程
1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整。
3
2
3
18
二级
1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。
相关档：
1.《环境分析与风险和机遇控制程序》2.《相关方需求和期望控制程序》
2.未能配置足够的资源。
4
2
3
24
二级
1.在环境管理体系中重点体现副总经理的作用，确保副总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关档：
1.《ISO14001环境手册》
副总经理
2016/8/10
有效
7
MP06
管理评审
1.输入项目不全。
2.输出项目未能有效落实。
3
2
3
18
二级
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。
类别：□质量■环境■过程
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
(开始－完成)
评价措施有效性
严重等级
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1.
COP01
产品交付
1.不能按时交付。
2.交付的产品不符合客户的要求。
4
2
4
32
二级
1.生产计划管制。
2.加强意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关档：
1.《环境因素识别评价管理程序》
各部门
2016/8/10
有效
4
MP03
组织环境及相关方管理过程
1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整。
3
2
3
18
二级
1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。
相关档：
1.《环境分析与风险和机遇控制程序》2.《相关方需求和期望控制程序》
2.未能配置足够的资源。
4
2
3
24
二级
1.在环境管理体系中重点体现副总经理的作用，确保副总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关档：
1.《ISO14001环境手册》
副总经理
2016/8/10
有效
7
MP06
管理评审
1.输入项目不全。
2.输出项目未能有效落实。
3
2
3
18
二级
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。
环境风险和机遇的识别、应对措施和评价表
变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等
提前做好货币的储存
有效
环境风险和机遇的识别、应对措施和评价表
序号
风险与机遇的类型
风险和机遇
风险和机遇
应对措施
风险和机遇应对措施评价
1
产品销售
淡季与旺季
适度调整产品布局和结构、推广新产品
有效
2
人文环境
不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同
增强人文环境意识、完善人文环境设施和营造人文环境氛围
有效
3
政策环境
国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件
提前做好货币的储存
有效
环境风险和机遇的识别、应对措施和评价表
序号
风险与机遇的类型
风险和机遇
风险和机遇
应对措施
风险和机遇应对措施评价
1
产品销售
淡季与旺季
适度调整产品布局和结构、推广新产品
有效
2
人文环境
不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同
增强人文环境意识、完善人文环境设施和营造人文环境氛围
有效
3
政策环境
国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件
风险和机遇识别评价与应对措施表
3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
ISO14001环境风险和机遇评估分析及措施表
2019.04.1
29
府职能部门应急联动机制合理，所。
行政科
—
有效
通便利，便于紧急事故的救援与处置。
2019.12.31
编制：
审核：
批准：
25
本公司排放的空压机含油废水和危险废弃物 如未经处理扩散至周边，对周边的土壤环境 5 影响较大。
5
25
高风 险
1.将空压机的废水集中收集存放。 2.空压机废水作为危废交由有资质的单 位处理。
生产科
2019.04.1 —
2019.12.31
26 外部
27
其他方面
经济环境本公司位于无锡市坊前工业区。该 区域经济较为发达，环境保护配套行业完善 本公司环境保护涉及的资源在区域内极易获 得，对环境管理项目的监测能够就近解决。
2.定期安排检测，以确保达标排放
生产科/ 办公室
2019.04.1 —
2019.12.31
有效
食堂有产生油烟，有建立油烟的净化器，食
1.对处理设施进行点检、维护和保养，
2019.04.1
3
堂油烟经过净化后经超过15米高烟囱排放， —— —— —— 机遇 以确保处理效果；
行政科
—
有效
能够确保达标排放。
—— —— ——
1.对处理设施进行点检、维护和保养， 机遇 以确保处理效果；
2.定期安排检测，以确保达标排放
生产科/ 办公室
2019.04.1 —
2019.12.31
有效
2
本公司生产产品时车间产生粉尘，有设置移 废气排放 动式布袋吸尘器处理后无组织排放，能够确
保达标排放。
—— —— ——
1.对处理设施进行点检、维护和保养， 机遇 以确保处理效果；
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表编号：
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
设施稳定性。
执行情况
类别
内外部因素及
相关方描述
风险和机遇
可能性×严
重性
等级执行部门时限
财务
状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体
情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上
银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财
务压力。
应收款无法及时到位，增加了坏账的
出现率。
2×3=6一般
1.销售部门加快资金的回笼，
减小公司资金压力，降低坏账
出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情
况做好财务预算，防止出现财
务风险。
财务部、销
售部
全年
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞
争力。
编制：审核：。
环境风险和机遇识别及应对措施一览表
■
■
建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要求(故障时,通知切割/清洗停产,故障排除通知恢复生产)
生产
污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标排放
■
■
建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例进行复核
生产
污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇）
■
■
按需循环使用污水处理站处理的废水
采购
噪 声
设备设施噪音超标排放
■
■
设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞
生产
资源管理
水电浪费，增加公司经营成本
■
■
水电设施检查,功率因素检查,水电节约宣传，每月统计发现异常及时检讨
外网动力
环境绩效 监 测
环境绩效监测的机构资质不符合要求，导致测试的结果没有公信力
■
■
测试前确认测试机构的资质
行政
环境应急情况(消防和化学品管理)
■
■
对消防栓和通道进行标识和提醒，定期进行消防检查
行政
环评与批复
扩产或厂房结构大范围改建后没有重新进行环境评价和报批
■
■
扩产或厂房结构大范围改建后重新进行环境评价和报批
外网动力
没有进行建设项目环保设施验收
■
■
进行建设项目环保设施验收
外网动力
人员能力
人员培训不充分，对环境因素管控和法规要求不清楚
■
■
明确员工入职、上岗和在岗培训需求，提别时重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训
■
■
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）
配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围栏）
■
建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要求(故障时,通知切割/清洗停产,故障排除通知恢复生产)
生产
污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标排放
■
■
建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例进行复核
生产
污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇）
■
■
按需循环使用污水处理站处理的废水
采购
噪 声
设备设施噪音超标排放
■
■
设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞
生产
资源管理
水电浪费，增加公司经营成本
■
■
水电设施检查,功率因素检查,水电节约宣传，每月统计发现异常及时检讨
外网动力
环境绩效 监 测
环境绩效监测的机构资质不符合要求，导致测试的结果没有公信力
■
■
测试前确认测试机构的资质
行政
环境应急情况(消防和化学品管理)
■
■
对消防栓和通道进行标识和提醒，定期进行消防检查
行政
环评与批复
扩产或厂房结构大范围改建后没有重新进行环境评价和报批
■
■
扩产或厂房结构大范围改建后重新进行环境评价和报批
外网动力
没有进行建设项目环保设施验收
■
■
进行建设项目环保设施验收
外网动力
人员能力
人员培训不充分，对环境因素管控和法规要求不清楚
■
■
明确员工入职、上岗和在岗培训需求，提别时重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训
■
■
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）
配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围栏）
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环境风险和机遇与应对评估分析表
类别：□质量■环境
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任
部门
实施时间（开始-完成）
评价措施有效性
严重等级
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
内部
人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确
2
3
2
12
一级
制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位重要因素的培训
综合部
2020/03/10
有效
4
内部
员工对废弃收集处理装置不足
3
4
3
36
二级
加强环保设施的日常维护及管理
综合部
2020/03/10
有效
5
内部
公司内建筑物防火设计及其防火评审，对消防器材安全检查不够健全.
3
2
3
18
二级
管理单位主导对现有办公区进行防火设计评审，并将评审结果记录于【防火设计评审表】中，及固定点检, 如评审过程中发现有问题采取措施进行改善。
3
2
3
18
二级
当发生台风、暴雨洪水、地震时，由管理单位负责组织调度，成立应急小分队，将物质转运到安全位置，安排人员24小时值班。管理单位负责与上级救灾单位联系，将联络方法通知给值班人员和应急小分队人员，当出现异常时，值班人员要及时与上级救灾单位和应急小分队联络，及时采取措施，减少损失。
综合部
2020/03/10
综合部
2020/03/10
有效
2
内部
适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部份员工守法意识淡薄
2
2
3
12
一级
加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中
综合部
持续
有效
3
内部
公司环保资质及设施较为齐全，但管理制度尚不够健全
3
3
3
27
二级
建立健全环保制度，严格落实执行
有效
8
外部
开发区对园区企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
二级
建立健全的环保制度，严格落实执行
综合部
2020/03/10
有效
9
外部
原材料涨价，产品降价
4
2
2
16
一级
时刻关注原材料的价格市场动态，做好产品价格的调整
综合部
2020/03/10
有效
10
外部
消费者意识提高，
4
2
2
16
一级
质量要求逐步趋于国际标准的实施
综合部
2020/03/10
有效
11
外部
同业低价策略，争夺市场，可能导致公司订单减少，亏损，从而不能保证环保投入
2
2
3
12
一级
制定相关应对机制，确保公司产品订单的稳定，确保环保的投入
综合部
2020/03/10
有效
12
外部
法规变化，加严，可能会违法
3
3
2
18
二级
时刻关注新法规的发布，严格执行，避免违法操作。
综合部
持续
有效
13
外部
顾客要求组织建立完善的环境管理体系，且签有协议，环境管理体系可能不完善，导致组织声誉受损，市场受损
4
2
2
16
一级
建立完善的环境管理体系，严格按体系要求执行
综合部
持续
有效
制定：XXX批准：XXXX
综合部
2020/03/10有效源自6内部消防队安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护工作不够完善.
3
3
3
27
二级
管理单位每年组织消防队按《火灾应急处理预案》进行安全防火技能培训，进行一次安全防火演习和做好相应记录。
综合部
2020/03/10
有效
7
外部
自然灾害（如台风、暴雨洪水、地震）等紧急情况.
类别：□质量■环境
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任
部门
实施时间（开始-完成）
评价措施有效性
严重等级
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
内部
人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确
2
3
2
12
一级
制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位重要因素的培训
综合部
2020/03/10
有效
4
内部
员工对废弃收集处理装置不足
3
4
3
36
二级
加强环保设施的日常维护及管理
综合部
2020/03/10
有效
5
内部
公司内建筑物防火设计及其防火评审，对消防器材安全检查不够健全.
3
2
3
18
二级
管理单位主导对现有办公区进行防火设计评审，并将评审结果记录于【防火设计评审表】中，及固定点检, 如评审过程中发现有问题采取措施进行改善。
3
2
3
18
二级
当发生台风、暴雨洪水、地震时，由管理单位负责组织调度，成立应急小分队，将物质转运到安全位置，安排人员24小时值班。管理单位负责与上级救灾单位联系，将联络方法通知给值班人员和应急小分队人员，当出现异常时，值班人员要及时与上级救灾单位和应急小分队联络，及时采取措施，减少损失。
综合部
2020/03/10
综合部
2020/03/10
有效
2
内部
适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部份员工守法意识淡薄
2
2
3
12
一级
加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中
综合部
持续
有效
3
内部
公司环保资质及设施较为齐全，但管理制度尚不够健全
3
3
3
27
二级
建立健全环保制度，严格落实执行
有效
8
外部
开发区对园区企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
二级
建立健全的环保制度，严格落实执行
综合部
2020/03/10
有效
9
外部
原材料涨价，产品降价
4
2
2
16
一级
时刻关注原材料的价格市场动态，做好产品价格的调整
综合部
2020/03/10
有效
10
外部
消费者意识提高，
4
2
2
16
一级
质量要求逐步趋于国际标准的实施
综合部
2020/03/10
有效
11
外部
同业低价策略，争夺市场，可能导致公司订单减少，亏损，从而不能保证环保投入
2
2
3
12
一级
制定相关应对机制，确保公司产品订单的稳定，确保环保的投入
综合部
2020/03/10
有效
12
外部
法规变化，加严，可能会违法
3
3
2
18
二级
时刻关注新法规的发布，严格执行，避免违法操作。
综合部
持续
有效
13
外部
顾客要求组织建立完善的环境管理体系，且签有协议，环境管理体系可能不完善，导致组织声誉受损，市场受损
4
2
2
16
一级
建立完善的环境管理体系，严格按体系要求执行
综合部
持续
有效
制定：XXX批准：XXXX
综合部
2020/03/10有效源自6内部消防队安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护工作不够完善.
3
3
3
27
二级
管理单位每年组织消防队按《火灾应急处理预案》进行安全防火技能培训，进行一次安全防火演习和做好相应记录。
综合部
2020/03/10
有效
7
外部
自然灾害（如台风、暴雨洪水、地震）等紧急情况.