8_创新理论与实践

企业
学习、 知识流
科研机构
教育部门
政府部门
国家创新系统结构图
创新研究的重要成果


Lundvall（1992）主编《国家创新系统： 一种走向创新和交互性学习的理论》； Nelson（1993）主编《国家创新系统： 一个比较研究》； OECD1994年启动“ 国家创新系统研究 项目”（NIS Project）。 Edquist（1997）主编《创新系统：技术、 制度和组织》
创新：理论、实践与案例


引言 熊彼特技术创新理论 技术创新的实践及经验 国家创新理论
引言1 江泽民论创新



创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺 发达的不竭动力。 创新包括包括知识创新、技术创新和制度创新 三个方面。（据说，这一思想有清华学者的贡 献） 十六大常用语：与是俱进，开拓创新 创新原是经济学上的术语，现已泛化，如：上 述，又，知识创新；源头创新 本课主济的区域化日益凸 现，如美国的硅谷、德国的巴登－符腾堡、中 国的中关村。区域的创新能力直接关系到一个 地区乃至一个国家的国际竞争优势的提升。 区域创新系统是一个新概念，1992年正式出现 了文献中。此前与之相关的提法有“ 区域创 新政策”、“ 创新环境”（innovative milieux）、“ 创新网络（innovation networks）”
成功创新的企业的特征



企业内部研究与发展的力量相当强 从事基础研究或相近的研究 有效地利用专利保护自己 企业规模足够大，能长期资助研发 研制时间比竞争对手快 愿意冒高的风险 较早且富于想象地确定一个潜在市场 关注潜在市场，培养和帮助用户 研发与企业战略、生产、销售整合 与客户和科学界保持密切的联系
4 创新系统


创新系统：国家创新系统、区域创新系统、 若干特征、理论来源。 NIS：（定义多种多样）通过广义的产—官— 学的合作，即国家范围内的技术创新（企业 主体）、制度创新（政府主体）和知识创新 （学术界，即高校与科研机构为主体）为内 核的互动和整合，从而促进科技与经济有机 结合的开放式网络系统。
（2）技术创新概念



20世纪下半叶，熊彼得的思想重新受到重视， 技术创新成为一个重要概念。 技术创新是一个典型的融科技和经济为一体 的概念。是一个把新设想转变成能在市场上 销售的新的或改进的产品和工艺的过程。或 者更通俗地说，是把科学技术转变为现实生 产力，从而搞活经济,促使经济增长的过程。 也定义为：一项新产品或新工艺由产生,经过 研究、开发、工程化、商品化生产到市场销 售的整个过程的一系列活动。
引言2




产业：德国化学工业强大的竞争优势 1900年合成染料占世界市场的份额 80－ 90％；美国的软件业 赢家通吃 winnertake-all 西方的奇迹；经济强国的变迁 英国、德 国、美国、日本 区域经济的崛起 硅谷、中关村；苏锡 事实描述，理论解释
典型案例微软公司



1975年创立，白手起家 如今这家“又微又软”的公司，成为一个庞 大的“帝国”，其市场价值超过通电电气公 司（GE）（老子讲舌与牙的比喻）。 世界十大首富的第一、 第四出自微软。 盖茨580亿美元；有3000个百万富翁（1998年）
微软模式（王选的概括）


靠创新技术进入市场，赚取足够的利润 ； 注重技术与市场的紧密结合，使科研 开 发进入良性循环；依靠销售收入和股 权 认购，吸引和稳定一批优秀人才；企 业 实力壮大到一定程度后，更多地关注 和 投入五年以后的技术研究。 中国高新技术企业应该学习微软模式。
创新理论及其历史演进
Gates, William H. III




Rank 1 （RICHEST 400;4 years） Gates, William H. III Self-made Source: Microsoft Corp. Net worth: $58,400 mil Hometown: Bellevue, Washington Age: 42 married, 1 child Education: COLLEGE/DO Undergraduate: Harvard


创新研究起源于熊彼特的研究。 二战后，创新研究的四个阶段： 线性模型 1：科学推动 线性模型 2 ：需求拉引 环节互动模型 以厂商为中心的模型 创新系统模型：国家、区域
2 熊彼特创新理论：概要

创新与企业家 创新是生产要素的重新组合，五种
形式：引入新产品；引入新技术；开辟新市场；发现 新的原材料供应；实现新的工业组织。企业家是从事 创新的人：要有眼光，能看到潜在利润；要有胆量， 敢于冒风险；要有组织能力，能动员社会资金。
熊彼特创新理论的要点


创新是经济发展的动力源泉，是经济发 展的真正主题 创新、模仿、扩散 创 新浪潮，经济繁荣（例：VCD） 投资过 度，经济衰退；再创新（CVD SVCD DVD）表现为经济周期 创新必然带来毁灭。适者生存。资产 人 力 重新组合，结构优化 技术创新是一个从新产品、新工艺、新 服务构思的产生，经过研究、开发、工 程化，到市场应用的整个过程
NIS研究的特点及意义： Lundvall

Lundvall及其合作者着重于国家创新系统的理 论研究，特别强调消费者－生产者关系及“学 习”（learning）在创新中的重要性。他们指 出，学习具有制度根植性（institutionally embedded），即根植于特定的制度之中。他 们的观点对于那些缺乏研究资金、拥有大企业 较少的国家，特别具有政策意义，就是说，这 样的国家应该重点选择一些创新力量强的领域 而在其中有所为，而不应该技术战线拉得太长； 而且，它们应该精心组织，密切监控其他国家 的创新动向，并吸收那些有价值的创新为我所 用。
基本经验




高度重视创新的战略地位 企业的生命， 发展的源泉 建立研究与开发机构 AT&T贝尔实验室 通用电气公司 微软公司中国研究院 海 尔、春兰研究院 大力投资研究与开发 GM 83，ibm52, AT&T 37,德化工巨头20 亿美元 R&D/SALE 小于1％，难以生存；2～ 3％，可以维持；大于5％，有竞争力 拥有大量的科学家和工程师
中国企业的创新问题


我国许多产业和产品国际竞争力低下， 企业大面积亏损，缺乏活力 大片市场被 国外技术和产品占领。移动 通讯市场95 ％是国外产品；奔腾的芯被 INTEL 通吃。字处理软件也被通吃 问题：科学进步对经济增长的贡献率低 引进技术的消化吸收和二次创新能力 薄弱企业对市场的快速反应能力比较差 自主知识产权的高新技术和产品少

创新与经济发展 经济的波动康氏长波50年。创
新－－模仿－－扩散，循环
创造性毁灭
假设1和假设2


外生科技 企业之外的科技发现、发明，被企 业家关注，投资，引入经济 内生科技 企业内部的研发
问题： 大企业与小企业谁更富于创新？ 在自由竞争还是在垄断竞争市场环境下，更促进 创新？ 在计划经济还是在市场经济体制下，更有利于创 新？
1997年研发排行榜中外管理98、5



1 通用汽车 2 福特 3 西门子 4 IBM 5 日立 6 丰田 7 松下 8 奔驰 9 惠普 10爱立信
82 63 45 43 39 35 33 31 31 31亿英镑
孟山都 22 微软 17 辉瑞 16 德州仪 16 洛奇 16 爱立信 15 北方电信 14 葛兰素 14 朗讯 12 诺华 12％
4.技术创新
(1)熊彼得的创新概念

20世纪上半叶，熊彼得从生产函数角度定义： 创新是一种新的要素与生产条件的重新组合, 包括： ①引入一种新产品或提供一种产品的新质 量； ②采用一种新的生产方法； ③开辟一个新的市场； ④获得一种原料或半成品的新的供给来源； ⑤实行一种新的企业组织形式.
典型案例



通讯市场 电话 电报（美国 AT&T 贝尔系统） 电传、传真（日本精致完善）美国 EMAIL,INT ERNET 冲击传统的电信业务 化学工业 德国化工三巨头 天然染料到合成染 料；天然药物到合成药物（阿斯匹林） 合成 氨（化肥、炸药）煤变油（合成汽油）高分 子合成材料 生物工程产品 产业组织 卡特尔、辛迪加、托拉斯、企业集 团、兼并潮
（3）技术创新的风险性



据市场需求和科技、经济发展趋势,选择课题进行 实验室研究,制出样品、样机等。此阶段成功率一 般低于25％。 开发研究.挑选产业化前景较明朗项目,集中解决 变成生产技术的问题,如工艺、原料、环境、场所 等,中试生产小批量产品,一定范围试销,并力求获 可靠经济数据。中试阶段成功可能性2550％。 产业化、商品化阶段.规模化生产前需市场调查, 选购或制造设备,选厂房,训练工人,开拓市场,一 般形成新生产线甚至新企业。此阶段一般成功率 5070％.
资料来源：电脑报，1998年10月12日
微软创新举例
1 DOS WINDOWS 2 WORDEXCEL,POWERPOINT,集成捆绑 成OFFICE:4 95 97 2000 3 INTERNET市场 浏览器 IE，集成捆绑 win98;与Netscape争市场， 4 强大的研发中心，R&D/SALE 15%;又建 微软中国研究院 5 其他 （请同学们补充）
how rich is bill gates?


工资：50万 ；总统20万 股票：5.157亿股；占微软的21.57% 财富：584亿，富可敌国 上市：首次，3/13/86, 21元，盖茨1.5亿；7次拆 股，100元 增长速度：130/sec;48000/hr 比喻：一美元排列 起来，地球到月亮10个来回 体重180镑，2045万/盎司，黄金6.8万倍 买30架航天飞机；268部泰片 2004年万成为亿富豪；8/9/2029，73岁去世， 财富100000万亿，税务坐收300亿。