第七章 竞争与垄断

第七章
竞争与垄断
教学要求
通过本章的学习，理解在市场经济条件 下，垄断与竞争这两种经济现象的具体表现 形式以及它们之间的相互关系；明确无论是 过度竞争，还是垄断，都无法实现资源的最 优配置，正确的做法应该是：既要保护有效 竞争，同时又要反对垄断。
第一节 竞争引起垄断
一、竞争的特征与功能
1．什么是竞争 竞争是指商品生产者或其它经济利益主体， 为了争取有利的生产、销售等条件，从而获取更 多的经济利益而进行的角逐。 竞争是市场经济的基本法则。
2．竞争的作用
(1)竞争为利益主体实现其经济利益提供了一 种公平的机制。
(2)竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的 机制，有利于稀缺资源的优化配置。 (3)竞争压力迫使各经济行为主体努力提高劳 动生产率，改善管理，提高产品质量，促进社会 生产力的发展。
3．竞争的类型
根据市场结构特征，可以从理论上把竞争区分 为: 完全竞争与不完全竞争, 不完全竞争又包括寡头垄断与垄断竞争。 根据竞争主体所在领域，又可以把竞争区分为: 同一产业内部企业之间的竞争及不同产业企业 之间的竞争。 从竞争主体关系的角度，又可以把竞争区分为:
第三，过度竞争会加大竞争成本，从而导致 产业利润率过低，并损害企业或产业的创新能力。
二、竞争引起的资本集中和垄断
1．竞争必然引起生产集中和资本集中 首先，同一部门中的不同企业的竞争引起生 产和资本集中。 其次，不同部门企业间的竞争也在引起和扩 大生产和资本的集中。 再次，竞争引起的资本集中具有了越来越充 分的技术基础。
案例1
《纽约时报》报道：“欧佩克上周不能就减少生产达 成协议使石油市场陷入了混乱……并导致了国内原油 价格下降到自1990年6月以来的最低水平。
1 为什么欧佩克成员国力图对减产达成协议？
2 你认为为什么欧佩克不能就减产达成一致？为什么由 此石油市场陷入了“混乱”？
3 用这一案例说明垄断不能消除竞争的原理。
微软垄断案
在微软垄断案的起诉和判决的过程，让人具体地感受 到经济垄断和政府反垄断对社会经济的深远影响。确实如 此。发达的市场经济国家，依然要运用反托拉斯法来调节 社会经济。
4．垄断竞争
垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，既具有 某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。
其基本特征是： 第一，产业内的企业数量比较多。 第二，企业的产品之间存在着一定的差别。 第三，企业可以不受任何限制地进入或退出一 个产业。
二、垄断利润
1．什么是垄断利润 垄断利润是指那些垄断企业凭借其对生产 要素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市 场势力而所获得的高额利润。
5．过度竞争及其危害 判断一个产业是否呈现过度竞争状态的标准 主要是两条： 一是企业过度进入该产业； 二是该产业中过度进入的企业长期不能从该 产业中退出，造成该产业生产能力的较多闭置或 造成产品的大量积压。
过度竞争的存在对资源配置产生了一系列的 消极影响：
第一，过度竞争使生产者进入过密，高估或 低估市场需求，难以实现资源的优化配置。 第二，过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。
2．规范竞争秩序和反垄断
政府公共政策主要有两个方面。 一是直接规制政策，其主要内容包括： (1) 进入规则； (2) 数量规制； (3) 价格规则； (4) 产品与服务质量的规制； (5) 设备规制；等等。
二是反垄断政策。其具体内容有：
(1) 预防形成垄断性市场结构的政策； (2) 对垄断性市场结构的事后调节政策； (3) 禁止或限制企业间的共谋、卡特尔和 不正当的价格歧视，对欺骗、行贿和压制竞争 者的行为进行裁定政策；等等。
第三节 有效竞争与反垄断
一、垄断没有消除竞争 1．垄断条件下竞争的特殊表现 第一，垄断组织以垄断高额利润等特殊利益为竞 争目标，而不是以一般的平均利润甚至不是以一般的超 额利润为目标。 第二，垄断条件下的竞争，不仅采用一般的和传 统的经济手段，更重要的是利用经济以外的手段，如政 治和军事手段等。 第三，在竞争的主体上，分散的中小企业之间的 自由竞争已经让位于垄断组织之间的竞争。 第四，垄断条件下的竞争内容更为复杂。 第五，由于垄断组织的力量强大，这就使得竞争 的强度更大、更为激烈并具有更大的破坏性。
卖方之间的竞争、买方之间的竞争、买卖双方间的竞争。
根据竞争的手段，又可以把竞争区分为: 价格竞争与非价格竞争。
4．竞争的作用
在市场经济条件下，竞争是经济资源优化 配置的重要机制。竞争有利于提高经济资源配 置的效率，具体地表现为两个方面： 第一，竞争能保证最有效率的企业具有使 用有限资源的优先权。 第二，竞争能保证由最有效率企业供给社 会所需要的产品。
问题讨论
列宁指出，自由竞争走向生产和资本高度集中发展到一定程 度就自然而然地形成垄断。这是市场经济发展的趋势和必然的结 果。通过自由竞争形成的垄断是一国生产力发展和市场经济发达 的具体表现。既然如此，为什么西方发达国家先后都制定各类反 垄断法呢?
垄断企业形成后，可以凭借垄断地位制定垄断价格，获取垄断 利润。这在一定程度扼制了非垄断企业发展，减弱了垄断条件下 的竞争。这不仅会损害消费者的利益，而且阻碍产业的发展和降 低该产业在国际上的竞争力。因此，西方发达国家为了提高自身 的综合国力和国际竞争力也制定反垄断法来促进市场竞争。美国 政府早在1890年通过著名的谢尔曼反托拉斯法案。这项法案规定 对进行市场垄断的责任人判处最高5000美元的罚款和最高1年的徒 刑。自然，随着美国垄断公司规模扩大，这一法案的处罚力度也 不断加强。至二十世纪九十年代初不少案例的实际处罚情况已破 除了最初规定的罚款和最高限额。
第二，产业部门的生产能力不足，即存在着 供不应求的状况。
第三，一旦垄断价格形成，企业间的价格竞 争就不存在，寡头企业在产业中的地位就会相对 稳定下来，竞争的压力也会大大减小，改善经营 管理和推动技术革新的动力也会相应减弱。
3．垄断利润与价值规律
根据价值规律，虽然垄断高价和垄断低价 都偏离价值，但社会商品价格总额不会背离商 品价值总额，即垄断价格不增加或减少社会商 品价值总量，只是会使社会总产品价值发生有 利于垄断资本的分配。
2．垄断条件下竞争的基本形式
一是垄断资本与非垄断资本的竞争；
二是垄断资本之间的竞争。
垄断资本之间的竞争主要在以下两个领域 中展开：一是同一部门内部垄断企业之间竞争； 二是不同部门之间垄断企业的竞争。
3．垄断条件下的竞争手段

第一，依靠进入壁垒排挤中小企业。
第二，通过转包等形式控制中小企业。
第三，通过买方垄断掠夺中小企业。
二、有效竞争与反垄断政策
1．有效竞争
有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发 挥规模经济作用的竞争格局。 有效竞争的具体含义包括： (1) 从短期来看，如果现实的市场背离了完 全竞争的某个条件，那么最好在其它条件下也有 所背离，这样的竞争才是有效的。 (2) 从长期来看，存在着潜在竞争和替代品 竞争的产业或市场，就是有效竞争的产业或市场。 (3) 工业生产经营的多样化也具有竞争的性 质。
不同部门之间垄断企业的竞争，主要是指不 同部门的垄断企业由于商业关系和投资关系而在 相关和非相关部门发生竞争。这种竞争主要发生 在两个方面：①垄断企业在相关垄断部门之间的 竞争。②垄断企业在非垄断部门内的竞争。
垄断没有消除竞争还表现在，从企业数量 来看，非垄断的中小企业还是占绝对优势。数 量众多的中小企业的存在，决定了垄断条件下 自由竞争的客观存在。
第二节
不完全竞争市场
一、不完全竞争市场的类型
1．垄断的类型 按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断 区分为经济垄断与行政垄断。 就经济垄断而言，可以区分为自然垄断、技 术垄断、市场垄断及由产品差别而形成的垄断。 就垄断行为来说，包括价格垄断行为、非价 格垄断行及组织垄断行为等等。
2．完全垄断市场 是指某个产业（市场）上，卖方只有一家企 业，其产品没有替代品，新企业进入为不可能的 市场结构。 形成完全垄断市场的因素是： 第一，关键性资源为一家企业所拥有，或者 说，一个企业控制了某种产品生产基本要素的全 部供给。 第二，政府给予一个人或一个企业排他性生 产某种产品的权利。 第三，自然垄断。
但是，垄断条件下中小企业之间的自由竞争已 经与传统意义上的自由竞争不同。这是因为： 第一，从中小企业的经济地位来看，垄断条件 下的自由竞争虽然在范围上仍十分广阔，但其重要 性和影响已退居次要地位，垄断资本与非垄断资本 及垄断资本之间的竞争成为资本竞争的主要形式。 第二，从中小企业的利润水平来看，由于中小企业 的部分利润已转移到垄断资本手中，中小企业在自 由竞争中所形成的一般利润率，必然低于没有垄断 存在时应达到的水平。 第三，从中小企业的市场行为来看，它们在 市场上的自由竞争会在不同程度上受到垄断大资本 的直接制约。
微软垄断案
1994年7月，美国政府与微软达成一项协议，微软同意不再要 求计算机制造商将其视窗操作系统作为必备软件安装。这一协议 获得美国地区法官杰克逊批准，10月，微软公司开发名为“探索 者”的互联网浏览器,将其浏览器与视察操作系统进行捆绑出售。 2000年4月3日，美国地方法院法官杰克逊宣布微软违反了美国的 反垄断法，其主要认定以下方面：其一，微软公司利用其视窗操 作系统垄断市场严重违反反托拉斯法。其二，企图垄断浏览器市 场。其三、将浏览器与操作系统捆绑搭售，微软公司行为违反了 《谢尔曼法》第 1条。在2000 年 6月7日，杰克逊法官对微软公司 安作出最终判决，将其分解为两个独立的公司：一个经营电脑操 作系统，另一个经营此外的应用软件，“探索者”浏览器等其他 业务。在拆分微软的计划之外，政府还将在微软公司上诉期间对 该公司行动采取严格的限制措施，以保护市场竞争。对此裁决。 微软公司自然会不遗余力地上诉，以而延缓了公司被分拆的可能。 但微软的垄断事实仍被确认。因此，微软仍然存在再遭起诉的可 能。
4．垄断没有消除竞争
垄断资本之间的竞争主要在以下两个领域 中展开：一是同一部门内部垄断企业之间的竞 争。二是不同部门之间垄断企业的竞争。