太原重工股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告
有关加强公司专项治理活动的整改报告
有关加强公司专项治理活动的整改报告整改报告尊敬的领导：经过对公司专项治理活动的全面评估和分析，我们发现存在一些对公司发展不利的问题和隐患。
为了进一步加强公司的专项治理活动，提高公司的内部管理水平和风险控制能力，我们制定了以下整改方案，并将逐步执行以期达到预期目标。
一、加强公司治理结构建设公司治理结构起着重要的指导和管理作用，对公司的稳定运营和长期发展至关重要。
为了加强公司治理结构，我们将采取以下措施：1. 完善公司治理机构设置，设立合适的董事会、监事会和经营层，明确各级机构的职责、权力和责任，形成科学合理的公司治理体系。
2. 完善公司内部控制制度和规章制度，明确各部门的职责和权限，严格规范内部运作流程，确保公司决策的合理性和有效性。
3. 建立健全公司治理的内控体系，明确内部控制的目标、范围和内容，完善内控制度和操作规范，提高公司风险管理和控制能力。
二、加强公司风险管理能力公司风险管理是保证公司健康发展和规避各种风险的重要手段。
为了加强公司的风险管理能力，我们将采取以下措施：1. 建立全面的风险管理体系，包括风险识别、风险评估、风险监控和风险应对等环节，确保各项风险得到及时识别和有效管理。
2. 加强对各种风险的预警和监控，及时调整和优化公司的业务结构，降低风险发生的概率和影响力。
3. 建立完善的风险信息收集和传递机制，确保及时准确地掌握和反馈各类风险信息，为公司决策提供有力的参考依据。
三、加强公司内部监管和合规管理公司内部监管和合规管理是公司治理中的关键环节，对公司的秩序和规范发挥重要作用。
为了加强公司的内部监管和合规管理，我们将采取以下措施：1. 建立健全公司的内部监控和审计机制，加强对公司各项经营活动的监督和检查，确保公司运营规范和合规。
2. 加强公司内部员工的培训和教育，提高员工的法律法规意识和职业道德，确保员工行为符合公司规章制度和职业要求。
3. 加强与政府相关部门的沟通和合作，及时了解和遵守政府相关政策和法规，减少公司面临的合规风险。
股份有限公司治理整改报告(WORD5页)
根据中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称《通知》）要求，以及安徽证监局的具体部署，公司本着实事求是的原则，深入开展了公司治理专项活动。
目前，公司已完成了公司治理情况自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。
一、公司治理专项活动开展情况（一）成立组织机构，加强组织学习2007年4月25日，公司成立了治理专项活动工作领导组，由公司董事长、监事会主席、部分董事和公司管理层等相关人员组成，方平董事长任组长，为专项活动第一责任人。
下设工作组，由公司财务总监、董事会秘书、财务部主任等相关人员组成，公司治理专项活动办公室设在董事会办公室，并由专人负责相关具体事宜。
领导组按照要求对自查、公众评议、整改提高等每个阶段工作进行了细化和分解，制定了详细的工作计划，明确了以公司董事长方平和总经理吴优福为各阶段责任人，确定了董事会秘书为专项治理活动联系人，并及时将工作领导组人员名单和具体工作计划上报省证监局。
公司董事会召开五届八次会议，学习了中国证监会、省证监局下发的关于公司治理专项活动的相关文件，监事会成员和公司高管列席了会议，会议提出要以开展治理专项活动为契机，切实整改公司治理存在的问题，提高公司治理水平。
（二）扎实开展自查工作公司治理专项活动工作组，严格按照中国证监会和安徽证监局相关要求，对照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》附件自查事项，通过对公司的规范化运作、独立性、透明度等方面进行了深入自查，查找公司治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因，初步拟订公司自查报告和整改计划。
公司治理专项活动领导组会控股股东，多次召开会议对公司自查报告和整改计划进行讨论研究。
经过多轮的讨论修改，公司自查报告对自查事项做了详尽、深入地阐释，明确了切实可行的整改措施和整改时间表。
经安徽证监局审核，公司董事会五届九次会议审议通过后，公司《自查报告和整改计划》于6月27日在《证券时报》和深交所指定信息披露网站巨潮网（）公布。
太原重工股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告
太原重工股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）文件精神和山西证监局统一部署，结合本公司的实际情况，公司认真开展了公司治理专项活动，顺利完成了各个阶段的工作。
一、公司治理专项活动期间的主要工作本公司高度重视此次公司治理专项活动，在认真学习有关文件的基础上，成立了以公司董事长岳普煜先生为组长的公司治理专项活动领导组，制定了公司治理专项活动计划，认真开展公司治理专项活动。
2007 年 5月至 9 月，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，对照中国证监会通知内容逐项进行了自查，形成了“太原重工股份有限公司关于公司治理专项活动的自查情况和整改计划的报告”，经公司董事会 2007 年第二次临时会议审议通过，并于 2007 年 9月15日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了披露。
同时公司设立了专门的电话和电子信箱，便于投资者和社会公众更好地参与公司治理专项活动评议，加强沟通和交流，听取整改意见和建议。
2007 年 9月20日至21日山西证监局对公司的治理情况进行了现场检查。
2007 年 10月22日山西证监局向公司出具了《太原重工股份有限公司公司治理整改通知书》（晋证监函[2007]126号）。
二、公司自查发现的问题及整改情况（一）公司内部管理制度尚待进一步完善，如尚未制定《独立董事制度》。
整改措施：近年来，随着股权分置改革完成及《公司法》与《证券法》的修订，中国证监会、上海证券交易所等监管部门不断出台、修改有关上市公司的监管规则和制度，对上市公司治理的要求日益提高。
公司根据有关法规和规范治理的需要，2006 年以来，相继制定或修改了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理制度》等。
目前，公司尚未制定《独立董事制度》。
公司的独立董事严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定对公司的关联交易、聘请审计机构等重大事项进行审查、发表独立意见，充分履行了独立董事的职责。
股份有限公司治理自查报告及整改计划
股份有限公司关于公司治理的自查报告及整改计划根据中国证券监督管理委员会证监公司字〔200*〕*号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的精神及云南监管局《关于转发中国证监会<关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知>的通知》的要求，为切实做好公司治理情况自查、整改工作，公司成立了专项工作小组，并对自查、整改工作时间作出安排。
公司治理专项工作小组成立后，及时组织公司董、监事、高级管理人员及其他相关人员学习中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》文件精神，并对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于提高上市公司质量的意见》等相关法律法规及文件进行认真学习，对照公司内部治理制度严格自查，具体自查情况及整改计划报告如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步健全完善公司内部管理制度;2、设立投资者关系管理部门，加强投资者关系管理工作；3、促进董事会四个专门委员会作用的进一步发挥；4、尚需结合公司实际，建立股权激励长效机制。
二、公司治理概况1、公司严格按照《公司法》、《证券法》、《关于提高上市公司质量的意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等规定完善公司法人治理、规范公司运作。
2、公司《章程》、公司“三会”议事规则按照《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会、监事会议事示范规则》进行修改并严格执行；公司董事、监事、独立董事在日常工作中勤勉尽责；公司经理层等高级管理人员严格按照董事会授权忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。
3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开、独立运行，控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，不干预公司的决策和经营活动；公司与关联方之间的关联交易严格按照相关规定进行决策和履行信息披露程序，公司与关联方之间不存在非经营性资产占用，也未对关联方进行过担保。
关于公司专项治理活动的整改情况报告
关于公司专项治理活动的整改情况报告前言近年来，我公司积极推进LED行业的稳步发展，不断致力于提升管理水平，为客户提供更好的产品和服务。
严格规范生产流程，保证产品品质，从而提高市场竞争力，得到了广大客户的认可。
但是在公司快速发展的同时，也暴露出一些管理混乱的问题，为进一步规范公司管理，促进公司可持续发展，公司启动了专项治理活动。
本文主要是对公司专项治理活动取得的成效和存在的问题进行总结和分析。
治理活动概述为了整改公司在生产、质控、销售等各方面的混乱管理现象，公司成立了专项治理小组，负责制定公司整改方案、督促整改、推进整改工作。
针对公司存在的主要问题，我们分别从以下几个方面入手：1.生产领域：生产工艺复杂，涉及设备多，生产环节标准无法贯彻，质检过程存在疏漏等。
2.销售领域：目前我公司主要通过代理商、经销商等方式销售产品，一些业务员虚报销售业绩，不遵守公司的报销规定。
3.管理领域：公司管理人员分散，部门与部门之间协调不足；公司部分员工不遵守领导规定，做事不认真，耽误工作进程等。
具体工作内容如下：•自查清单制定为了深入了解公司存在的问题，小组首先制定了自查清单，借助系统化的方法和工具，助推公司组织自查，发现存在的问题，为制定整改方案提供数据支持。
自查清单主要包括生产、销售、管理三个方面的问题，内容详尽。
•制定整改方案自查清单制定出来后，小组对自查结果进行了分析，以整治难点为切入点，制定了整改方案。
方案明确、可行，每项问题有具体的整改措施和时间规定。
•督促整改上面讲了整改方案的制定，要让整改方案落地实施，就需要制定有效的督促制度。
小组明确的任务范围、责任分工、督查制度和时间节点等，循序渐进地推进整改工作。
•整改成果验收整治过程中，我们抓住了问题的症结，制定出精准的整改计划，充分利用人力资源，强化监督，目前，已经取得了显著的成效。
下面将进行详细的分析。
整改成果生产领域在生产方面，小组在制定整改方案时，针对生产流程及质量问题，提出了详细的整改措施。
关于公司专项治理活动的整改情况报告
关于公司专项治理活动的整改情况报告尊敬的各位领导和同事：我们公司在过去的一段时间里，认真对待上级主管部门的专项治理活动，针对发现的问题积极开展整改工作。
现将公司专项治理活动的整改情况进行报告。
一、治理活动背景根据国家有关法律法规和上级主管部门的要求，公司积极参与了涉及环境保护、安全生产、财务管理等多个领域的专项治理活动，主要涉及的方面包括以下几个方面：企业生产和经营环节排污、安全生产、财务管理、人事管理等。
二、问题反馈及整改方案在专项治理活动中，我公司共收到了多项问责反馈。
其中，较为突出的问题有以下几个：1. 环境保护问题：公司在生产中存在违规排放污水、污气等问题。
同时，对受污染区域噪声等环境问题无法做到有效治理。
2. 安全生产问题：公司对安全管理领域不够重视，缺乏有效的安全管理制度，对员工的安全培训和操作监督不到位。
同时，公司存在特种设备未经过安全检测就进行生产等问题。
3. 财务管理问题：公司财务管理层次不够清晰，对权责分配不合理，对企业资金的投资和收益的管理不到位，存在财务大量纰漏的问题。
以上问题将会很快严重影响公司长远的发展和声誉。
另一方面，公司将会从长远利益出发进行全面的治理和重构，以带领公司发展进入一个完全新的时期。
针对以上问题，公司成立了专项整改小组，制定了整改方案，包括：1. 排污管理制度：涉及设立环保专人的职责以及工人的监督等，同时，实施一系列的治污措施，确保排污符合法规要求。
2. 安全管理制度：制度上加强安全培训和日常监控，同时，强调员工治安观念的培养和工艺的合理性。
3. 财务管理制度：加强财务管理人员的培训，优化企业资金的使用、收益和投资的风险控制。
三、整改效果公司的各项整改措施得到了快速而有效的落实，一方面各方面环节的整改效果的显现，另一方面专项治理问题的分析与改进，催生了公司经营环境和企业文化等方面的改进。
在治理方面，公司会继续加强治理力度，不断完善治理机制和治理制度，进一步改进经营和管理水平，提高公司的综合素质。
关于公司治理专项活动自查报告及整改计划
关于公司治理专项活动自查报告及整改计划公司治理是指为实现公司长期、可持续发展，保护和最大化股东利益以及满足其他相关方利益需求，建立并完善的公司决策、激励和监督机制的总称。
公司治理是现代企业运作中的重要环节，对于企业的稳定发展具有重要的意义。
本文将重点围绕公司治理专项活动自查报告及整改计划进行论述。
公司治理专项活动自查报告是指公司对其治理情况进行全面自查的一份报告，通过对公司内部各个方面的调查、整理和分析，来评估公司治理的合规性和健康程度。
自查报告包括对公司的组织结构、决策层面、内部控制、信息披露、董事会及其各个委员会、高管人员等方面的自查情况，旨在为公司治理的改善提供具体的参考依据。
针对自查报告中发现的问题，公司需要制定相应的整改计划。
整改计划是针对自查报告中问题的解决方案和改进措施的一份计划。
整改计划需要包括问题的具体描述、解决方案、责任人、执行时间等内容，以确保问题得到有效的解决和改进。
整改计划的执行需要制定相应的措施和监督机制，以保障整改工作的顺利进行并达到预期的效果。
在编制公司治理专项活动自查报告及整改计划时，应遵循以下原则和方法：1.全面性原则。
自查报告和整改计划应涵盖公司治理的各个方面，如组织结构、权力分配、决策程序、内部控制、信息披露等，确保对公司治理的全面评估。
2.问题导向原则。
自查报告应突出问题与缺陷，并提出具体的改进方案和措施，解决现有问题。
整改计划应明确问题的整改目标、时限和责任人，确保问题得到解决。
3.科学性原则。
自查报告和整改计划应基于事实和数据，客观准确地反映公司治理的实际情况和存在问题，并制定具体可行的整改方案。
4.可操作性原则。
自查报告和整改计划应具备可操作性，指导公司在整改过程中能够合理且有效地行动。
整改计划应具备清晰明确的执行步骤和时限，确保整改工作不出现偏差。
在编制自查报告和整改计划时，公司需要明确制定工作目标、工作方法和时间计划，制定相关的指导文件和流程，明确负责人和责任部门，制定具体的整改措施和考核机制，确保各项工作的顺利进行。
公司治理自查报告及整改计划
公司治理自查报告及整改计划一、自查报告我公司高度重视公司治理，为了进一步提高治理水平，经过全体董事、高管层和内部各部门的共同努力，特对公司治理情况进行自查并编写自查报告如下：1.公司治理机构公司设立了完备的治理机构，包括董事会、监事会和高级管理层。
在过去的一年中，董事会定期召开会议，处理了各项重要事项，并积极履行了其决策、监督和指导职责。
监事会依法履行监督职责，对公司的决策和经营活动进行了及时监控。
高级管理层积极参与公司战略制定和重大决策，并进行有效的实施和执行。
2.内部控制制度我公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务管理、风险管理、内部审计等制度，并定期开展内部控制自评。
在自查过程中，发现内部控制制度在一定程度上存在不足之处，未能满足公司发展的需要，以及人为因素导致的内部控制失效。
我们将进一步加强内部控制体系建设，提高内部控制水平，减少风险。
3.信息披露我公司在信息披露方面做出了一些努力，定期向投资者公开发布财务报告、重大事项公告等信息，并建立了投资者关系管理制度。
但在自查过程中，发现信息披露的及时性和透明度还有待进一步提高。
我们将进一步加强信息披露工作，加强与投资者的沟通，及时准确地向市场披露公司的重要信息。
4.治理文化和道德建设公司高度重视治理文化和道德建设，建立了一套完善的道德规范和行为准则，并不断加强员工培训和教育，提高员工的道德水平和业务素质。
在自查过程中，我们发现有部分员工的道德意识和职业操守还有待提高。
我们将加强对员工的培训和教育，建立健全的激励和考核机制，加强对员工的道德纪律监督。
二、整改计划基于自查结果，我们制定了以下整改计划：1.完善治理架构通过改进董事会和高级管理层的结构和管理机制，进一步提升公司治理水平。
我们将加强董事会成员选拔和培训，提高董事会的决策能力和监督能力。
同时，加强高级管理层团队建设，提升管理层的执行力和协同能力。
2.加强内部控制进一步加强内部控制体系建设，制定更为完善的内部控制制度和流程，并加强内部审计监督。
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太原重工股份有限公司
关于公司治理专项活动的整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）文件精神和山西证监局统一部署，结合本公司的实际情况，公司认真开展了公司治理专项活动，顺利完成了各个阶段的工作。
一、公司治理专项活动期间的主要工作
本公司高度重视此次公司治理专项活动，在认真学习有关文件的基础上，成立了以公司董事长岳普煜先生为组长的公司治理专项活动领导组，制定了公司治理专项活动计划，认真开展公司治理专项活动。
2007 年 5月至 9 月，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，对照中国证监会通知内容逐项进行了自查，形成了“太原重工股份有限公司关于公司治理专项活动的自查情况和整改计划的报告”，经公司董事会 2007 年第二次临时会议审议通过，并于 2007 年 9月15日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了披露。
同时公司设立了专门的电话和电子信箱，便于投资者和社会公众更好地参与公司治理专项活动评议，加强沟通和交流，听取整改意见和建议。
2007 年 9月20日至21日山西证监局对公司的治理情况进行了现场检查。
2007 年 10月22日山西证监局向公司出具了《太原重工股份有限公司公司治理整改通知书》（晋证监函[2007]126号）。
二、公司自查发现的问题及整改情况
（一）公司内部管理制度尚待进一步完善，如尚未制定《独立董事制度》。
整改措施：近年来，随着股权分置改革完成及《公司法》与《证券法》的修订，中国证监会、上海证券交易所等监管部门不断出台、修改有关上市公司的监管规则和制度，对上市公司治理的要求日益提高。
公司根据有关法规和规范治理的需要，2006 年以来，相继制定或修改了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理制度》等。
目前，公司尚未制定《独立董事制度》。
公司的独立董事严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定对公司的关联交易、聘请审计机构等重大事项进行审查、发表独立意见，充分履行了独立董事的职责。
为充分发挥董事会的决策作用，应对独立董事有关工作进行规范，对照《上市公司内部控制指引》等规范性文件的规定建立《独立董事制度》，此项工作计划于2008年6月底前完成。
整改责任人：岳普煜董事长
（二）公司内部治理机制有待进一步强化，如董事会尚未设置各专门委员会。
整改措施：目前，公司的董事会成员都具有很强的专业知识和丰富的企业管理经验，在日常的决策中，除必须经独立董事事前审核、独立发表意见的事项外，一般情况下都是董事会集体决策。
为进一步促进董事会规范运作和提高科学决策能力，加强公司治理的制度化、程序化建设，应设置各专门委员会及发挥其作用。
此项工作计划于2008年6月底前完成。
整改责任人：岳普煜董事长
（三）在涉及信息披露工作时，公司各部门之间应进一步加强相互沟通、协调与配合。
整改措施：公司在 2007年5 月制定了《信息披露管理制度》，对重大信息的报告、管理与责任、披露工作程序等进行了规定，下一步将严格按照《信息披露管理制度》的规定，做好有关工作。
整改责任人：岳普煜董事长
（四）公司控股股东投入公司和公司收购控股股东的房产正在办理过户手续，应尽快办理完毕。
整改措施：公司控股股东投入公司和公司收购控股股东的房产，目前正在政府有关部门的大力支持下办理过户手续，公司将加强与有关政府部门的协调，加快办理有关过户手续，尽快办理完毕。
整改责任人：杜美林财务总监
三、公众评议出的问题及整改情况
在公司治理专项活动期间，公司目前尚未收到社会公众提出的问题或建议。
四、山西证监局现场检查发现的问题及整改情况
（一）内部控制管理制度方面
1、公司没有设立独立的内部审计部门。
整改措施：根据公司实际，设立公司的内部审计机构，此项工作计划于2008年4月底前完成。
整改责任人：岳普煜董事长
2、公司没有在公司章程或其他内部制度中制定防范大股东占用上市公司资金的条款。
整改措施：根据有关法规和公司实际，制定防范大股东占用上市公司资金的制度或规定条款，此项工作计划于2008年6月底前完成。
整改责任人：岳普煜董事长
3、公司尚未制定关联交易制度。
整改措施：根据有关法规和公司实际，制定关联交易制度，此项工作计划于2008年4月底前完成。
整改责任人：岳普煜董事长
（二）公司股东大会、董事会、监事会会议记录比较简单，应进一步详细记录参会人员的发言要点。
整改措施：公司在以后的股东大会、董事会、监事会会议记录中，安排专人更明确具体记载参会人员的发言要点。
整改责任人：李迎魁董事会秘书
（三）公司与控股股东及其附属企业存在较大金额的关联交易，公司应采取有效措施尽量减少关联交易的发生额，进一步增强公司的独立性。
整改措施：公司上市以来注重规范和减少关联交易。
公司发生的关联交易均严格按照上交所《上市规则》、《公司章程》的规定，经独立董事审查、董事会决
议报股东大会批准的程序办理，有关定价原则按市场机制进行，不存在损害公司利益的情况。
并按有关规定进行了信息披露。
由于公司的经营规模不断扩大，带来的关联交易数额依然较大。
公司将制定并严格执行《关联交易制度》，坚持以合理、公允的原则，计划和检查日常关联交易；核查公司与关联方的资金往来，禁止发生非经营性资金占用；严格按照上交所《上市规则》和《公司章程》的规定履行关联交易决策程序和信息披露程序，及时披露关联交易信息。
同时，加强日常工作管理，结合公司经营和发展的实际，逐步减少关联交易。
整改责任人：杜美林财务总监
（四）公司应严格按照总经理议事规则的要求召开总经理办公会，进一步规范总经理办公会的运作。
整改措施：今后将严格按照总经理工作细则的规定召开总经理办公会。
整改责任人：王创民总经理
五、对上海证券交易所提出的公司治理状况评价意见的认识。
针对上海证券交易所对公司治理状况的评价意见，公司将以本次上市公司专项治理活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和《股票上市规则》等法律、法规及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
总之，通过此次开展专项治理活动，使公司治理机制进一步得到完善。
公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会有关规范性文件的要求，进一步提高认识，不断完善各项管理制度，进一步完善公司治理结构，促进公司持续、健康、快速地发展。
太原重工股份有限公司董事会
二○○七年十一月六日。