北大纵横“某市商业银行绩效考核管理”咨询报告

黄石市商业银行绩效考核管理办法（征求意见稿）北大纵横管理咨询公司2003年12月目录第一章总则 (1)第二章考核组织管理 (3)第三章考核方法 (5)第四章季度考核 (13)第五章年度考核 (27)第六章申诉及其处理 (39)第七章附则 (42)附件一：一般人员态度考核指标评定表 (43)附件二：员工能力考核指标评定表 (44)附件三：周边绩效考核指标评定表 (49)附件四：管理绩效考核指标评定表 (50)第一章总则第一条为规范黄石市商业银行（以下简称“商行”）绩效考核管理工作，保障组织体系的顺畅运行，持续不断地提高和改进企业、部门和员工的工作业绩，确保商行战略、目标的达成和相关政策、制度的有效实施，特制定本管理办法。

第二条考核对象（一）黄石市商业银行高层、中层管理者及一般员工均须参加考核。

（二）员工在病假和长休哺乳假期间不参与考核。

第三条考核目的（三）建立全员参与、全员负责，一级对一级负责的管理模式。

通过考核规范作业流程，提高黄石市商业银行的整体管理水平；（四）基于未来持续改进，考核的目的不仅仅在于根据结果奖优罚劣，更重要的是在于不断地牵引员工持续地改进未来的工作；（五）建立良好的企业价值评价体系，努力实现科学评估价值，合理分配价值，从而驱动员工积极创造价值，形成良性循环；（六）通过客观评价员工的工作绩效、态度和能力，帮助员工提升自身工作水平和能力，从而有效提升商行整体绩效，实现商行发展战略与人力资源战略；（七）通过绩效考核促进上下级沟通和各部门间的相互协作，增进团队合作精神，促进员工逐步形成“客户至上”（包括内部和外部客户）的服务意识。

第四条考核原则在遵循公正、公平、公开原则的基础上，强调绩效管理的客观性、责任性、激励性和结果导向。

（一）稳定原则：商行在确定了关键绩效指标库（KPI）后，在一年四个季度内，绩效考核的指标、考核标准和分配方式基本不发生大的变化，保持相对稳定。

（二）公开原则：考核过程是公开的、制度化的，各级指标（含项目、达到状态、权重和评价标准）的制订与过程调整，均需由目标承担者与其上级主管共同协商讨论完成，员工有知晓并充分理解自己的详细考核结果的权利。

（三）客观原则：要做到“用事实说话”，对被考核者的任何评价都应有明确的评价标准与客观事实依据，考核要客观的反映实际情况，坚决避免由于趋中倾向、印象偏差、亲近性、以偏概全、对比排序等现象带来的误差。

（四）参与原则：被考核者有参与制定本岗位考核指标、考核标准的权利，同时在考核过程中，有进行自评和获知上级评价意见、评价结果的权利。

（五）反馈原则：过程监控结果和考核结果要及时反馈给被考核者本人，肯定成绩，指出不足，并提出今后努力改进的方向。

（六）过程原则：计划财务部对各部门的业绩要进行过程监控，并对过程监控信息进行记录，过程记录的信息是最终考核评价的重要依据。

（七）申诉原则：被考核者认为有失公正的地方，可以要求进行必要的解释或申诉。

当部门或岗位的KPI因为其他部门或岗位的主观原因或职责没有有效地履行，而受到严重影响时，部门或岗位可以在该项工作完成前5天内提起申诉。

（八）激励原则：各级负责人要切实做到激励先进、鞭策落后，使优者多得、差者少得或不得。

（九）公私分明原则：绩效考核是针对工作业绩进行的考核，绩效考核应就事论事而不可将与工作无关的因素带入考核工作。

（十）时效性原则：绩效考核是对考核期内工作成果的综合的评价，不应将本考核期之前的行为强加于本次的考核结果中，也不能取近期的业绩或比较突出的一两个成果来代替整个考核期的业绩。

第五条考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：（一）职务升降；（二）薪酬分配；（三）工资等级升降；（四）职称聘任；（五）岗位调整变动；（六）员工培训。

第二章考核组织管理第六条考核组织机构及职责划分（一）薪酬考核领导小组职责由行长、副行长、人力资源部经理、计划财务部经理、科技发展部经理、稽核监控办公室主任、办公室主任等组成商行薪酬考核领导小组，领导考核工作，承担以下职责：1、根据商行发展战略，制定和修正商行薪酬与考核管理政策；2、着重策略性议题与内部营运绩效的衔接；3、指导绩效体系的实施，推动绩效管理体系在各个职能、业务部门的推广，并给予有关部门足够支持；4、中层管理人员考核等级的综合评定；5、最终考核结果的审批；6、对绩效考核工作定期进行评估；7、对绩效考核及薪酬计算过程中出现的重大争议问题作最后裁决。

8、审核对绩效管理体系和指标体系的调整；9、员工考核申诉的最终处理。

（二）人力资源部职责人力资源部是商行考核工作具体组织执行机构，主要职能：1、负责制订员工考核管理办法，参与绩效考核和指标体系的设计调整工作；2、根据商行整体经营计划下达具体考核指标，分解到各部门和岗位；（计划财务部配合）3、组织并监督各部门绩效考核实施过程，对各项考核工作进行培训与指导，规范考核过程，对考核过程进行监督与检查；（稽核监控办公室配合）；4、负责收集整理商行员工的个人关键绩效评估结果，并结合部门绩效考核结果评定员工相应的绩效工资水平；5、汇总统计考核评分结果（科技发展部配合），集成员工年度考核总报告，并提出薪酬改变及相关人力资源发展建议；6、协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；7、对各部门季度、年度考核工作情况进行通报；8、对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚；（稽核监控办公室配合）9、为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、职称聘任、岗位调动、培训、奖励惩戒等的依据；10、对考核制度提出修改建议。

（三）计划财务部财务部是商行考核工作的主要数据提供部门，主要职能：1、负责制定全行年度经营计划，并对各单位经营业绩完成情况进行综合考核；2、参与绩效考核工作，根据要求提供所需的量化绩效数据；3、在考核周期内全程参与目标值的商定、变更和管理；4、定期对商行内部的绩效考核指标体系进行必要调整，以期能够反映企业整体发展目标并平衡各部门绩效目标值的公平性与难易程度；5、根据人力资源部门评定的绩效考核结果分配绩效工资或奖金。

（四）各业务、职能部门负责人的职责1、负责本部门考核工作的整体组织及监督管理；2、负责帮助下属各单位/员工制定工作计划、考核指标；3、负责追踪、收集下属各单位/岗位绩效指标数据；4、负责对本部门考核工作中不规范行为进行纠正和处罚；5、负责帮助本部门员工制定工作计划和考核指标；6、指导属下员工收集整理考核信息；7、负责所属员工的考核评分；8、负责本部门员工考核等级的综合评定；9、负责所属员工的考核结果反馈，帮助员工制定改进计划并辅导其达成绩效；10、负责协调处理本部门员工的考核申诉。

第三章考核方法第七条工作绩效目标设立的要求（一）重要性：目标项不宜过多，选择对企业利润/价值影响较大的目标，以3－5项为好，可视具体情况增减；（二）挑战性：目标值不宜过高或过低，应力求接近实际，以使目标可以达到，并具有一定的挑战性；（三）一致性：各层次目标应保持一致，下一级目标要以分解、完成上一级目标为基准；（四）民主性：在确保企业基本目标完成的前提下，所有考核目标的制定范围和实现的方式、计划均由上下级人员共同商榷确定。

第八条工作绩效目标的设立（一）期初各级人员根据上级下达的总体指标，结合其岗位职责规定的工作任务，经上下级之间共同协商，制定当期工作计划和考核指标，报上一级主管领导审批后实施。

（二）工作计划和考核指标的更改需经被考核者及其直接上级商定，并报上一级主管领导批准后，更改方可生效。

第九条考核周期考核分为季度考核和年度考核。

根据商行经营管理的特点，考核周期设置如下：（一）行长、副行长（行长助理）以及相关高管人员每年度实施考核一次；（二）各支行行长、支行副行长（行长助理）、部室主任等中层管理人员每季度实施考核一次；（三）业务、职能部门所有员工每季度实施考核一次。

其中季度考核于下一季度初第一个月的1-8日内完成，年度考核于次年1月9－16日完成。

第十条考核关系考核关系分为直接上级考核、同级人员考核。

不同考核对象对应不同的考核关系和考核维度。

第十一条考核维度考核维度是对考核对象考核时的不同角度、不同方面，包括绩效维度、态度维度、能力维度。

每一个考核维度由相应的测评指标组成，对不同的考核对象、不同考核期间采用不同的考核维度、不同的测评指标。

（一）绩效：指被考核人员通过努力所取得的工作成果，从以下三个方面考核：1、任务绩效：在完成工作目标与任务的过程中所体现出的个人或部门的工作业绩。

对任务绩效的考核是通过衡量工作实际结果与设定的工作目标、任务之间的一致程度来实现, 包括关键业绩指标（KPI）与工作目标设定（GS）两个部分。

具体参见《黄石市商业银行任务绩效考核指标》2、周边绩效：体现相关部门（或相关人员）团队合作精神的发挥。

3、管理绩效：体现管理人员对岗位管理职能的发挥。

（二）能力：指被考核人完成各项专业性活动所具备的特殊能力和岗位所需要的素质能力。

能力维度考核分为素质能力和知识能力。

主要包括以下几类：1、人际交往能力2、影响力3、领导能力4、沟通能力5、判断和决策能力6、计划和执行能力7、知识能力（指标定义详见附件二：员工能力考核指标评定表）（三）态度：指被考核人员对待工作的态度。

态度考核分为：1、积极性2、协作性3、责任心4、纪律性（指标定义详见附件一：一般人员态度考核指标评定表）第十二条关键业绩指标（KPI）（一）KPI制定的要求1、制定KPI指标应兼顾商行长期目标和短期利益的结合。

2、KPI的制订过程是一个从上而下的分解过程，各层级间KPI要体现其与商行战略目标导向和支撑的关系。

3、在制订KPI时应充分考虑现有的人力资源、设备资源和其他条件，在符合成本控制的原则下，制定合理的部门KPI值。

对需要追加的资源必须明确其来源和需要配合的部门或个人。

4、KPI的制订与过程调整，均需按规定进行审批。

5、KPI在制订过程中，为便于过程监控和季度业绩评价，部分KPI应在形成同时制订季度分解曲线。

（二）各级KPI制订过程目前商行的KPI主要分为行级、部门级和岗位级三个层级。

各层级的KPI制订过程如下：1、行级KPI：由商行高层管理人员根据商行的总体发展战略予以制订。

2、部门KPI：部门级KPI来源于商行级KPI，是商行级KPI指标在部门的具体体现和实施，但并非每个部门都有KPI。

3、岗位KPI：各职位人员根据部门KPI进一步分解，确定岗位的KPI，但并非每个岗位都有KPI。

（三）KPI分解过程的注意事项1、对KPI的作用要作宏观了解，要特别清楚KPI的各种显性要求和隐性要求，切忌一知半解、断章取义。

2、弄清楚每个KPI与部门之间的关系：哪些是强相关，哪些是弱相关，及强弱相关到何种程度。

3、弄清楚KPI实现的三个关键环节：KPI的输入（资源、技术、支持条件等）是什么、KPI的转换（实现流程、监控节点）是什么、KPI的输出（形态、评价标准等）是什么。