西方经济学 第六章 市场失灵与微观经济政策

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二、垄断与反垄断政策
1. 垄断及其低效率 2. 反垄断政策
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1.垄断及其低效率 1.垄断及其低效率
成 本 与 收 益 A
消费者剩余
B 收入转移 无谓损失 C Q
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—— —— —— ——
Pm Pc
D
MC=AC
0
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Qm
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2.反垄断政策 2.反垄断政策
反托拉斯法——取缔垄断行径、 反托拉斯法——取缔垄断行径、贸易限制和那 ——取缔垄断行径 些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的 各种法律。 各种法律。 对自然垄断的管制—— ——进入管制和价格管制 对自然垄断的管制——进入管制和价格管制
E1
D=MR
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Q
Q1
Q2
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2.外部性导致的低效率——正外部性 2.外部性导致的低效率——正外部性
P P E1
MCp MCs= MCp-ME
E2
D=MR
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0
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Q
Q2
Q1
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一个问题
为什么在存在外部影响的条件下， 为什么在存在外部影响的条件下，潜在的帕雷 托改进机会不能得到实现呢？ 托改进机会不能得到实现呢？ 原因仍然在于：厂商（污染者）和消费者（受 原因仍然在于：厂商（污染者）和消费者（ 害者） 害者）之间以及消费者本身之间难以达成相互 满意的一致意见。 满意的一致意见。
Qc
一个问题
P大于MC说明存在帕雷托改进的余地，那么为什 大于MC说明存在帕雷托改进的余地， MC说明存在帕雷托改进的余地 么均衡产量不是发生在帕雷托最优状态的Qc上 呢？ 原因在于：垄断厂商和消费者之间以及消费者 原因在于： 本身之间难以达成相互满意的一致意见——BCD 本身之间难以达成相互满意的一致意见 BCD 的收益如何在垄断者和消费者之间进行分配？ 的收益如何在垄断者和消费者之间进行分配？ 只要市场是不完全竞争的， 只要市场是不完全竞争的，这种效率损失总是 存在。 存在。
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市场无能（ Incapable） 市场无能（Market Incapable）
市场机制不能有效解决收入分配不公问题； 市场机制不能有效解决收入分配不公问题； 市场机制不能有效解决资源代际间合理配置问 题； 市场机制不能有效解决一国国民经济的周期性 波动问题。 波动问题。
第六章
市场失灵与微观经济政策
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教学目的和要求
掌握市场失灵的含义及其表现 理解垄断、外部性、 理解垄断、外部性、公共产品及不完全信息等 存在下的低效率及纠正措施
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主要内容和结构
一、市场失灵与政府干预的必要性 二、垄断与反垄断政策 三、外部性及其纠正 四、公共产品与公共选择 五、非充分信息与激励理论
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欧盟裁定英特尔反垄断罪名成立,罚款14.5亿 欧盟裁定英特尔反垄断罪名成立,罚款14.5亿 14.5
2009年 2009年5月14日消息，据国外媒体报道，欧盟周三正式裁定英特尔反 14日消息，据国外媒体报道， 日消息 垄断罪名成立，对其罚款10.6亿欧元(约合14.5亿美元) 10.6亿欧元 14.5亿美元 垄断罪名成立，对其罚款10.6亿欧元(约合14.5亿美元)，并要求英 特尔立即停止向PC厂商提供非法回扣，以及其他打压竞争对手AMD PC厂商提供非法回扣 AMD的 特尔立即停止向PC厂商提供非法回扣，以及其他打压竞争对手AMD的 不当行为。 不当行为。 欧盟公平竞争委员会反垄断专员尼莉· 欧盟公平竞争委员会反垄断专员尼莉·克罗斯周三在一份声明中称 多年来，英特尔故意通过多种手段打压竞争对手AMD AMD， ：“多年来，英特尔故意通过多种手段打压竞争对手AMD，损害了数 百万欧洲消费者的利益。 克罗斯还称，英特尔向PC PC厂商提供回扣 百万欧洲消费者的利益。” 克罗斯还称，英特尔向PC厂商提供回扣 限制或禁止PC厂商使用竞争对手AMD的处理器。英特尔还收买PC PC厂商使用竞争对手AMD的处理器 PC零 ，限制或禁止PC厂商使用竞争对手AMD的处理器。英特尔还收买PC零 售商只销售使用英特尔处理器的PC 此外，英特尔还以现金贿赂PC PC。 售商只销售使用英特尔处理器的PC。此外，英特尔还以现金贿赂PC 厂商，要求延迟或取消推出使用AMD处理器的PC AMD处理器的PC机 厂商，要求延迟或取消推出使用AMD处理器的PC机。 除了罚款，欧盟还要求英特尔立即停止上述不当行为。对此，AMD欧 除了罚款，欧盟还要求英特尔立即停止上述不当行为。对此，AMD欧 洲总裁朱利亚诺·梅罗尼称： 欧盟的裁决将把全球PC PC市场的主导 洲总裁朱利亚诺·梅罗尼称：“欧盟的裁决将把全球PC市场的主导 权从某位市场垄断者手中转交给PC厂商、零售商和所有消费者。 PC厂商 权从某位市场垄断者手中转交给PC厂商、零售商和所有消费者。” AMD于2000年向欧盟投诉英特尔 年向欧盟投诉英特尔， AMD于2000年向欧盟投诉英特尔，称英特尔利用其在处理器市场的垄 断地位，打压使用AMD处理器的PC厂商。2005年6月，AMD还向美国特 断地位，打压使用AMD处理器的PC厂商。2005年 AMD还向美国特 AMD处理器的PC厂商 拉华州地区法院起诉英特尔，称英特尔为了维持其在x86 x86微处理器市 拉华州地区法院起诉英特尔，称英特尔为了维持其在x86微处理器市 场的垄断地位，逼迫其在全球多达38家客户签署排它性协议。 38家客户签署排它性协议 场的垄断地位，逼迫其在全球多达38家客户签署排它性协议。 2007年 欧盟委员会指控英特尔向PC厂商非法提供回扣，限制PC PC厂商非法提供回扣 PC厂 2007年，欧盟委员会指控英特尔向PC厂商非法提供回扣，限制PC厂 商使用竞争者对手AMD的芯片。 AMD的芯片 商使用竞争者对手AMD的芯片。
P
边际成本定价——递增成本 递增成本 SMC SAC
A
P1 P2 E
d (AR) MR
0
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Q1 Q2
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P
平均成本定价——递减成本 递减成本
P1
AC
P3 P2
0
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d (AR)
MC
Q1 MR
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Q3 Q2
Q
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三、外部性及其纠正
1. 2. 3. 外部性及其分类 外部性导致的低效率 外部性的纠正
凡是超过生产要素竞争性收入的部分便是租， 垄断是产生租金的重要来源。 垄断是产生租金的重要来源。 寻租行为： 寻租行为：为创造或保持垄断权以获得或保持 垄断利润（亦即垄断租金）而采取的行动—— 垄断利润（亦即垄断租金）而采取的行动 非生产性的寻利活动(P375) 。 而言， 就单个寻租者而言，只要寻租的成本小于垄断 利润，就会产生寻租行为。 利润，就会产生寻租行为。而对垄断权的竞争 必将导致寻租的成本等于垄断利润。 必将导致寻租的成本等于垄断利润。 来看， 就 整个寻租市场 来看 ， 整个寻租活动的经济损 失可能会超过垄断利润。 失可能会超过垄断利润。 寻租导致资源浪费。 寻租导致资源浪费。
0
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一、市场失灵与政府干预的必要性
市场失灵（ Failure）： ）：价格机制不能 市场失灵（Market Failure）：价格机制不能 按人们所愿实现资源的最优配置。 按人们所愿实现资源的最优配置。 表现为：市场缺陷（ Defect） 表现为：市场缺陷（Market Defect） 市场无能（ Incapable） 市场无能（Market Incapable）
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市场缺陷（ Defect） 市场缺陷（Market Defect）
市场存在着垄断或不完全竞争， 市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是 存在着垄断或不完全竞争 产生最有效的结果； 产生最有效的结果； 市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果； 市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果； 市场机制不能保证公共物品的供给； 市场机制不能保证公共物品的供给； 市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济 中的不确定性。 中的不确定性。
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1.垄断及其低效率 1.垄断及其低效率
成 本 与 收 益 B Pm 经济利润 寻租 技术性低效率 Pc C MR 0
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动态效率损失——过程 动态效率损失——过程 ——
D
MC=MR
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Qc
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寻租行为[Rent寻租行为[Rent-seeking Behavior] [Rent
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1.外部性及其分类 1.外部性及其分类
分为： 外部性按效果分为：正外部性和负外部性(P379) 外部性按原因分为：生产外部性和消费外部性 分为：
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2.外部性导致的低效率——负外部性 2.外部性导致的低效率——负外部性
P P E2
MCs=MCp+ME MCp
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1.外部性及其分类 1.外部性及其分类
外部性指个人或企业不必完全承担其决策成本 外部性 指个人或企业不必完全承担其决策成本 或不能充分享有其决策成效， 或不能充分享有其决策成效 ， 即 成本或收益不 能完全内生化的情形 。 或指个人选择给他人带 来了有利或不利的影响， 来了有利或不利的影响 ， 而又未就这种影响得 到或付出补偿的情况。 到或付出补偿的情况。 外部性存在时， 外部性存在时 ， 市场价格不能反映一项交易的 所有成本和收益。 所有成本和收益。 外部性存在时， 外部性存在时 ， 私人成本和私人收益不等于社 会成本和社会收益。 会成本和社会收益。