人力资源部审核检查表
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8(人力资源部)年度绩效考核常规检查表
8(人力资源部)年度绩效考核常规检查表8（人力资源部）年度绩效考核常规检查表---一、综合评价二、各部分评价细则1. 绩效目标- 考核内容：绩效目标是否与公司战略目标一致，目标设定是否合理，可度量性与具体性；- 评分标准：（1）绩效目标与公司战略目标高度一致，明确度高；（2）目标具备可衡量性和具体性；- 考核结果：2. 绩效指标与权重比例- 考核内容：指标设定是否全面，权重比例是否合理；- 评分标准：（1）指标全面覆盖，涵盖各方面绩效要素；（2）权重比例合理，反映了不同指标对整体绩效的重要程度；- 考核结果：3. 绩效评估方法- 考核内容：评估方法是否科学有效，是否能准确反映员工绩效水平；- 评分标准：（1）评估方法科学有效，根据具体岗位、工作要求制定；（2）能够客观准确地反映员工绩效水平；- 考核结果：4. 绩效考核过程- 考核内容：管理层是否按时完成员工绩效评估，评估结果是否公正透明；- 评分标准：（1）管理层按时完成员工绩效评估，确保流程顺利进行；（2）评估结果公正透明，确保每位员工都能获得公正的评估；- 考核结果：5. 绩效考核结果反馈- 考核内容：是否准时将考核结果反馈给员工，结果呈现方式是否清晰明了；- 评分标准：（1）准时将考核结果反馈给员工，确保时间及时性；（2）结果呈现方式清晰明了，便于员工理解；- 考核结果：6. 绩效考核结果使用- 考核内容：考核结果是否合理用于薪资晋升、岗位调整、培训发展以及奖励措施；- 评分标准：（1）考核结果合理使用于薪酬、晋升等申请及决策；（2）绩效结果合理用于培训发展和奖励措施；- 考核结果：7. 绩效考核结果考核意义- 考核内容：考核结果对员工及公司的发展情况是否有实质意义；- 评分标准：（1）考核结果能对员工和公司的发展情况进行有效评估；（2）考核结果对员工和公司有实质意义；- 考核结果：8. 绩效考核结果分析- 考核内容：是否对绩效考核结果进行分析，提供后续改进的建议；- 评分标准：（1）对绩效考核结果进行深入分析，找出存在的问题和不足；（2）提供合理的改进建议，促进绩效管理的持续优化；- 考核结果：---以上为8（人力资源部）年度绩效考核常规检查表，用于评估绩效考核过程的各项指标和细则。
IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)
查看申请表的批准权限
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
GBT29490-2013内部审核检查表-人力资源部
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损的处置规定，并抽查受损事Байду номын сангаас，查看有关处 罚的实施情况
说明：√符合 务或活动
×严重不符合：资料完全缺失
○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合
△观察项：待进一步观察或未发生相关业
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日期 审核记录 判定
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人事合同
4
6.1.4 入职
5
6.1.5 离职
6
6.1.6 激励
工进行管理，约定知识产权权属、保 抽查企业不同岗位的员工， 查看是否通过合同 密条款； 明确发明创造人员享有的权 形式与企业约定有关知识产权权属事项、 保密 利和负有的义务； 事宜， 明确发明创造人员享有的权利和负有的 义务 必要时应约定竞业限制和补偿条款。 □《保密协议》 查看涉密人员是否签署《保密协议》 对新入职员工进行适当的知识产权 □62-入职知识产权背景调查表 背景调查，以避免侵犯他人知识产 抽查不同岗位的新入职员工， 是否都有实施知 权； 识产权背景调查， 然后再查看针对他们的调查 方式和内容是否与他们的岗位特征相适应 对于研究开发等与知识产权关系密 □《知识产权声明》 切的岗位， 应要求新入职员工签署知 抽查研发岗位的新入职员工，是否签订《知识 识产权声明文件。 产权声明》；抽查其他需要签订知识产权声明 的岗位人员。 对离职的员工进行相应的知识产权 □89-工作交接清单. 事项提醒； 抽查企业不同岗位的离职员工， 离职手续是否 有知识产权事项提醒的证据 涉及核心知识产权的员工离职时， 应 □《保密协议》 签署离职知识产权协议或执行竞业 从《涉密人员清单》中抽查几个离职员工，查 限制协议。 看是否签订有知识产权内容的《保密协议》 明确员工知识产权创造、 保护和运用 □知识产权奖罚制度 的奖励和报酬； 明确员工造成知识产 查看企业是否有知识产权激励政策 权损失的责任。 □54-发明创造奖申请表 □55-发明创造奖评分表 □14-知识产权奖励台账 □15-知识产权奖励表 查看企业获奖名单，核实获奖情况；查看企业 有无对员工因违规导致企业知识产权利益受
C-TPAT内部审核检查表
第 1 页，共 1 页
不符合项事实描述
备注
第三部 分：人力 3.4 对新员工进行安全培训，并每年对 资源 所有员工培训一次
3.5 公布员工行为准则或其他书面的行 为指导给所有员工 3.6 建立制度鼓励和奖赏员工报告异常 事件和（或）不良行为。 3.7 对主要人员进行有关文件伪造和电 脑安全方面的培训 审核组成员： 部门主管确认：
C-TPAT内部审核检查表 TPAT内部审核检查表
审核部门： 审核部门： 人力资源部 审核日期： 审核日期：
标ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ条款
审核内容 3.1 所有员工在雇用前作法律许可范围 内的背景调查，包括用无犯罪记录 3.2 所有临时或合同员工在雇用前作法 律许可范围内的背景调查，包括用无犯 罪记录 3.3 对所有临时或合同工人进行药物检 测（在法律允许的情况下）
管理体系内审检查表(人力资源、成文信息、沟通
法律法规/顾客要求/环保要求/管理现状（水平/规模/产品/过程）/记录管理现状/更改需求/记录管理要求
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
ISO9001：2015内部审核人力资源部检查表
ISO9001：2015质量管理体系内部审核人力资源部检查表RX-QEOP-004-02
审核准则：ISO9001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门及陪同人员：
审核员：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
5.2质量方针
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）为可获得的文件化信息；
b)外部资源（如：标准、学术交流、研讨会以及从顾客和供方收集的知识）。
检查是否收集和整理了达到产品、服务符合性所需要的知识，包括内部的和外部的知识。
检查是否根据公司各岗位不同的要求，在“岗位说明书”或相关资料明确该岗位必须掌握的知识。
检查是否定期更新企业的知识。
是否有内部的和外部的知识清单？
抽查员工是否清楚本岗位岗位要求及必须掌握的相关知识。
是否定期更新企业的知识？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.2能力
组织应：
a)确定在组织控制下从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员的必要能力；
b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；
c)适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价这些措施的有效性；
d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。
注：适用的措施可以包括，如为现有员工提供培训、辅导或重新分配工作，招聘或外包给能够胜任的人员。
检查这些人员说具备的能力要求是否确认。
是否进行了内部资源分析？如人力资源分析，设备资源分析、工作面积分析等。
是否确定需要从外部获得的资源？
是否有描述人员能力的文件化信息？如岗位说明书等。
〇
〇
〇
〇
审核准则：ISO9001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门及陪同人员：
审核员：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
5.2质量方针
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）为可获得的文件化信息；
b)外部资源（如：标准、学术交流、研讨会以及从顾客和供方收集的知识）。
检查是否收集和整理了达到产品、服务符合性所需要的知识，包括内部的和外部的知识。
检查是否根据公司各岗位不同的要求，在“岗位说明书”或相关资料明确该岗位必须掌握的知识。
检查是否定期更新企业的知识。
是否有内部的和外部的知识清单？
抽查员工是否清楚本岗位岗位要求及必须掌握的相关知识。
是否定期更新企业的知识？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.2能力
组织应：
a)确定在组织控制下从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员的必要能力；
b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；
c)适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价这些措施的有效性；
d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。
注：适用的措施可以包括，如为现有员工提供培训、辅导或重新分配工作，招聘或外包给能够胜任的人员。
检查这些人员说具备的能力要求是否确认。
是否进行了内部资源分析？如人力资源分析，设备资源分析、工作面积分析等。
是否确定需要从外部获得的资源？
是否有描述人员能力的文件化信息？如岗位说明书等。
〇
〇
〇
〇
人力资源工作检查表
分；
⑤考勤秩序混乱、不规范、弄虚作假等情况，每查出一次，扣5-10分；
①社保公积金缴纳申请表每月30日前提报，每延迟一天，扣1分；
②社保公积金分摊表每月25日前提报，每延迟一天，扣1分，提报的数据出现错误
的，每发现一处扣2分；
③员工请产假及长假提前结算社保公积金费用，并参培率未达100%的，每少1个人，扣1分；
④外训完成后，根据要求，无转化措施或行为的，每人次扣2分； ⑤培训考试不合格、考试结果不反馈、试卷不批阅等，每查出一人次，扣1分。
15%
⑥未按时提报师徒帮带计划的，每延迟一天，扣1分；
⑦师徒帮带计划落实不到位的（无培训、无考核记录或其他培养行为），每发现
一次扣1分；
⑧师徒帮带计划，师傅被投诉的，每查出一次，扣5分；
①严格按绩效考核流程考核，违反制度考核的，每项次扣2分； ②月度绩效考核表、月度辅导表、月度绩效面谈表、季度绩效考核表、季度绩效 面谈表记录、资料齐全，每一处不合格，扣2分； ③员工绩效考核理解深入，调查员工若有不清晰的，每人次扣2分； 绩效管理 ④绩效辅导、面谈有不做的，调查员工后，每查出一名员工未实际做的，每人次 15% 扣2分； ⑤绩效数据未按要求提报的，每延迟一天扣2分； ⑥提报绩效数据出错的，每发现一处错误，扣2分； ⑦未按要求组织绩效分享，每少1人次，扣1分。
作总结、荣誉及专利等），每发现一处扣2分；
⑧职称评审过程中，提报的资料审核不到位，评审资料出现错误及不规范的，每
发现一处扣1分；
合计
①上级单位安排的专项工作未按时完成的，每次扣2分； ②对专项活动处于应付，提报工作质量较差的，每次扣2分； ③对专项活动落实不到位，每次扣2分； 专项工作 ③对公司安排的专项活动，不积极参加，排斥的，如校招、数据统计、方案等方 10% 面，每次扣3分； ④不配合工作，负面情绪较多，并且诋毁上级部门及领导者，每查出一次，本项 得0分；
IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
符合情况
稽核情况描述记录
OK
1
7.4
内部沟通和外部沟通有无定义？
查看程序有无内外沟通的方法和定义？
2
内部沟通的记录完整规范
查看月报、会议记录、联络单有无有效保存？
3
内部沟通的记录明确五个原则：
查看会议记录、联络单位有无明确定义决议的内容明确：内容、时间、责任人、方法、协助人等
4
内部沟通折结果有无验证和关闭？
对于会议记录有无追踪落实结果达成总结？
5
外部沟通的记录保存是否合适，有无向内部传递？
外部联络的内容和下发记录？
最高得分10分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
25
有无员工投诉建议的途径和规定？
查看定义和基础设施收入途径和定义是否一致？
26
收到员工的投诉建议是否展开调查和回复，并保存有统计记录
查看员工投诉建议统计表中的回复对策内容符合投诉建议的逻辑
27
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于员工和政府机构的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
相关条款
检查要点描述
抽查内容
符合情况
稽核情况描述记录
OK
1
7.4
内部沟通和外部沟通有无定义？
查看程序有无内外沟通的方法和定义？
2
内部沟通的记录完整规范
查看月报、会议记录、联络单有无有效保存？
3
内部沟通的记录明确五个原则：
查看会议记录、联络单位有无明确定义决议的内容明确：内容、时间、责任人、方法、协助人等
4
内部沟通折结果有无验证和关闭？
对于会议记录有无追踪落实结果达成总结？
5
外部沟通的记录保存是否合适，有无向内部传递？
外部联络的内容和下发记录？
最高得分10分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
25
有无员工投诉建议的途径和规定？
查看定义和基础设施收入途径和定义是否一致？
26
收到员工的投诉建议是否展开调查和回复，并保存有统计记录
查看员工投诉建议统计表中的回复对策内容符合投诉建议的逻辑
27
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于员工和政府机构的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
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人力资源部审核检查表
序
号
条款号
审核内容你
审核情况
1
4.4.5（E、S）
4.2.3（Q）
请出示收、发文登记簿，有效文件清单
文件的编制、审核、批准手续是否齐全？领导批示的文件是否有承办回执记录？
作废文件管理或处置、标识？
文件更改批准，更改情况？文件状态标识
应获得文件的场所是否都得到了现行有效的文件？抽查现行文件是否都是有效的？
是否对有毒有害物品的使用、贮存、运输进行了监督和管理？
是否针对有毒有害物品造成的危害制定了相应的应急预防措施或应急预案？
在能源、资源的控制节约方面制订了哪些措施？有无节约计划目标？做哪些具体工作,是否有成效？
抽查：管理方案、各项管理措施及管理制度、施工方案(有无节能和环保的要求)；与相关方签订的合同或协议书等。
公司采取了那些措施对职业病和危险危害因素进行预防控制？
抽查：培训记录(培训计划、培训实施情况记录、培训效果验证记录、入场教育记录);安全责任制合同、专项交底记录、会议纪要;消防、应急预案演习或练习情况记录。
抽查：员工使用安全劳保用品记录、劳务合同、与劳务和分包方签订的安全合同、员工体检计划及实施情况记录、炊食员健康证、食堂卫生许可证、职工正常节假日休息情况记录、企业为职工办理社会保险情况记录、事故事件处理记录等。
是否有环境因素清单和重要环境因素清单？如何得到的？
受审核部门的环境因素和重要环境因素有哪些？依据是什么？
在进行环境因素清单和重要环境因素识别的时候是否考虑到可对其施加影Байду номын сангаас的相关方因素？
是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新？如何实施的？
公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制?有无投诉事件?如何处理的？目标指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合同及协议书(与相关方签订的垃圾清运协议等);渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护?具体制订哪些管理措施和管理制度？
目标指标的实施验证效果怎样？
目标是否定期评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？
6
4.3.3（E）
4.3.4（S）
公司是否编制了职业健康安全管理方案？
编制的目的和依据是什么？
管理方案内容是否齐全?是否所有的目标都有相应的方案？
管理方案报批手续签字是否齐全？
受审核部门有否相应的方案？如何获得的？
方案中各岗位职责是否明确?职责划分是否清楚并落实到人？
管理方案的内容是否满足规范要求？是否明确了实现目标的措施、方法、时间和资源保证？
管理方案的内容是否具有可操作性？实施情况怎样？如何验证方案实施的效果？
所有的方案是否都经过评审？是否制定了评审计划？
管理方案在什么情况下进行修订？是否进行过修订？是否有重大投诉、重大事故事件发生？或发生重大设计变更？
3
4.3.1（S）
是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
是否有危险源和重大危险源清单？如何得到的？
受审核部门的危险源和重大危险源有哪些？依据是什么？
在进行危险源和重大危险源识别的时候是否考虑到可对其施加影响的相关方因素？
是否针对重大危险源制定了相应的控制管理措施？
是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
7
4.4.1（E）（S）5.5.1（Q）
5.5.2（Q）
是否制定了相关职能部门或岗位的职责并形成文件？
最高管理者是否任命了管理者代表并明确了管理者代表的职责和权限？
是否指定了员工代表，其职责和权限是否明确？
各岗位人员是否明确各自的职责权限？
8
4.4.2（E）（S）
6.2（Q）
是否确定了各类人员的能力要求?(包括对教育、培训和经历的要求)
11
4.4.6（E）（S）
7.4.1（Q）
公司是否制定了物资采购的责任部门、责任人以及相应的职责？
公司针对大宗物资采购是否进行了策划？
清出示物资需用量计划、合格供方名册、合格供方调查表、合格供方评价记录等
项目部的物资需用量计划是如何编制的？有谁负责？合格供方名册时如何获得的？是否有相应的记录？
12
4.4.6（E）（S）
人员的安排是否满足要求？
培训需求是如何确定的？是否根据培训需求制定了培训计划？请出示公司本年度培训计划
内审员和临时工是否进行了培训？
公司年度培训计划是否得到了有效的实施？实施情况怎样？请出示培训记录
如何评价培训的有效性？培训的实际效果如何？
9
4.4.6（E）（S）
6.4（Q）
公司是否对工作环境进行了策划？实施情况怎样？检查结果是否和预期一致？
对潜在职业健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？
危险源和重大危险源的信息能否及时更新？如何实施的？
4
4.3.2（E）（S）
是否明确了获得法规的渠道？
是否规定了收集、登录、保存的部门和责任人以及收集的频次、途径、登录方法等？
是否规定了对法律法规变更信息进行跟踪的部门和负责人？
是否建立了法律法规和其他要求的清单？有无遗漏？如何得到的？受审核部门适用的法规有哪些？
⑥外来文件是否进行了识别和控制，例如有关的法律法规、顾客提供的图纸、产品标准等，是否有外来文件的收发记录，当其发生变更时，是否及时进行了变更？
⑺在建工程设计变更的标识，图纸更改情况？设计变更交底
是否有文件借阅、移交、销毁等情况？是否有记录？
2
4.3.1（E）
是否按照程序要求对办公、施工现场的环境因素、重要环境因素进行了识别和评价?
对已发生的事故、事件、不符合和潜在的不符合是否进行了调查？和采取了纠正和预防措施？效果怎样？是否经过重新验证其符合性？验证记录有哪些？
采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的职业健康安全风险进行了评估？措施是否与该问题的严重性和伴随的职业健康安全风险相适应？
是否有让步接收或放行的情况发生？是否经过授权人或顾客的批准？是否有相应的记录？签字手续是否齐全？
项目部是否对工程施工的工作环境进行了策划？是否是文件化的？策划中是否包含了职业安全、法律法规、文明施工、冬雨季施工、劳动保护等方面的内容？
抽查：施工组织设计、冬雨季施工方案、安全文明施工方案
10
4.4.6（E）
（S）
公司是否对有毒有害品进行了识别？采取哪些方法进行控制?有无投诉或被监测罚款事件发生？
7.4.2（Q）
公司是否规定了收集采购信息的责任部门和责任人以及相应的职责？
对于材料采购和人力资源的采购都作了哪些具体要求？
采购要求在与供方沟通前是否经过评审，以确定这些要求是充分和适宜的？
13
4.5.1（E）（S）
8.2.3（Q）
公司制定了哪些监视测量方法？监视与测量的频次是如何规定的？
抽查：目标指标计划及完成情况统计表、环境监视和测量记录、安全检查记录、安全验收记录、事故事件处理及整改验证记录等。
抽查：监督检查记录(不定期的各项检查记录不合格原因分析、纠正或预防措施、整改及整改验证)、内部审核和外部审核记录及整改验证记录。
14
4.5.3（E）4.5.2（S）8.5.2（Q）8.5.3（Q）
公司是否对工作中的不符合进行了识别？收集到的不符合信息有哪些？是否对发生的不符合进行了调查和分析？
是否出现过事故、事件、不符合事项、不合格品？公司是否针对事故、事件、不符合事项、不合格品的发生制定了相应的措施？如何处理的？采取了哪些措施？处理结果怎样？都产生了哪些记录？
法律法规在公司内部是如何进行传递的？
本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3（E）（S）
5.4.1（Q）
公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？
是否对不合格品进行了标识以防止其非预期的使用个交付？
是否有产品交付后发现不合格品的情况发生？都采取了哪些处理措施？效果如何
⑥抽查：内审不符合报告单、各项自检中不合格记录、内部监测记录、文件通告、事故事件及处理记录)、外部审核不符合项报告、外部的监测记录等。
序
号
条款号
审核内容你
审核情况
1
4.4.5（E、S）
4.2.3（Q）
请出示收、发文登记簿，有效文件清单
文件的编制、审核、批准手续是否齐全？领导批示的文件是否有承办回执记录？
作废文件管理或处置、标识？
文件更改批准，更改情况？文件状态标识
应获得文件的场所是否都得到了现行有效的文件？抽查现行文件是否都是有效的？
是否对有毒有害物品的使用、贮存、运输进行了监督和管理？
是否针对有毒有害物品造成的危害制定了相应的应急预防措施或应急预案？
在能源、资源的控制节约方面制订了哪些措施？有无节约计划目标？做哪些具体工作,是否有成效？
抽查：管理方案、各项管理措施及管理制度、施工方案(有无节能和环保的要求)；与相关方签订的合同或协议书等。
公司采取了那些措施对职业病和危险危害因素进行预防控制？
抽查：培训记录(培训计划、培训实施情况记录、培训效果验证记录、入场教育记录);安全责任制合同、专项交底记录、会议纪要;消防、应急预案演习或练习情况记录。
抽查：员工使用安全劳保用品记录、劳务合同、与劳务和分包方签订的安全合同、员工体检计划及实施情况记录、炊食员健康证、食堂卫生许可证、职工正常节假日休息情况记录、企业为职工办理社会保险情况记录、事故事件处理记录等。
是否有环境因素清单和重要环境因素清单？如何得到的？
受审核部门的环境因素和重要环境因素有哪些？依据是什么？
在进行环境因素清单和重要环境因素识别的时候是否考虑到可对其施加影Байду номын сангаас的相关方因素？
是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新？如何实施的？
公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制?有无投诉事件?如何处理的？目标指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合同及协议书(与相关方签订的垃圾清运协议等);渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护?具体制订哪些管理措施和管理制度？
目标指标的实施验证效果怎样？
目标是否定期评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？
6
4.3.3（E）
4.3.4（S）
公司是否编制了职业健康安全管理方案？
编制的目的和依据是什么？
管理方案内容是否齐全?是否所有的目标都有相应的方案？
管理方案报批手续签字是否齐全？
受审核部门有否相应的方案？如何获得的？
方案中各岗位职责是否明确?职责划分是否清楚并落实到人？
管理方案的内容是否满足规范要求？是否明确了实现目标的措施、方法、时间和资源保证？
管理方案的内容是否具有可操作性？实施情况怎样？如何验证方案实施的效果？
所有的方案是否都经过评审？是否制定了评审计划？
管理方案在什么情况下进行修订？是否进行过修订？是否有重大投诉、重大事故事件发生？或发生重大设计变更？
3
4.3.1（S）
是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
是否有危险源和重大危险源清单？如何得到的？
受审核部门的危险源和重大危险源有哪些？依据是什么？
在进行危险源和重大危险源识别的时候是否考虑到可对其施加影响的相关方因素？
是否针对重大危险源制定了相应的控制管理措施？
是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
7
4.4.1（E）（S）5.5.1（Q）
5.5.2（Q）
是否制定了相关职能部门或岗位的职责并形成文件？
最高管理者是否任命了管理者代表并明确了管理者代表的职责和权限？
是否指定了员工代表，其职责和权限是否明确？
各岗位人员是否明确各自的职责权限？
8
4.4.2（E）（S）
6.2（Q）
是否确定了各类人员的能力要求?(包括对教育、培训和经历的要求)
11
4.4.6（E）（S）
7.4.1（Q）
公司是否制定了物资采购的责任部门、责任人以及相应的职责？
公司针对大宗物资采购是否进行了策划？
清出示物资需用量计划、合格供方名册、合格供方调查表、合格供方评价记录等
项目部的物资需用量计划是如何编制的？有谁负责？合格供方名册时如何获得的？是否有相应的记录？
12
4.4.6（E）（S）
人员的安排是否满足要求？
培训需求是如何确定的？是否根据培训需求制定了培训计划？请出示公司本年度培训计划
内审员和临时工是否进行了培训？
公司年度培训计划是否得到了有效的实施？实施情况怎样？请出示培训记录
如何评价培训的有效性？培训的实际效果如何？
9
4.4.6（E）（S）
6.4（Q）
公司是否对工作环境进行了策划？实施情况怎样？检查结果是否和预期一致？
对潜在职业健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？
危险源和重大危险源的信息能否及时更新？如何实施的？
4
4.3.2（E）（S）
是否明确了获得法规的渠道？
是否规定了收集、登录、保存的部门和责任人以及收集的频次、途径、登录方法等？
是否规定了对法律法规变更信息进行跟踪的部门和负责人？
是否建立了法律法规和其他要求的清单？有无遗漏？如何得到的？受审核部门适用的法规有哪些？
⑥外来文件是否进行了识别和控制，例如有关的法律法规、顾客提供的图纸、产品标准等，是否有外来文件的收发记录，当其发生变更时，是否及时进行了变更？
⑺在建工程设计变更的标识，图纸更改情况？设计变更交底
是否有文件借阅、移交、销毁等情况？是否有记录？
2
4.3.1（E）
是否按照程序要求对办公、施工现场的环境因素、重要环境因素进行了识别和评价?
对已发生的事故、事件、不符合和潜在的不符合是否进行了调查？和采取了纠正和预防措施？效果怎样？是否经过重新验证其符合性？验证记录有哪些？
采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的职业健康安全风险进行了评估？措施是否与该问题的严重性和伴随的职业健康安全风险相适应？
是否有让步接收或放行的情况发生？是否经过授权人或顾客的批准？是否有相应的记录？签字手续是否齐全？
项目部是否对工程施工的工作环境进行了策划？是否是文件化的？策划中是否包含了职业安全、法律法规、文明施工、冬雨季施工、劳动保护等方面的内容？
抽查：施工组织设计、冬雨季施工方案、安全文明施工方案
10
4.4.6（E）
（S）
公司是否对有毒有害品进行了识别？采取哪些方法进行控制?有无投诉或被监测罚款事件发生？
7.4.2（Q）
公司是否规定了收集采购信息的责任部门和责任人以及相应的职责？
对于材料采购和人力资源的采购都作了哪些具体要求？
采购要求在与供方沟通前是否经过评审，以确定这些要求是充分和适宜的？
13
4.5.1（E）（S）
8.2.3（Q）
公司制定了哪些监视测量方法？监视与测量的频次是如何规定的？
抽查：目标指标计划及完成情况统计表、环境监视和测量记录、安全检查记录、安全验收记录、事故事件处理及整改验证记录等。
抽查：监督检查记录(不定期的各项检查记录不合格原因分析、纠正或预防措施、整改及整改验证)、内部审核和外部审核记录及整改验证记录。
14
4.5.3（E）4.5.2（S）8.5.2（Q）8.5.3（Q）
公司是否对工作中的不符合进行了识别？收集到的不符合信息有哪些？是否对发生的不符合进行了调查和分析？
是否出现过事故、事件、不符合事项、不合格品？公司是否针对事故、事件、不符合事项、不合格品的发生制定了相应的措施？如何处理的？采取了哪些措施？处理结果怎样？都产生了哪些记录？
法律法规在公司内部是如何进行传递的？
本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3（E）（S）
5.4.1（Q）
公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？
是否对不合格品进行了标识以防止其非预期的使用个交付？
是否有产品交付后发现不合格品的情况发生？都采取了哪些处理措施？效果如何
⑥抽查：内审不符合报告单、各项自检中不合格记录、内部监测记录、文件通告、事故事件及处理记录)、外部审核不符合项报告、外部的监测记录等。