三体系认证之内审检查表-人力资源部
三体系内审检查表
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
内审检查表-公司本部-人力资源部
序号
部门手册、制度
标准条款
检 查 内 容
检查
方法
检 查 情 况
合格
不合格
观察项
严重
轻微
1
公司相关制度
危险源和环境因素辨识、评价
GB/T19001
5.3、6.2
GB/T50430
3.2、4.3
GB/T24001
GB/T45001
7.1、6.1.2
6.2
①本部门的岗位设置及其职责。
②有无本年度本部门工作目标，是否细化分解到岗位，上年度目标完成情况。
④局授权范围内劳动合同及劳动关系的管理。劳动合同的签订、重要制度阅知书及劳动纠纷的处理情况。
查看资料
3
薪酬管理办法、奖罚管理法办（试行）
GB/T24001
GB/T45001
7.1、7.2
8.1
①公司薪酬管理情况及工资总额控制情况。
②绩效考核制度的制定和实施，内容、标准、方法、频度是否有具体规定。绩效考核制度是否涵盖了项目部。
审核日期：
序号
部门手册、制度
标准条款
检 查 内 容
检查
方法
检 查 情 况
合格
不合格
观察项
严重
轻微
6
员工培训
GB/T19001
7.2
GB/T50430
5.3
GB/T24001
GB/T45001
7.1、7.2
8.1
①是否建立公司培训制度；是否制定了本年度职工培训计划，实施完成情况（培训台账及资料留存）。
③本部门有哪些环境因素和危险源，有无控制措施。
查看资料
2
劳动用工管理
GB/T19001
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 行政人事部
○，轻微不符合过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《 合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。
1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。
三体系内审检查表
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
质量管理体系各部门内部审核检查表(人力资源部)
5.员工异动如何管理？
6.离职如何办理？
7.如何了解培训需求？
8.《年度培训计划》来源？是否批准？有更改？培训计划是否符合公司有关程序文件的规定？
9.培训记录是否与计划相符？（新员工入职培训记录、技能资格培训及记录等）
10.特殊工作人员的资格认可（特殊工位人员、仪器校验人员、内部审核人员、机修/电工、检验人员），有证书？
11.考核记录与培训效果评价
12.公司内部沟通有哪些方式？有什么规定？
7.1.3基础设施
1、公司厂房、水电怎么维护？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1．查工作记录，是否发生重大不合格？
如何处理？
7.5成文信息
《文件和记录管理程序》
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否清晰，易于识别？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1.组织结构图
2.工作职责
表格编号：QM04-06-002-08
质量管理体系各部门内部审核检查表(人力资源部）
审核部门
人力资源部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
检查记录
7.1.2人员
7.2能力
7.1.公司人员招聘如何进行？
2.查看《工作申请表》、《员工试用考核表》
3.查看员工档案
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰，易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1.公司及本部门的质量目标是什么？
内审检查表(人力资源部)
编号：
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4.2.3文件控制
查：文件保管环境是否适宜？是否进行了分类保管、查《受控文件总清单》
4.2.4记录控制
查《记录文件总清单》，根据记录总清单提供相应记录（抽三个）
5.2以顾客为关注焦点
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施？请出示《纠正和预防措施处理单》
8.5.3预防措施
对出现的不合格项是否制订了预防措施，请出示《措施实施情况一览表》
2.对从事影响产品质量工作的人员是否能胜任，应从哪几个方面进行考虑
3.请出示《年度培训计划》，查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4.新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
1.请出示内审文件的收文记录（包括：年度内审计划、内审通知、内审计划、内审报告）
2.对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序？请出示相应记录
8.4数据分析
1.提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息？
2.查：对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3.提问：你部门是否做了数据分析？是否采用了统计技术？
4.请出示统计技术应用的培训记录
8.5.2纠正措施
2.查：请出示《岗位职责、权限与任职条件》，抽查其中1个职位人员档案是否满足任职条件
3.问：人力资源部的职责、权限有哪些？为保证体系的持续改进，你部门做了哪些工作？目前人员是否能满足公司发展的需要？
5.5.3内部沟通
三体系审核检查表
Y
15
QMS
6.4工作环境
组织的工作环境是否满足要求，并得到管理？
通过与经理交谈，了解公司采用何种管 理、控制方法来改善工作环境。
工作环境满足要求，有专门的部门（生产技术部） 进行归口管理。
Y
16
QMS
7.1产品实现的 策划
E/S
4.4.6运行控制
产品实现过程是否确定并形成文件？是否配备
审核区域管理层
审核员日期
序 号
要素
审核内容
审核方法
审核记录
评价
(Y/N)
1
Q
4.1总要求
E/S
4.1总要求
组织是否识别质量、环境、职业健康安全、职业 健康安全、职业健康安全管理体系所需的过程， 并 确定这些过程的顺序和相互关系？
组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进了 质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体 系？
Y
5
QMS
5.2以顾客为关
注焦点
组织如何确定顾客的需求和期望？是否以增强 顾客满意为目标？
为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？ 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为产 品要求？
以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得 到树立？
通过座谈，了解其对以顾客为中心的质 量管理原则的理解，并在审核与顾客有 关的过程、顾客满意的测量和监控过程 以及持续改进方面寻找证据予以证实。
Y
审核区域
管理层
审核员
日期
序 号
要素
审核内容
审核方法
审核记录
评价
(Y/N)
13
QMS
6.1资源提供
E/S
441资源作用 职责和权限
2022年质量、环境及职业健康安全三体系各部门内审检查记录表完整内容
5.公司有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
现场提问，面谈
有程序文件，有资产登记表，有厂房建筑物的检查表，有设备的保养维护记录，有设备的维修记录，有消防设备的年度监测记录。目前的设施足够。
符合
4
7.1.2 人员
1.现有几名IQC/IPQC/OQC？现有人员是否能够满足来料/出厂批次/巡检检验要求（检验人力资源是否充沛）？
2.是否能在规定时间内进行检验任务（检验的时效性）？
1.确认人数，日需最大检验批数、日最大检验完成批后进行评估人员（检验资源）是否能够满足要求
2.提供检验时效的文件性证明，在K3中随机抽来料/出厂批次，记录来料/出厂日期，要求提供检验记录；抽取随工单要求拿出对应的巡检记录，验证在时效内进行检验
公司是否确定了与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有相关方？对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
现场提问，面谈
有相关方管理控制程序。有相关方需求及期望分析表
符合
3
4.3 确定质量管理体系的范围
公司是否确定了质量、环境、职业健康安全管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
现场提问，面谈
符合
14
7.1.6 公司的知识
1.公司是否已确定所必需的知识？
2.公司如何保持这些知识？
3.各部门如何得到这些知识？
4.公司的知识是否会及时更新？
现场提问，面谈
有程序文件及组织知识清单，但未明确组织知识清单的实际用途。
不符合
15
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3 环境卫生、清洁，安全措施到位，有两只灭火器在有效期内；对职业健康安全目标、方案完成情况适时进行检查；对职业健康安全方面法律法规适时进行检查评价，无职业病。
管理体系审核检查表
THS04-9.2-02NO.01
受审核部门
部门负责人
审核员
日期
人力资源部
日期
序号
标准条款
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
1
QES:5.3
(4.1/4.2/4.3)
岗位职责
是否了解人力资源部岗位职责
人力资源部的职责主要为负责公司的人力资源管理、制定发展规划、人员绩效考核、员工培训等
1建立了本部门《危险源辨识、风险评价表》，能够全面辨识危险源和科学地评价风险；
2辨识和评价时能够结合常规安全检查和安全性评价，以及法律法规要求；
3建立了本部门《重大风险清单》，措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
4对危险源辨识情况重新进行了查找，重新整理出本部门危险源。
3己了解本部门涉及的重要环境因素及控制要求。
4参加公司组织的环境管理培训，提高环保意识。
符合
66
S8.1
职业健康安全运行
1、询问部门负责人如何对重大风险进行控制？
2、是否有相应的文件规定职业健康安全运行控制方法、内容和职责?
3、本部门涉及的重大危险源是如何控制的
1本部门已辨识危险源并有登记表，并评价出重大风险；
符合
55
E8.1
环境运行控制
1、对本部门哪些环境因素按相关的法律法规及其他要求建立了相应的运行准则、管理要求？（包括水、气、土壤、声、渣和资源方面）
2、是否了解本部门涉及的重要环境因素及运行控制要求
1公司制定了《环境运行控制程序》，以及水、气、渣、资源等相关法律法规；
2在清洁卫生和保护资源方面严格按公司和法律法规要求执行；对环境目标、方案完成情况适时进行检查；对办公场所的环境管理进行检查，评价。
4、参加公司的安全培训，提高安全，7.3
（5.1-5.3）
S/4.4.2
人力资源
培训、能力、意识和能力
1、询问部门是否按需求定期提出培训计划？计划是否实施？如何评价培训的有效性？
2、对特殊工种是否确保其能力满足要求？
1根据部门、员工提出的培训需求并结合院三标一规范工作的运行要求，识别汇总培训要求，对质量、环境和职业健康安全重要岗位人员进行了相关知识、意识和能力的培训；本部门有职工年度培训计划（查年度培训计划）等培训内容。
3、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）？
1建立的《环境因素识别与评价登记表》已全面覆盖本部门的活动和过程；
2建立了《重要环境因素清单》，并确定其控制要求和方法；
3对重要环境因素结合目标要求制定了适当的管理方案。
符合
4
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
2查培训记录包括专业技能、安健环重要岗位培训、法律法规培训、应急预案培训、安规学习等；
对培训通过考试、现场演练、提问等方式进行效果评价，截止目前培训有效性能够达到100%.
3、抽电工、注册建造师、工程师等职称，相关人员获取有效证书。
4、制定了人力资源发展规划
符合
符合
2
QES：6.2
（3.2）
目标指标和管理方案
是否了解公司及本部门的目标指标和管理方案
目标指标是否可测量方案是否可行
制定了本部门的质量目标指标、参与制定环境和职业健康安全目标指标和管理方案。
目标指标均己达成
符合
3
E：6.1.2
环境因素的识别、评价
1、环境因素的识别是否覆盖了本部门所有活动、场所；
2、是否对环境因素进行识别，并评价出重要环境因素，并有相应的程序、方法来识别和控制（包括法律法规要求），是否规定工作环境要求；
1、是否对本部门的活动和场所存在的危险源是否辨识、控制？
2、辨识和评价时是否考虑了日常安全检查、安全性评价中的安全隐患和相关法律法规及其他要求？
3、确定了哪些重大危险源？制定了哪些控制措施？
4、是否随情况变化及时更新危险源信息？
查证：提供危险源识别、调查表，汇总表，危险源及风险评价记录、审批记录，重大危险源清单，更新危险源信息的记录。