(人事行政部)内审检查表
行政部内审检查表
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受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
第1页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
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受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
行政部内审检查表
序号查检内容及对应标准条款判断结果不符合检查记录1问行政部负责人，质量目标达成情况，检查分析？√质量目标达成，见《质量目标达成分析》。
2是否明确部门职责？√明确了部门职责。
3询问文控人员文件分几个阶层，质量手册包含那些内容？√分四级，质量手册对标准进行了阐述。
4文件是否进行归档管理？检查文件资料台帐，从中抽查几份查看是否在文控保存归档？√文件进行了归档管理。
5文件是否按规定进行批准，文件原件如何保存，检查保存情况6文件的分发和回收，检查是否有文件分发和回收登记表和文件分发清单？是否得到批准？√有文件发放和回收登记表和文件发放清单。
7是否规定记录的保存期限？√《记录一览表》里规定了记录的保存期限。
8是否有文件更改的控制方法？√有文件更改的控制办法。
9询问相关负责人如何规划人力资源管理，是否建立档案资料？√确定了人员资格，确保员工培训合格上岗，建立了员工档案。
10检查年度培训计划是否制定，是否合理？√年度培训计划已经合理制定。
11抽查3-5次培训是否保持培训记录，是否有培训效果评价？√每次培训均有效果评价。
12现场察看办公环境是否舒适？√经过查看，办公环境舒适。
13询问有哪些沟通交流方式？并检查相关记录。
√通过会议、通知、邮件、QQ、电话等方式进行沟通。
检查有会议记录和网络沟通记录。
14如何提升员工的意识？√公司通过对质量体系的培训提升全员质量意识；通过绩效考核和员工激励提升大家的质量意识。
15询问组织的知识有哪些？如何获取？√组织的知识一般从客户获取，也有部分从行业标准获取。
制定： 批准：深圳市XX电源技术有限公司内部审核检查表审核时间：2022年 06 月 16 日审核员： A 受审核部门：行政部。
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 行政人事部
○，轻微不符合过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《 合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。
1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。
1SO9001-2015 人事行政部内审检查表 ( 含审核记录 )
受审部门或单位：人事行政部1/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/23
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
5.2
方针
6.2
质量目标及其实现的策划
1．请人事部负责人回答公司的质量方针和质量目标是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回签公司的质量方针和目标。
2．部门的分解目标是什么？目标是否可测量？是否有定期进行评审？质量目标达不到要求时是否有采取改进措施？
7.1.2
人员
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
1．公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员工作？
Y
岗位职责说明书中有明确各岗位入职要求，在招聘时按各岗位要求来执行。
2．公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？查2份评价记录。
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
2．公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
Y
有制定2016年培训计划，并执行。
3．公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？
Y
有教材、会议室，能够满足需求。
Y
询问人事行政部负责人能回答部门的目标，目标可以测量，定期进行统计评审。权限是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回答自己的职责权限。
7.4
内审检查表(行政部)
3.对外界的环境方面投诉是否有回应？
4.工作人员是否有途径对职业健康安全事务发表意见？查看员工参与职业健康安全事项协商、参与危险源辨识和风险评价、风险控制的记录；5.询问是否有职业健康安全事务代表？员工是否知道该代表是谁？是否了解沟通渠道？查看沟通记录。
3.查看今年废物处置的相关协议。如果有危险废弃物处置需提供危废转移五联单；4.行政部对用电、用水量是否进行统计和分析？如何对能源消耗进行控制？
5.行政部对消防设施是否进行定期点检？是否有消防设施配置图？在配置图上随机抽取两个设备查看是否按照要求进行了检验，是否合格。对点检不合格的设施是否有及时更换或维修？
合格
2.查《女职工禁忌劳动范围的规定》、《特种设备安全监察条例》在清单上有识别，但未获取法规原文。清单中记载将相关条款转化为本公司三级文件，实际未查到相关文件。查到法律法规清单中《特种设备安全监察条例》颁布时间为2009-1-24，记录的实施日期为03年6月1日，记录有误。
3.法律法规清单中未识别噪音方面法律法规，识别不全面。
及EMC/OP(2008)-A/0-37-a
合格
4.3.2
法律法规和其他要求是否按照程序充分识别？
1.询问行政部相关人员对法律法规的获取渠道；
2.查看公司法律法规及其他要求清单；随机抽查3份法律法规了解是否为最新版本；3.查看是否每个法律法规都有将相关条款应用到本公司的实际环境因素和危险源。
1.从政府网、工标网、行业协会、法律顾问处获取法律法规。
合格
4.4.2
与环境因素相关的人员、对职业健康安全有影响的人员是否具备相应资格和能力、意识
内部审核检查表--人事行政部
以顾客为பைடு நூலகம்注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名人事行政部员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？
h.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
4.2.3文件控制
COP05
（1）在人事部查阅文件控制程序。确认：
a.程序内容是否完整，是否有可操作性。
内部审核检查表
NO：
受审部门：人事行政部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
1
a.组织是否制定了文件控制程序？
b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？
c.文件发布前是否得到授权人的批准？
d.文件修改后是否重新批准？
COP12
(1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？
(2)现场检查工作环境管理的有效性。
4
记录控制
4.2.4记录控制
COP22
结合查阅各种质量记录，查、看、部质量记录保存和使用情况。
5
管理承诺
5.1
质量手册
行政人事部ISO50001-2018内审检查表范例
审核部门
行政人事部
审核体系 ISO50001：2018能源管理体系
审核部门负责人
序号
标准条款
审核项目及过程
1
5.2 能源方针
抽三名员工，询问员工是否了解能源方针？
审核员审核记录源自询问三名员工基本了解能源方针
审核日期
年月日 评价结果
符合 不符合
V
查是否制定公司的能源管理体系培训计划
V
、过度照明现象
抽查行政区域各楼层，抽每层楼各三个部门办室，确认是否有
对应的节能标识牌，标识牌中对应内容是否填写完整，是否有 抽查均有张贴办公节能标识牌，标识牌的内容填写完整
V
脱落和损坏现象
查阅行政的车辆清单，每辆车是否有对应的油耗统计，是否按 有制定车辆管理制度，但未有文件编号及受控标识，有定期统计车辆成本，
V
抽查能源管理体系标准和能源管理体系内审员培训签到表，内容OK
V
查2020年的人事行政部自身的培训是否按要求实施
人事行政部有制定自身的能源管理培训计划及实施对应的培训（例办公节能 管理、空调节能管理等）
V
查看部门是否根据文件要求填写保养记录、目标指标统计记录、培训 记录、点检记录、改善记录等。
公司的空调委托保养,查未有保留2020/1-8月份的保养记录
车辆管理制度实施。查阅IT机房的空调温度设置是否符合要 但未设备各类车型的油耗标准（百公里油耗），以及根据油耗高低安排车辆 V
4
8.1运行控制 求，是否采用节能服务器和节能灯。
。
抽查行政区域各楼层，抽每层楼各三个部门办公室中各三名人 员，询问是否了解办公节能要求。
随意抽查三名员工，基本了解办公室节能管理要求
行政部内部审核检查表
是
6.2 质量目标及其
实现的策划
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标 培训计划达成率目标值100%，每月对目
项？如何处理？
标达成状况进行统计检讨；
版本
01
判定
严 重
轻 微
观 察
OK
√
√
√ √ √ √ √ √
7.1.2 人员 7.1.3 基础设施
是否有人员招聘管理办法？
《人力资源控制程序》XX-QP-004
√ √ √ √
√
√ √ √ √ √
√
LY-DC-4-007 A-1
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标
准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受 控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文
文件经过审核批准后受控发行；
√
ห้องสมุดไป่ตู้
7.5. 成文信息
件格式满足成文信息管理要求？
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？ 现场表单记录填写完整？
准、行业标准等进行收集？（查询收集方法和结 按照《文件与资料控制程序》XX-QP-001管
果）
控；
是否有制定学习计划并组织部门内部员工对相关知 识做教育训练?
《行政部年度培训计划》
7.2 能力 7.3 意识
是否明确了人员上岗的要求？
《人力资源控制程序》XX-QP-004
关键岗位人员是否通过培训考核合格后上岗？合格 关键岗位人员经过培训考核合格后颁发上岗
审核部门 审核员
行政部
内部审核检查表
审核日期 陪审员
标准条款
审核内容
审核记录
上一次内审与最 近外审的问题点
无
无
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编号：JL-8.2.2-03
第 次内审
受审部门及负责人
审核日期
第 1 页
餐饮部
2011．7.11
审核员：张薇、路洁
序号
标准号
审核内容及方法
记录
4.2.3
4.2.4
5.3
5.4.1
5.5.1
5.5.3
6.3
6.4
7.1
7.4
7.5
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.2
7.本部门是否按标准设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？
8.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
9.质量记录清单？
10.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
11.本院质量方针及其含义？
12.本院采用什么措施传达质量方针？
13.本部门的质量目标分解？
14.本院的质量目标是什么？质量目标是否在本部门得到分解？
28.查顾客满意度调查表。
29.对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用？
30.查内部审核资料。பைடு நூலகம்
31.是否对内审中发现的问题及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？
32.是否按规定的要求进行了实施？效果如何？
33.有无顾客提出服务的特例情况？是否满足要求？
34.是否明确发对不合格产品的评审方式？评审结果是否得到了实施？
8.5.3
1.文件发布前是否组织相关部门评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？
2.文件发布前是否得到批准？
3.文件是否发至使用场所或岗位？
4.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
5.组织文件保管是否指定设施、场所、人员，能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？
6.本院是否建立文件档案？文件归档、整理、保管、利用是否受控？
35.分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？
36.纠正措施是否有效？
37.如何识别和分析潜问题？
38.实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对公司的改进是否起到作用？是否保存了相应记录？
23.本部门有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照公司要求提供产品的能力制定？供方选择、评价结果是否形成记录并予以保持？
24.查维修人员的考核合格持证上岗证。
25.是否统计的维修情况记录？
26.对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法?
27.检查公司是否制定了获取和利用顾客满意和不满意信息的规定,这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、分析的方法及其客观性和可信程度。
15.本部门所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？
16.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
17.本院内部沟通有哪些？
18.查阅设备维护记录、标识等
19.为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？
20.本部门所处的工作环境条件是非满足要求？
21.是否规定了必要的质量记录？
22.本部门采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定，适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？