内审检查表人力资源部
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人力资源内审检查表
出示（岗位矩形图）反映公司现有员工35人，22岗位，根据岗位职责和素质要求评价基本满足要求，如公司经营中出现的新要求，通过培训提高员工的能力。（2010年度培训计划）,共计划培训15项272次。包括了所有与质量有关的岗位人员。查看（培训记录表），记录显示已按计划完成培训，并对培训效果进行评价，均达到培训效果。外培的人员出示有，计量人员资质证书，电工证书。《员工登记表》和《培训档案》记录了员工教育、培训、技能和经历的情况。
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
内审检查表
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
商品售后服务评价体系内审检查表-人力资源部
符合
√
5．2．4
是否售后服务网点和服务部门应安排专人负责报修登记和接待服务。
是否按国家法律法规有关要求提供包修和保修服务。
是否服务人员应注意个人卫生和形象，有效执行报修、送修或上门维修的服务程序和服务规范，及时进行维修，并向顾客如实施提供维修记录。
是否定期对维修设施、设备和器材进行检查，保证维修服务的正常进行。
●商品售后服务目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。
人力资源部清楚本公司的商品售后服务目标，并制定部门目标为：
1）处理顾客反馈信息24小时内给予答复。
2）顾客满意率达到95%以上(按季)。
3）不发生重大投诉事件(按年)。
运行以来均实现了预期制定的目标。
√
5．1．2
人员配置
各岗位相已在文件中描述，并到相关部门、岗位进行了宣贯，询问、了解、予以证实。
√
5．1．5
监督
设立服务监督机构，由专职人员负责，监督企业售后服务体系统的运转情况。
以监督有效奖惩，持续修正各项服务目标，并通过内部和外部的监督评价活动促进服务品质提升。
●查阅部门、各岗位相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
符合
5．1．6
改进
●部门及相关人员是否理解《改进控制程序》。
●是否向相人员传递改进的控制方法及要求。
●查阅部门、各岗位的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
各相关岗位人员熟悉本岗位职责，符合。
√
5．1．7
服务文化
●部门及相关人员是否理解服务理念、售后服务承诺以及相关信息。
●是否向供方传递本公司产品服务理念及服务文化。
是否根据行业特性，配置符合岗位要求并有相应资质水平的售后服务技术或业务人员。
√
5．2．4
是否售后服务网点和服务部门应安排专人负责报修登记和接待服务。
是否按国家法律法规有关要求提供包修和保修服务。
是否服务人员应注意个人卫生和形象，有效执行报修、送修或上门维修的服务程序和服务规范，及时进行维修，并向顾客如实施提供维修记录。
是否定期对维修设施、设备和器材进行检查，保证维修服务的正常进行。
●商品售后服务目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。
人力资源部清楚本公司的商品售后服务目标，并制定部门目标为：
1）处理顾客反馈信息24小时内给予答复。
2）顾客满意率达到95%以上(按季)。
3）不发生重大投诉事件(按年)。
运行以来均实现了预期制定的目标。
√
5．1．2
人员配置
各岗位相已在文件中描述，并到相关部门、岗位进行了宣贯，询问、了解、予以证实。
√
5．1．5
监督
设立服务监督机构，由专职人员负责，监督企业售后服务体系统的运转情况。
以监督有效奖惩，持续修正各项服务目标，并通过内部和外部的监督评价活动促进服务品质提升。
●查阅部门、各岗位相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
符合
5．1．6
改进
●部门及相关人员是否理解《改进控制程序》。
●是否向相人员传递改进的控制方法及要求。
●查阅部门、各岗位的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
各相关岗位人员熟悉本岗位职责，符合。
√
5．1．7
服务文化
●部门及相关人员是否理解服务理念、售后服务承诺以及相关信息。
●是否向供方传递本公司产品服务理念及服务文化。
是否根据行业特性，配置符合岗位要求并有相应资质水平的售后服务技术或业务人员。
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)
查看申请表的批准权限
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 行政人事部
○，轻微不符合过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《 合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。
1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。
管理体系内审检查表(人力资源、成文信息、沟通
法律法规/顾客要求/环保要求/管理现状（水平/规模/产品/过程）/记录管理现状/更改需求/记录管理要求
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
内部审核检查表--人事行政部
6
以顾客为பைடு நூலகம்注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名人事行政部员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？
h.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
4.2.3文件控制
COP05
（1）在人事部查阅文件控制程序。确认：
a.程序内容是否完整，是否有可操作性。
内部审核检查表
NO：
受审部门：人事行政部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
1
a.组织是否制定了文件控制程序？
b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？
c.文件发布前是否得到授权人的批准？
d.文件修改后是否重新批准？
COP12
(1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？
(2)现场检查工作环境管理的有效性。
4
记录控制
4.2.4记录控制
COP22
结合查阅各种质量记录，查、看、部质量记录保存和使用情况。
5
管理承诺
5.1
质量手册
以顾客为பைடு நூலகம்注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名人事行政部员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？
h.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
4.2.3文件控制
COP05
（1）在人事部查阅文件控制程序。确认：
a.程序内容是否完整，是否有可操作性。
内部审核检查表
NO：
受审部门：人事行政部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
1
a.组织是否制定了文件控制程序？
b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？
c.文件发布前是否得到授权人的批准？
d.文件修改后是否重新批准？
COP12
(1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？
(2)现场检查工作环境管理的有效性。
4
记录控制
4.2.4记录控制
COP22
结合查阅各种质量记录，查、看、部质量记录保存和使用情况。
5
管理承诺
5.1
质量手册
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
√
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
√
3
是否确定了本部架构及职责分工
1.本部有确定组织架构及职责分工，本部门分为经理、行政前台、人事三大部分，并建立部门组织架构分工明确
公司对环境治理有建造无尘车间，给车间及办公室加装空调，及排风系统，检测报告 符合要求
√
21
在环境信息方面怎样与其他部门沟通和交流
对本厂环境影响是否了解
一旦有生产或存在对环境方面有不良后果的情况，生产会在第一时间将情况反映到人力资源，并提出书面的改善申请
√
22
我司的管理方针是什么
以诚实的态度对待客户; 以时间的准则赢得信任；
污染源的监测和环境质量监测，以确定环境质量及污染源状况，评价控制措施的效果、衡量实施情况和环境保护工作的进展。
√
14
当本部门工作未达成目的或工作业重失误时有无采取相应的纠正预防措
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
15
本部门有哪些环境因素是否有遗漏的环境因素哪些是重大环境因素重大环境因素根据什么方法来评估
从体系策划检查的结果看，是满足我公司质量目标和的要求本部门环境因素有化学品泄漏、水电浪费、办公用品浪费、生活垃圾处理，化学品泄漏为重大环境因素，化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
16
重大环境因素有无制定指标本部门如何保证工厂目标/指标的实施和达成查管理方案及实施情况
标准条款：4.2.3/审核成员：王涛、杨海威审核日期：2011-01-22
序号
检查内容
检查记录
判定
合格
不合格
观察项
1
本部门文件是否为受控文件，有无受控印章，有无破损、涂改、丢失遇到文件需手写更改时怎样处理检查所有文件的电子文件是否齐全是否有作备份计算机是否设定有密码和装防病毒软件外来文件如何受控检查《文件一览表》是否完整
以优良的产品提高效益;以科学的管理获取发展；
以降耗节能来增加效益；以持续改进让各方满意;
以污染预防增加责任感；以可持续发展创造未来
（管理手册）
√
23
√
批准： 审： 制定：
内审检查表
表格编号：MIC-QR-002-05版次：A/0NO：
部门：人力资源部
文件名称：MIC-COP-002-01 MIC-COP-002-02 MIC-COP-003-01 MIC-COP-006-01~11MIC-COP-008-01 MIC-COP-008-03 MIC-COP-009-02MIC-COP-012-02 MIC-COP-012-3 MIC-COP-012-08
B:有制定年度培训计划
C:厂内暂未设立电工、仪校员、内审员等特殊岗位
D：新员工不可以直接上岗，须先进行培训，培训记录不全
E做满三个月员工应经过考核，并记录，合格者予以转正，不合格者予以辞退
G:在职员工有按照计划要求进行培训
√
5
对本部门的质量目标有无按时统计
每月对本部门的销售量及销信额进行统计，分析成功与不足之处，并拟定下月的计划
√
4
A：员工入厂时是否进行了相关的厂纪厂规培训（抽查记录）
B：有无制定年度培训计划表
C：厂内特殊岗位（电工、仪校员、内审员）是否有资格证书
D：新员工是否可以直接上岗，有无培训记录
E：做满三个月的员工是否经过考核（有无考核记录），不合格者怎样处理
F：在职员工有无按培训计划要求进行培训
A：新员工进厂前必须先阅读工厂规章制度
出现紧急情况按照紧急情况处理程序作业，本部门所有人员都有参加消防演习和化学品泄漏演习
ISO14001不做培训
9
涉及到法规和其它要求符合情况如何
若有不符合原因是什么如何改善
我们每年都会进行法律法规的合规性评价，并对不符合法律法规的项目进行改善
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10
本公司的活动对环境产生的影响如何管控
1、化学品的使用和储存如何管控（查现场）
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18
查近几个月来公司水、电、油、纸类等资源统计及用量情况
节约用电、将办公垃圾按照可回收和不可回收分类处置
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19
若出现紧急情况（如火灾、爆炸等）本部门如何应对有无参加消防演习和化学品泄漏演习
出现紧急情况按照紧急情况处理程序作业，本部门所有人员都有参加消防演习和化学品泄漏演习
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20
从哪些方面在本部门实施环境保护和污染预防
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
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7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
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8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
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11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
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12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
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13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
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3
是否确定了本部架构及职责分工
1.本部有确定组织架构及职责分工，本部门分为经理、行政前台、人事三大部分，并建立部门组织架构分工明确
公司对环境治理有建造无尘车间，给车间及办公室加装空调，及排风系统，检测报告 符合要求
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21
在环境信息方面怎样与其他部门沟通和交流
对本厂环境影响是否了解
一旦有生产或存在对环境方面有不良后果的情况，生产会在第一时间将情况反映到人力资源，并提出书面的改善申请
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22
我司的管理方针是什么
以诚实的态度对待客户; 以时间的准则赢得信任；
污染源的监测和环境质量监测，以确定环境质量及污染源状况，评价控制措施的效果、衡量实施情况和环境保护工作的进展。
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14
当本部门工作未达成目的或工作业重失误时有无采取相应的纠正预防措
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
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15
本部门有哪些环境因素是否有遗漏的环境因素哪些是重大环境因素重大环境因素根据什么方法来评估
从体系策划检查的结果看，是满足我公司质量目标和的要求本部门环境因素有化学品泄漏、水电浪费、办公用品浪费、生活垃圾处理，化学品泄漏为重大环境因素，化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
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16
重大环境因素有无制定指标本部门如何保证工厂目标/指标的实施和达成查管理方案及实施情况
标准条款：4.2.3/审核成员：王涛、杨海威审核日期：2011-01-22
序号
检查内容
检查记录
判定
合格
不合格
观察项
1
本部门文件是否为受控文件，有无受控印章，有无破损、涂改、丢失遇到文件需手写更改时怎样处理检查所有文件的电子文件是否齐全是否有作备份计算机是否设定有密码和装防病毒软件外来文件如何受控检查《文件一览表》是否完整
以优良的产品提高效益;以科学的管理获取发展；
以降耗节能来增加效益；以持续改进让各方满意;
以污染预防增加责任感；以可持续发展创造未来
（管理手册）
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23
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批准： 审： 制定：
内审检查表
表格编号：MIC-QR-002-05版次：A/0NO：
部门：人力资源部
文件名称：MIC-COP-002-01 MIC-COP-002-02 MIC-COP-003-01 MIC-COP-006-01~11MIC-COP-008-01 MIC-COP-008-03 MIC-COP-009-02MIC-COP-012-02 MIC-COP-012-3 MIC-COP-012-08
B:有制定年度培训计划
C:厂内暂未设立电工、仪校员、内审员等特殊岗位
D：新员工不可以直接上岗，须先进行培训，培训记录不全
E做满三个月员工应经过考核，并记录，合格者予以转正，不合格者予以辞退
G:在职员工有按照计划要求进行培训
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5
对本部门的质量目标有无按时统计
每月对本部门的销售量及销信额进行统计，分析成功与不足之处，并拟定下月的计划
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4
A：员工入厂时是否进行了相关的厂纪厂规培训（抽查记录）
B：有无制定年度培训计划表
C：厂内特殊岗位（电工、仪校员、内审员）是否有资格证书
D：新员工是否可以直接上岗，有无培训记录
E：做满三个月的员工是否经过考核（有无考核记录），不合格者怎样处理
F：在职员工有无按培训计划要求进行培训
A：新员工进厂前必须先阅读工厂规章制度
出现紧急情况按照紧急情况处理程序作业，本部门所有人员都有参加消防演习和化学品泄漏演习
ISO14001不做培训
9
涉及到法规和其它要求符合情况如何
若有不符合原因是什么如何改善
我们每年都会进行法律法规的合规性评价，并对不符合法律法规的项目进行改善
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10
本公司的活动对环境产生的影响如何管控
1、化学品的使用和储存如何管控（查现场）
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18
查近几个月来公司水、电、油、纸类等资源统计及用量情况
节约用电、将办公垃圾按照可回收和不可回收分类处置
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19
若出现紧急情况（如火灾、爆炸等）本部门如何应对有无参加消防演习和化学品泄漏演习
出现紧急情况按照紧急情况处理程序作业，本部门所有人员都有参加消防演习和化学品泄漏演习
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20
从哪些方面在本部门实施环境保护和污染预防