第十七章证券违法行为与法律责任
证券非交易过户业务实施细则模版（二篇）
证券非交易过户业务实施细则模版第一章总则第一条为规范证券非交易过户业务，保护投资者合法权益，依据《证券法》等相关法律法规，制定本实施细则。
第二条证券非交易过户业务是指证券公司为客户提供的除交易以外的非交易性证券转让、托管、质押、解押、赠与等各项业务。
第三条证券公司在从事证券非交易过户业务时，应遵守法律法规、行业自律规定，维护公平、公正、公开的原则，保护客户合法权益。
第四条证券公司应建立健全风险管理制度，加强对非交易过户业务的风险监控和风险防范。
第五条证券公司应建立与非交易过户业务相适应的信息系统和数据处理系统，确保业务的顺利进行。
第六条证券公司应建立健全内部控制制度，明确职责分工，加强内部监督和管理。
第二章证券转让业务第七条证券公司在为客户办理证券转让业务时，应按照客户的授权或委托办理，遵守法律、法规的规定和证券市场交易规则。
第八条证券转让业务的办理程序包括：客户申请、资料准备、审核、受理、审批、办结等环节。
第九条证券公司应对客户提供的转让申请材料进行审查，核验客户身份、证券持有情况等信息的真实性和合法性。
第十条证券公司应及时将客户的转让申请提交到相关机构进行审批，并按照相关机构的要求提供所需的资料和信息。
第十一条证券公司应及时将审批结果通知客户，并按照客户要求进行后续的证券转让登记、交割等手续办理。
第三章证券托管业务第十二条证券托管业务是指证券公司为客户提供证券保管、交割、清算等服务的业务。
第十三条证券公司在为客户办理证券托管业务时，应按照客户的授权或委托办理，确保客户证券的安全、完整。
第十四条证券公司应建立完善的证券托管制度，确保客户证券的登记、保管、交割等手续按规定进行。
第十五条证券公司应及时更新客户证券账户信息，做好账户核对、清算等工作，确保账户的正确性。
第十六条证券公司应定期向客户提供证券托管的业务报告和账户结算信息，保持与客户的良好沟通和协调。
第四章证券质押业务第十七条证券质押业务是指客户将持有的证券进行质押，获得相应融资的业务。
证券监督管理条例
证券监督管理条例证券监督管理条例第一章总则第一条为了加强证券市场的监督管理，维护正常的证券交易秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本条例。
第二条本条例所称证券，是指股票、债券、基金、证券投资咨询、证券投资顾问、期货等交易品种，以及其他经法律、行政法规认定为证券的品种。
第三条证券监督管理机构，是指依法履行证券监督管理职责的国务院有关部门和地方人民政府的有关部门。
第四条证券交易所，是指依法设立，组织和管理证券交易活动，促进证券交易公开、公正、公平进行的非营利性机构。
第五条证券中介机构，是指经批准，从事证券承销、证券经纪、证券资信评级、证券投资基金管理等业务的机构。
第六条证券投资者，是指依法参与证券交易活动，购买、持有、转让证券的自然人、法人和其他组织。
第二章证券交易管理第七条证券交易应当遵循公开、公正、公平、诚实信用的原则，不得有欺诈、虚假、误导行为。
第八条证券交易所应当建立健全交易规则，保障证券交易的公正公开，维护市场秩序。
第九条证券交易所应当建立健全市场监察机构，加强对证券交易的监督管理，及时发现和纠正违法违规行为。
第十条证券交易所应当建立投资者适当性管理制度，确保投资者了解风险，按照自身风险承受能力进行投资。
第十一条证券公司应当依法履行证券经纪业务，保护投资者合法权益，防范内幕交易、操纵市场等违法行为。
第十二条证券公司应当建立健全内部控制制度，保障证券交易活动的安全性和稳定性。
第十三条证券公司应当建立健全风险管理制度，科学评估和控制投资风险，确保投资者的利益。
第三章证券承销与发行管理第十四条证券承销人应当依法履行证券承销和发行管理职责，保障信息披露的及时、准确、完整。
第十五条证券发行人应当依法履行证券发行管理职责，确保信息披露的真实、准确、完整。
第十六条证券发行人应当建立健全内部控制制度，防范和化解发行过程中的风险因素。
第十七条证券发行人应当依法履行信息披露义务，确保投资者对公司情况、经营状况有准确了解。
中国证券监督管理委员会令第139号——证券期货市场诚信监督管理办法
中国证券监督管理委员会令第139号——证券期货市场诚信监督管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.03.28•【文号】中国证券监督管理委员会令第139号•【施行日期】2018.07.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第139号《证券期货市场诚信监督管理办法》已经2017年11月2日中国证券监督管理委员会2017年第7次主席办公会议审议通过，现予公布，自2018年7月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2018年3月28日证券期货市场诚信监督管理办法第一章总则第一条为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。
第三条记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。
第四条公民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。
第五条中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。
第六条中国证监会可以和国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。
第二章诚信信息的采集和管理第七条下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：（一）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；（二）证券期货市场投资者、交易者；（三）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；（四）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；（五）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；（六）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；（七）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；（八）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；（九）为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；（十）证券期货传播媒介机构、人员；（十一）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；（十二）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。
中国人民共和国证券法
第 八条
第二章
第 十条
证券发行
证券发 行 之 核 准 或 审 批 " 公开发行证券$ 必须 ! 行政法规规定的条件 $ 并依法报经国务院证券监督 符合法律 # 管理机构或者国务院授权 的 部 门 核 准 或 者 审 批 & 未经依法核 准或者审批 $ 任何单位和个人不得向社会公开发行证券 %’ 参 见股票例第 ( )* +条 , 第十一条 ! 股票发行之核准及债券发行之审批 " 公开发 行股票 $ 必须依照公司法规定的条件 $ 报经国务院证券监督管 理机构核准 % 发行人必须向国务院证券监督管理机构提交公 司法规定的申请文件和国务院证券监督管理机构规定的有关 文件 % 发行公司债券 $ 必须依照公司法规定的条件 $ 报经国务院 授权的部门审批 % 发行人必须向国务院授权的部门提交公司 法规定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件 % 参 ’ 见股票例第 -条 , 第十二条 ! 申请文件的格式及报送方式 " 发行人依法申 请公开发行证券所提交的申请文件的格式 # 报送方式 $ 由依法
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中华人民共和国证券法
三个月内作出决定 ! 不予核准或者审批的 " 应当作出说明 # 证券发行申请公开 % 证券发行申请经核准或 $ 者经审批 " 发行人应 当 依 照 法 律 & 行政法规的规定" 在证券公 开发行前 " 公告公开发行募集文件 " 并将该文件置备于指定场 所供公众查阅 # 发行证券的 信 息 依 法 公 开 前 " 任何知情人不得公开或者 泄露该信息 # 发行人不得在公告公开发行募集文件之前发行证券 # 参 ’ 见股票例第 ( )条 * 第十八条 $ 已核准或批准决定的撤销 % 国务院证券监督 管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证 券发行的决定 " 发现 不 符 合 法 律 & 行政法规规定的" 应当予以 撤销 ! 尚未发行证券的 " 停止发行 ! 已经发行的 " 证; 要求发行人返还 # 风险 自 负 原 则 % 股票依法发行后" 发行人经 $ 营与收益的变化 " 由发行人自行负责 ! 由此变化引致的投资风 险" 由投资者自行负责 # 新股 发 行 方 式 及 用 途 % 上市公司发行新股" $ 应当符合公司法有关发行新股的条件 " 可以向社会公开募集 " 也可以向原股东配售 # 上市公司对 发 行 股 票 所 募 资 金 " 必须按招股说明书所列 资金用途使用 # 改变招股说明书所列资金用途 " 必须经股东大 会批准 # 擅自改变用途而未作纠正的 " 或者未经股东大会认可 的" 不得发行新股 #’ 参见公司第 ) + , -) . )条 * 第 二十一条 $ 证券承销% 证券公司应当依照法律& 行政 第 二十条 第 十九条 第十七条
《证券投资顾问业务暂行规定》
《证券投资顾问业务暂行规定》证券投资顾问业务暂行规定第一章总则第一条为规范证券投资顾问业务，维护投资者合法权益，保护证券市场秩序，根据《证券法》等相关法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于在中华人民共和国境内从事证券投资顾问业务的机构和个人。
第三条证券投资顾问业务（以下简称“投顾业务”）是指向投资者提供证券投资决策建议、投资组合管理等服务的活动。
第四条证券投资顾问机构（以下简称“投顾机构”）应当依法取得证券投资顾问业务经营资格，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监督管理。
第五条个人从事投顾业务应当具备相应的专业知识、技能和经验，并接受证监会的资格认定。
第六条证券投资顾问业务应当遵循公正、公平、诚实信用的原则，充分尊重投资者意愿，勤勉尽责，增强风险意识，保护投资者的合法权益。
第二章投资者适当性管理第七条投顾机构应当在与投资者建立业务关系前，进行投资者适当性评估，并向投资者提供适当的风险警示和说明。
第八条投顾机构应当根据投资者的风险承受能力、投资目标、投资期限等要素，制定个性化的投资建议和投资组合。
第九条投顾机构应当根据证券市场风险特征和投资者需求，不得向投资者提供高风险投资建议或推荐满足不合理风险需求的投资组合。
第十条投顾机构应当定期、不定期向投资者提供投资反馈和风险警示，及时调整投资建议和投资组合。
第三章投资决策建议第十一条投顾机构向投资者提供的投资决策建议应当客观真实、准确完整，不得夸大或虚假宣传，不得涉及违法违规活动。
第十二条投顾机构应当对提供的投资决策建议进行风险提示，并告知投资者可能面临的风险和收益。
第十三条投顾机构应当建立投资决策建议的跟踪记录和分析，定期评估投资建议的准确性和可行性。
第十四条投顾机构应当定期向投资者报告投资建议的执行情况、收益状况和风险状况，保持投资者的知情权。
第四章投资组合管理第十五条投顾机构应当根据投资者的风险承受能力和投资目标，制定适当的投资组合，并及时对投资组合进行调整和优化。
证券交易违法行为处罚管理办法范本
证券交易违法行为处罚管理办法范本第一章总则第一条为了规范证券市场秩序，保护投资者的合法权益，加强对证券交易违法行为的处罚管理，根据《证券法》和其他相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于我国境内证券市场上发生的证券交易违法行为的处罚。
第二章证券交易违法行为的分类和处罚第三条证券交易违法行为分为严重违法行为和一般违法行为。
第四条严重违法行为包括：（一）内幕交易行为；（二）操纵市场行为；（三）虚假陈述行为；（四）利用信息不对称交易行为；（五）其他严重扰乱市场秩序的行为。
第五条一般违法行为包括：（一）违反证券交易规则的行为；（二）违反信息披露要求的行为；（三）其他违反证券法律法规的行为。
第六条对严重违法行为的处罚措施包括：（一）罚款；（二）吊销证券交易许可证；（三）禁止从事证券交易活动；（四）限制高管任职资格；（五）追究刑事责任。
第七条对一般违法行为的处罚措施包括：（一）警告；（二）责令改正；（三）限制交易；（四）限制融资；（五）暂停交易。
第三章处罚程序第八条证券交易违法行为的查处由证券监管机构负责。
第九条证券监管机构在查处过程中，应当向被调查人告知其享有的权利，并听取其申辩意见。
第十条证券监管机构应当依法作出调查处理决定，并书面通知被调查人。
第十一条被调查人不服证券监管机构的调查处理决定的，可以在收到通知之日起五个工作日内向有关监管机构提出书面申诉。
第十二条有关监管机构应当在收到申诉后，依法作出复核决定，并书面通知被申诉人和被调查人。
第四章监督与处罚结果公示第十三条证券监管机构应当建立健全违法行为的信息公示制度，及时向社会公示相关违法行为以及处罚结果。
第十四条被处罚机构和个人应当配合证券监管机构的公示工作，并按要求公示相关信息。
第十五条公示信息应当真实、准确、完整，并保护商业秘密和个人隐私。
第五章附则第十六条本办法自公布之日起施行。
第十七条其他相关法律、法规与本办法不一致的，以本办法为准。
结束语本办法对证券交易违法行为的分类和处罚进行了详细规定，并明确了违法行为的查处、处罚程序以及处罚结果的公示要求，以保障证券市场的健康、稳定运行。
证券公司的规章制度
证券公司的规章制度第一章总则第一条为规范证券公司的经营行为，保障客户的合法权益，维护证券市场的正常秩序，根据《证券法》和有关法律法规，制定本规章。
第二条本规章适用于证券公司全体从业人员及相关部门的管理和监督。
第三条证券公司从业人员应当遵守中华人民共和国的法律、法规和证券市场的相关规定，增强责任意识和遵守规章制度的自觉性。
第四条证券公司应当建立健全内部监督机制，推动公司自律管理，提高公司运行效率和风险抵御能力。
第五条证券公司应当根据自身业务特点和规模大小，合理确定规章制度，细化管理措施，严格执行。
第二章从业人员管理第六条证券公司应当建立完善从业人员的招聘、培训、考核和激励制度，确保招聘的人员具备相应专业知识和职业素养。
第七条证券公司应当对从业人员进行定期的专业培训，提高从业人员的业务水平和综合素质。
第八条证券公司应当建立从业人员绩效考核制度，根据考核结果确定薪酬、晋升和奖惩措施。
第九条证券公司应当制定从业人员职业行为规范，明确从业人员应遵守的基本准则和规范。
第十条证券公司应当建立从业人员诚信档案，记录从业人员的违规违法行为和受到的处罚。
第三章业务规范第十一条证券公司应当建立完善的内部控制机制，确保业务的合规性和安全性。
第十二条证券公司应当遵守相关法律法规和证券市场的规定，规范业务操作，不得违规操作。
第十三条证券公司应当保障客户的利益，忠实履行客户委托，严禁操纵市场价格和不当干预市场交易。
第十四条证券公司应当让客户了解投资风险，不得变相承诺客户投资收益或者隐瞒投资风险。
第十五条证券公司应当加强信息披露，公开披露公司经营状况和风险情况。
第四章风险管理第十六条证券公司应当建立风险管理体系，定期评估和监控风险情况，采取有效措施防范和化解各类风险。
第十七条证券公司应当加强市场风险管理，规范股票、债券、期货等各类证券品种的交易和投资行为。
第十八条证券公司应当建立完善风险控制机制，合理控制风险暴露度和杠杆比例。
关联交易的管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了规范关联交易行为，防范和化解关联交易风险，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于公司与其控股股东、实际控制人、其他关联方以及关联方之间发生的关联交易。
第三条关联交易应当遵循公平、公正、公开的原则，确保交易的公平性，不得损害公司及股东的合法权益。
第四条公司董事会应当加强对关联交易的监督管理，建立健全关联交易管理制度，明确关联交易的审批程序、信息披露要求等。
第五条公司应当及时、准确、完整地披露关联交易信息，接受社会公众和监管部门的监督。
第二章关联方界定第六条关联方是指以下关系之一的公司、企业、其他组织或者个人：（一）公司控股股东、实际控制人及其配偶、子女、父母、兄弟姐妹、配偶的父母、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等亲属；（二）公司董事、监事、高级管理人员及其配偶、子女、父母、兄弟姐妹、配偶的父母、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等亲属；（三）公司控股股东、实际控制人及其关联方；（四）与公司董事、监事、高级管理人员有其他关系，可能影响其公正履行职责的。
第七条关联方关系可能因投资关系、协议关系、合作关系、股权关系等因素发生变化，公司应当及时更新关联方信息。
第三章关联交易类型第八条关联交易包括但不限于以下类型：（一）购买或者出售资产；（二）提供或者接受劳务；（三）提供或者接受担保；（四）租赁；（五）委托或者受托管理财产；（六）提供或者接受资金；（七）提供或者接受技术支持；（八）提供或者接受管理服务；（九）转让或者受让股权；（十）其他可能导致公司利益转移的交易。
第四章关联交易审批第九条关联交易应当经公司董事会审议通过，并提交股东大会审议。
第十条下列关联交易可以由公司董事会授权批准：（一）金额不超过公司最近一期经审计净资产5%的关联交易；（二）与公司同行业或者上下游企业进行的关联交易；（三）经董事会认为合理且必要的其他关联交易。
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第十七章证券违法行为与法律责任第一节概述一、我国有关证券违法行为和法律责任的立法近10多年来，我国已陆续颁布了一系列有关证券违法行为的法律、法规和规章，如《证券法》、《公司法》、《刑法》、《股票条例》、《注册会计师法》、《律师法》、《会计法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》等及全国人大常委会的相关决定和最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》、《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称《规定》）的司法解释。
这些证券违法行为的立法构成了我国相对完整的证券违法行为和法律责任的法律体系。
最高法院颁布的《规定》在主体资格、侵权行为认定、因果关系、主观归责、损失界定等方面更是填补了我国证券法律、法规的空白，具有重要的价值，并对司法实践和投资者权益保护有重要意义。
二、证券违法行为的特点和种类证券违法行为是指行为人具有违反证券法律、法规的行为。
本书所指的证券违法行为是指股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券发行与交易过程中的各类违法行为和犯罪行为。
（一）证券违法行为的特点证券违法行为呈现复杂多样的形态，但它们仍然可以被抽象出以下一些共同特点：1.证券违法行为在主观上大都属于当事人的故意行为。
证券违法行为是以追逐盈利或减少损失为目的，因此，主观上多属直接故意过错，少数为过失。
2.证券违法行为在客观上具有违法性，即表现为违反证券法律、法规的行为。
进而言之，这种证券违法行为的客观表现还要求造成了一定的后果。
3.证券违法行为的主体包括自然人和法人。
4.证券违法行为所侵害的客体是双重客体。
一方面它扰乱和破坏了国家对证券市场的管理秩序；另一方面，它损害了其他投资者的合法权益。
（二）证券违法行为的主要种类证券违法行为的种类包括证券犯罪和一般证券违法行为。
根据行为的性质进行区分，证券违法行为可以分为内幕交易、虚假陈述、操纵证券交易价格、欺诈客户等行为和其他证券违法行为。
其他证券违法行为包括不具备从业资格或者未经法定程序批准而从事证券发行、交易以及相关活动的行为（如擅自发行证券、非法开设证券交易场所、擅自设立证券公司、擅自设立证券登记结算机构或证券交易服务机构、非法持有股票等）、超越法定权限的证券违法行为（如法人非法利用他人帐户从事证券交易、法人出借自己或者他人的证券帐户、超出许可的经营范围经营证券业务）、滥用职权的行为（挪用公款买卖证券，违法核准证券的发行、上市，违法批准设立有关证券服务机构，证券监督管理机构的工作人员玩忽职守、徇私舞弊的行为）。
其中，只有情节严重的违法行为才构成犯罪行为。
尽管一般违法行为和犯罪行为都是具有社会危害性的行为，但仍有其本质的区别。
这二者的区别主要是：（1）证券犯罪的危害性很大，而一般违法行为则情节显著轻微。
（2）证券犯罪触犯的是刑律，而一般违法行为触犯的是有关证券方面的法律、法规。
（3）证券犯罪是应受刑罚处罚的行为，而一般违法行为只是承担民事和行政上的法律责任。
三、证券法律责任证券法律责任，即违反证券法或合同的法律责任，是指证券法律关系的主体在违反证券法律、法规或者不履行法定义务、约定义务，侵害国家、法人和个人的合法权益时，而应当依法承担的法律后果。
证券法所调整的证券经济关系既可以单独适用某一种责任，也可以同时并用民事、行政、刑事三种责任。
（一）证券民事责任证券民事法律责任，即违反证券法或合同的民事责任，是指证券法律关系的主体因违反证券立法或者合同上的义务而产生的民事上必须承担的法律后果。
民事责任以补偿受害当事人为目的，它是一种补偿性的财产责任。
在我国，承担证券民事责任的方式有：返还财产（返还本金及同期银行存款利息）、停止侵害，赔偿损失（损害赔偿）和支付违约金。
我国《证券法》第232条和《刑法》第36条第2款规定了民事责任优先的原则，即违法行为者应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，同时被判处刑罚，或者被判处没收财产的，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
可见，我国在设计证券法责任体系时遵循的原则是：民事赔偿为一般，行政或刑事惩罚为例外；赔偿为主，惩罚为辅。
（二）证券行政责任证券行政责任，即违反证券法的行政责任，是指证券法律关系的主体因违反法律和行政法规而产生的行政上必须承担的法律后果。
在我国，行政责任包括行政处分和行政处罚。
行政处分的种类主要有警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留用察看、开除等。
行政处罚包括责令改正、责令限期出售、罚款、没收违法所得、限制或暂停证券业务、暂停或取消发行、上市资格、责令停业整顿、撤销证券业务许可、吊销执照、吊销违法人员资格证书、市场禁入等。
我国证券法对证券违法行为的行政责任作了较为具体的规定。
这充分反映了其证券行业管理法的本质。
（三）证券刑事责任证券刑事责任，即违反证券法的刑事责任，是指证券法律关系的主体因违反刑事法律规范，并已构成犯罪所应承担的法律后果。
在我国，刑事责任包括主刑和附加刑。
主刑有管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑和死刑。
附加刑有罚金、剥夺政治权利、没收财产。
附加刑可以单独适用，也可以与主刑合并使用。
第二节法律规定第一百八十八条未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第一百八十九条发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。
第一百九十条证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第一百九十一条证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。
第一百九十二条保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
第一百九十三条发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。
第一百九十四条发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
第一百九十五条上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
第一百九十六条非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第一百九十七条未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第一百九十八条违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
第二百条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
第二百零一条为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。
第二百零二条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。