鼎信诺导数核算项目与科目校对
鼎信诺审计系统操作说明书
系统在规范性和专业性基础上，尽可能地减少操作的步骤，降低操作难度。在业务流程操作向导的指引以及随光盘提供的多媒体教学的帮助下，审计人员可以在短时间内掌握本系统，从而避免或减少审计人员的重复性和复杂性的工作。另外，本公司还提供专业网站，以便用户能够更有效地及我们进行信息交流。
如图：创建项目五
3．系统进入“设置审计期间”及“选择创建项目中公司的情况”(如图：创建项目六)，用户可以修改审计期间或期间说明，选择单一公司或集团公司，完成后点击下一步。
三、可靠性、安全性高：软件经过多家会计师事务所测试应用，证明系统运行高效可靠。系统采取科学合理的数据操作模式和细致的用户管理方式，确保了用户数据的安全存储和多用户权限的有效管理。
四、易用性、实用性强：在长期实践的基础上充分考虑了用户的使用需求，向用户提供了友好的使用界面，以独特的多级向导形式引导用户、简化操作；在快速、准确得出审计结果的前提下还提供了多种辅助功能、快捷操作方式和详细的在线帮助，前端程序、工作底稿等功能极大的减轻了审计人员的工作量，提高了准确性。
鼎信诺审计系统网络版：\审计-网络版\setup.exe
鼎信诺审计前端：\审计-前端\setup.exe
注意事项：
如系统不能正常安装，请仔细检查：
光碟是否有变形、划痕
光盘是否正常放入光驱中
光驱纠错能力是否较低，如光头老化或需要清洗
所选中硬盘的剩余空间是否足够，本系统大约需要200M的空间。
系统中尽量不要驻留其它应用程序（例如某些查病毒软件），这些程序的驻留和windows系统的隐含故障可能造成安装时的不稳定，从而导致安装中断，如：出现“非法操作”提示。
鼎信诺常见问题解答2011-2012
目录1.如何创建集团公司多年度项目？12.数据导入软件后，总账、明细账里有数字显示，但打开的实质性底稿里没数据，什么原因？(之前底稿可以正常生成数据且加载项未被禁用)43.总账中明细科目有期初数，一级科目没有期初数，如何处理？44.创建审计项目后导入SJC文件没有凭证表数据怎么办？55.前端数据导入后，应收账款和其他应收款在总账中的数是对的，但是未审报表中应收账款和其他应收款与企业提供的报表数据对不上？76.做完调整后，底稿明细表中不上数怎么办？87.银行询证函的内容和格式如何更改？88.其他同事创建的项目，拷入自己电脑之后，打开底稿时提示选择相应模版如何处理？99.前端取数工具运行时提示过期怎么办？1010.下载的教学视屏无法播放怎么办？1011.抽凭时抽样方案里面没有相应的抽样方案，如何添加抽样方案？1012.前端取数工具提示有木马怎么办？1113.当20XX项目基础上创建20XX项目时，如何才能使两年的项目数据之间有联系？1114.XX诺审计程序安装不上怎么办？1115.XX诺软件如何在线授权？1116.做实质性底稿的时候，损益类底稿出现未审数和总分类账的数不一样该怎么办？1317.连续做多年的项目，在当前年度中没有上一个年度某个科目的某个单位明细，如何生成该单位明细的上期数？1418.手工账中〔EXCEL导数的方式〕有红色数据表示负数，但导入后，没有导入负数怎么回事？1619.怎么把自己的项目发给别人，SJG文件可不可以？1620.手工账导入审计系统后发现凭证摘要串行怎么办？1721.利用手工账模板做手工账，如果遇到凭证表数据量较大，怎么处理？1822.营业收入和营业成本明细表没有数据怎么办？1923.打开底稿表头或者整X表页全是乱码，如何处理？1924.重新覆盖安装了XX诺软件后，之前所有的项目在登录项目的界面不显示怎么办？2025.总账上资产类科目余额是负数是怎么回事？2126.连续创建多年项目，利润表生成上期数后，数据过不来是怎么回事？2127.调整分录里面红字影响本期发生和不参与计算是什么意思？2228.SJC文件导入失败怎么办？2229.审计程序在线更新后不能签名或签名时候报错怎么办？甚至审计软件都无法打开，无法正常使用。
鼎信诺手工帐取数操作流程
如果从企业无法获得相应数据备份，可以选择手工帐方式导数，以下分2种手工帐导数方法进行讲解。
方法一：1．首先让企业财务人员导出EXCEL格式的科目余额表、凭证表（序时账）等资料，导出格式要求：科目余额表要全科目级次的（从一级到末级）、导出的表必须带表头；2．将所有导出的所有EXCEL文件移动到一个EXCEL工作表，分不同表页列示；3．拷贝一个副本到桌面，保留企业导出的原始文件，所有的操作都在桌面的副本EXCEL上；4．打开鼎信诺前端取数文件夹（Sjinput），找到模板，选择合适模板后打开；5．以“财务软件(余额以正负反应借贷方向)取数”模板为例，打开后看到4个表页，也就是说，我们将要把相应的数据按要求贴入到各自表页即可，如果手头导出EXCEL文件中没有核算项目、凭证的，那至少保证能够贴全科目余额表即可，其他表页可以保持不动；6．接下来，以贴科目余额表-1为例，讲解贴数据时的注意点：（1）首先点击开“科目余额表-1”表页后，看到前4行已经有信息了，这4行是不能删除和修改的，其中第四行是鼎信诺手工帐的表头（2）观察鼎信诺表头和企业导出表表头，调整企业表头顺序（一般企业导出的表头列比鼎信诺的需要的多，必须做些操作），比如删除不要的列，调整企业表头列顺序，拆列等，最终将企业表头顺序调整得跟鼎信诺要求的一致即可（3）将企业的数据部分整体选中，复制贴入鼎信诺模板中，就行了（4）检查是否有重复行、空白行（其中保证科目编号不能有重复，否则导数失败）、如有发现有资产合计、负债合计的，都要删除（5）检查完毕后，点击审计系统中的“前端数据导入”就能够直接导入企业数据如果不采用第一种方法，可以选择第二种方法二：1．首先让企业财务人员导出EXCEL格式的科目余额表、凭证表（序时账）等资料，导出格式要求：科目余额表要全科目级次的（从一级到末级）、导出的表必须带表头；2．将所有导出的所有EXCEL文件移动到一个EXCEL工作表，分不同表页列示；3．拷贝一个副本到桌面，保留企业导出的原始文件，所有的操作都在桌面的副本EXCEL上；4．打开鼎信诺前端取数文件夹（Sjinput），找到模板，双击打开（如果不能正常打开的，请将宏安全性设置为中）；5．同时打开拷贝到桌面上的企业副本EXCEL，此时看EXCEL上面的菜单栏有看到里面有第一步、第二步可供选择，6．接下来，打开副本EXCEL中存放科目余额表的表页，讲解注意点：（1）首先点击“第一步必做”按钮，将表页名字改为“科目余额表-1”；（2）其次，找到企业导出的表头，在它的上一行，点击“第二步必做”按钮，看到企业导出表头上面有三行信息了，这三行是不能删除和修改的，其中第三行是鼎信诺的表头，默认是空的；（3）根据第二行的提示，对第三行的某几列进行下拉选择（一般企业导出的表头列比鼎信诺的需要的多，只需要根据第二行提示选择必选列就行），可参考企业表头来选择鼎信诺表头；（4）选择完毕后，删除企业的表头，让企业数据从第4行开始列示；（5）检查是否有重复行、空白行（其中保证科目编号不能有重复，否则导数失败），如有发现，进行修改；（6）检查完毕后，点击审计系统中的“前端数据导入”就能够直接导入企业数据。
2016年鼎信诺常见问题处理
以下内容为鼎信诺审计软件使用常见问题归纳。
鼎信诺6118和鼎信诺6508在下文统称鼎信诺6000系列。
一．打开底稿报表没有数据/没有合计数1.随便打开一张底稿先确定Excel功能键上有没有鼎信诺的功能键“加载项”或“底稿”按钮，要是没有，看一下鼎信诺功能键是否被禁用，不同版本office取消禁用操作1）Office 2003：随便打开一张鼎信诺excel工作底稿，在菜单栏中找到帮助—关于Microsoft Office Excel —禁用项目—在禁用项目中选中“加载项：xlscomaddin(xlscomaddin.dll)”或"xladdin50(xladdin50.dll)"或“dinkum excel addin”点击启用，关掉excel工作底稿，重新打开即可2）Office 2007：随便打开一张鼎信诺excel工作底稿，打开左上角的office按钮—excel选项--在左侧选择“加载项”—在右侧的左下角找到“管理”—选择禁用项目—点击转到—在禁用项目列表中选择加载项：xlscomaddin(xlscomaddin.dll)”或"xladdin50(xladdin50.dll)"或“dinkum excel addin”点击启用，关掉excel工作底稿，重新打开即可3）Office 2010：随便打开一张鼎信诺excel工作底稿，点左上角的文件—选项--在左侧选择“加载项”—在右侧的左下角找到“管理”—选择禁用项目—点击转到—在禁用项目列表中选择加载项：xlscomaddin(xlscomaddin.dll)”或"xladdin50(xladdin50.dll)"，加载项：dinkum excel addin点击启用，关掉excel工作底稿，重新打开即可6000系统的功能键如下图所示2.要是没有禁用项目，先查看确定所用office版本是否是鼎信诺兼容的版本5000程序兼容的office版本：office2003 office2007 32位的office20106000 6500系列兼容的：office2003 office2007 32位的office2010 32位的office2013注意：要是装的office2016或64位的office或wps打开没有功能键只能卸载了重装上述兼容的版本，安装的时候选默认的安装模式和安装路径，完全安装。
鼎信诺审计系统操作说明
目录取数概述.............................................................................................................................................前端介绍.............................................................................................................................................基本操作.............................................................................................................................................分析接口.............................................................................................................................................已知接口取数 .....................................................................................................................................手工帐取数模板 .................................................................................................................................鼎信诺手工账取数设置文件 ..............................................................................................................创建项目.............................................................................................................................................创建多年度公司 .................................................................................................................................前端数据导入 .....................................................................................................................................数据初始化 .........................................................................................................................................更新账套.............................................................................................................................................重分类调整 .........................................................................................................................................帐表差异调整 .....................................................................................................................................审计调整分录维护..............................................................................................................................计划实施的实质性程序 ......................................................................................................................总账/明细帐 .......................................................................................................................................趋势分析.............................................................................................................................................计划实施的实质性程序 ......................................................................................................................科目月余额图形分析..........................................................................................................................打开底稿.............................................................................................................................................查看明细账 .........................................................................................................................................抽样 ....................................................................................................................................................截止性测试 .........................................................................................................................................数据源数据列 .....................................................................................................................................生成凭证.............................................................................................................................................替代测试.............................................................................................................................................生成科目月余额 .................................................................................................................................函证 ....................................................................................................................................................账龄 ....................................................................................................................................................坏账准备计提比例..............................................................................................................................标记重大事项说明..............................................................................................................................审计标识.............................................................................................................................................底稿签名.............................................................................................................................................底稿信息维护 .....................................................................................................................................财务数据维护 .....................................................................................................................................附注 ....................................................................................................................................................导入\导出底稿....................................................................................................................................项目管理.............................................................................................................................................打印 ....................................................................................................................................................软件注册.............................................................................................................................................取数概述初到被审计单位取数，比较重要的几个问题是，服务器在哪儿？财务软件是什么类型、什么版本的？用的是什么数据库？可不可以在服务器上运行前端？1．如果服务器就在本地，且可以在服务器上运行前端。
鼎信诺审计系统5000使用说明书
注意：在安装软件前不要插上即安装默认的驱动程序导致加密狗不可用〕如果已出现加密狗不可用，应首先在"控制面板\系统\设备管理器〞下卸载"通用串行总线控制器\MicroDog USB Device〞，然后拔下USB加密狗，重新安装系统即可。
诺审计系统单机版：\审计-单机版\setup.e*e
诺审计系统网络版：\审计-网络版\setup.e*e
诺审计前端：\审计-前端\setup.e*e
本卷须知：
如系统不能正常安装，请仔细检查：
光碟是否有变形、划痕
光盘是否正常放入光驱中
光驱纠错能力是否较低，如光头老化或需要清洗
所选中硬盘的剩余空间是否足够，本系统大约需要200M的空间。
系统特点
一、设计规，专业性强:在深入分析审计行业需求和特点的根底上，按照财政部公布的"中国注册会计师审计准则"和"企业会计准则"、"企业会计制度"的要求设计，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近公布的财会法规。
二、开放性、灵活性强:在规性的同时，各种显示格式、计算公式、工作底稿、打印格式、文档等都可由审计人员进展添加删除和调整修改。系统提供多种数据移植功能，可以从多种专业财务软件采集数据，在不同工程间或不同计算机间进展工程数据的导入、导出、合并。
有时系统在删除中会提示"删除共享文件吗〞，如果审计人员没有再安装诺公司的其他产品，请选择"是〞或者"所有均是〞，如果还装有诺其他的产品请点击"否〞或者"所有均否〞。〔如图：卸载-1〕
图 卸载-1
注意：卸载系统不会删除审计人员所建立的审计工程，审计人员可以将工程在"我的电脑〞中删除。
鼎信诺5000系列审计系统中如何添加报表项目
鼎信诺5000系列审计系统中如何添加报表项目
添加报表项目及对应底稿
（1）打开审计系统，登陆到审计系统主界面中点击“会计报表-报表项目维护”在报表项目维护中点击“添加项目”
（本例中以添加“保证金”资产类科目为例）如下图所
示：
（注意：这里项目编号要保证是唯一的）以上内容输入完毕后、点击“确定”，回到报表项目维护的界面，再点击“保存”，然后点击“关闭”会提示：
直接点击确定即可
（2）打开“未审会计报表”在“资产负债表（未审）”里插入一行，在该行输入“保证金”科目然后在将公式填写
上。
如图：
在这里说一下为什么在这个单元格里输入“数据表！
L112”，因为添加的保证金项目在数据表里是在112行（3）上述操作做完以后报表上就有保证金这个项目了，接下来再添加对应的底稿。
首先右键单击实质性底稿（例如：
货币资金）选择插入同级底稿然后打开保证金底稿时会
出现“选择对应底稿”的窗口，选择“资产负债类底稿
模板”就可以了
将该底稿的信息在弹出的对话框中填写后点击“确定”就会在资产类里出现一个“保证金”的底稿（这里要说一下因为在模板里没有对应的底稿所以在这里先选择了一个资产负债类的审定表）
然后打开保证金底稿时会出现“选择对应底稿”的窗口，选择“资产负债类底稿模板”就可以了
（4）底稿创建好后还要将创建好的底稿和报表建立对应关系，打开会计报表-报表项目对应底稿项目，将“保证金”的报表项目和底稿对应上至此保证金的底稿就创建好了。
鼎信诺调整分录详解
鼎信诺调整分录详解在了解鼎信诺调整分录前，我们首先来了解一下鼎信诺的数据流程走向。
账表差异调整审计调整账面数————————未审数————————审定数账面数：从企业财务软件账务系统中取出来的数据，是企业的账面数。
未审数：企业提供的未审会计报表上的数据，未审数应该是企业调表不调账后的报表数。
但在鼎信诺系统里面报表数是通过科目数过来的，报表数的变化是科目数发生变化后的结果。
审定数：在未审数的基础上，做审计调整分录，生成审定数。
鼎信诺调整分录有以下几个原则：1.鼎信诺报表上的数都是以企业账面数为基准，通过调整计算出最终的审定数。
2.期初调整、期末调整两条线。
期初调整分录只影响期初数或上期发生额数，不影响本期发生额和期末数；期末调整分录只影响本期发生额和期末数；做完期初调整分录，不会通过会计等式，自动计算出期末数。
3.涉及到损益类科目的调整分录，我们需要分两步走，一步是业务调整，例如：借应收账款贷主营业务收入，一步是损益结转，例如：借主营业务收入贷利润分配-未分配利润4.本期期初的调整分录与上期期末的调整分录应该是一模一样。
（原因在接下来的说明中进行阐述）首先，我们来看看做负值重分类我们进入鼎信诺审计系统的主界面，在菜单栏中选择“审计调整-负值重分类”，进入负值重分类的界面我们把负值重分类的整个界面分为左上角，右上角，中间以及下方四个区域。
各个区域的功能我们一一介绍：1.左上角，过滤区域。
我们选择“期初重分类”，计算机就会把期初所有为负数的末级科目（包含核算项目）过滤放在中间区域；我们选择“期末重分类”，计算机就会把期末所有为负数的末级科目（包含核算项目）过滤放在中间区域；我们选择“与一级科目方向相反的正数、与一级科目方向相同的负数”，计算机就会把期初（期末）是负数的末级科目过滤的同时，还把与一级科目方向相反的正数过滤放在中间区域。
举个例子：应收账款是个一级科目，它的期末方向是借方，然而它的下级科目中有一个是期末方向为贷方的正数，这种科目我们也是要做负值重分类的。
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鼎信诺导数核算项目与科目校对
鼎信诺使用手册企业财务软件取数前端取数--取数工具(1)首先了解企业使用的财务软件、数据库类型、服务器驱动器位数和财务软件安装的位置。
(2)将取数工具拷在优盘中，插在企业服务器上；在服务器上取数操作或者远程控制取数操作。
(3)打开取数工具包，双击dataget应用程序——选中驱动器位数——确认——查找企业财
务软件类型——选中——下一步——选择数据类型——开始取数。
(这样取出的数据是.sjc的文件，可以直接导入)手工账—手工账取数流程把取出的数据导入鼎信诺系统前端导入数据：首先，创建项目，打开鼎信诺但不登陆——创建项目——输入项目名称——设置审计
期间——选择会计制度、选择上一年年度——完成。
其次，设置同一项目下的不同会计年度，须登录鼎信诺后，系统——项目维护——创建项目——选中“在当前项目下创建新的审计年度”——设置审计
期间——选择上年年度——完成。
最后，前端数据导入——浏览选中文件——是否需要更改年月份——开始导数——数据初始化——1-
全部检查、2-全部检查、3-设置、4和5自动生成、7-确定、8-各个科目根据项目类型名称一一对应(左侧上下选择对应使得右侧全部选中)、9-计算数据、10-未审会计报表-选中为对应科目看是否有余额，有余额的需要对应；资产负债表和利润表中-加载项-生成到未申报表-保存。
对导入数据检查，未申报表是否平衡？把企业未调整财务报表打印一份，和鼎信诺“未审会计报表”中的资产负债表(未审)、利润表(未审)一一核对，特别是企业所得税、主营业务收入和主营业务
成本可能鼎信诺没有对应。
例如，主营业务成本没有一一对应，可以检查鼎信诺—财务数据—标记结转凭证—筛选主营业务成本—已标记，其中主营业务成本对应本年利润的需要标记，其余不需要的不能标记。
使用财务数据维护获取余额表和序时账首先，获取基本的余额表和序时账。
财务数据——财务数据维护中，科目余额表(基本表)就是余额表，导出后需要做一些基本的处理(把不需要的删除，转换成数值)；凭证表(基本表)就是序时账，需要做基本处理。
序时账中有对方科目但没有一级科目，需要通过两个表VLOOKUP取得。
取得有一级科目的序时账：首先，把导出的序时账和余额表放在同一个excel 表格中，在余额表中筛选出一级科目粘到另一个表中，将科目编码一列粘到另一个表格中，并对科目编码一列进行拆分，拆分科目编码的前四位。
在序时账表的明细科目前插入两列，后一列标头为“一级科目”，将拆分的科目编码的前四位放到插入的另一列，编辑该列和余额表中的科目编码列一致(向左缩进，数值)，然后使用VLOOKUP取对方科目。
底稿出现乱码的处理首先把乱码的底稿复制保留一份，然后右键科目名称——“重新读入底稿”(相当于格式化)，然后再根据保存的底稿重新编制。
审计调整分录上一期调整分录：涉及到一方是损益一方是资产或者负债的需要滚调到本期(上一期借贷两方均为损益类科目或均为资产负债类科目的不需滚调)：首先录入期初审计调整分录，审计调整——期初调整分录维护——把损益类分录换成未分配利润——全选——将选中调整分录生成到期末本期审计调整：录入期末审计调整分录，审计调整——期末调整分录维护调整分录结转：把
所有的审计调整分录都录完后，先“全选”——生成审计调整结转分录——保存结转后有修改：如果审计调整分录已经结转，需要先把审计调整结转分录删除——修改调整分录——生成审计调整分录——保存——打开试算平衡表(资产负债表和利润表)——保存鼎信诺误结转损益问题根据鼎信诺明细表填写调整表时会出现试算平衡表不平，可能原因是鼎信诺结转损益有问题，鼎信诺在结转损益时把和结转损益凭证中不是结转损益的分录一并误结转了。
调整：财务数据——标记结转凭证——选择(损益类科目)——逐一选中损益科目——列出已标记凭证——检查是否有误结转的分录——取消选中——保存调整分录的编制对于上一期的调整分录在本期要分情况处理：企业本期未按照我们做的上一期调整分录调整的(企业正确的做法：对于我们做的所有资产类完全一致的做在本期，对于损益类的科目要把损益类的科目换成以前年度损益调整，做在本期；如果企业完全做对了，那么对于上一期的调整分录本期就不用再做)，企业对于上一期涉及到损益的调整分录都没有做的，我们在本期要把上一期的损益类调整分录全部滚调过来(鼎信诺中先做在期初，然后由期初生成到期末)，把损益类科目换成年初未分配利润；企业对于上一期涉及损益的科目做到本期了，但没有使用以前年度损益调整科目，而是用的本期的损益类科目(例如，上期补提的累计折旧，本期企业正确的做法是：借以前年度损益调整，贷累计折旧；而企业做成：借管理费用，贷累计折旧)，我们本期期初需要在调整表上做冲减本期企业做错的损益类科目(借年初未分配利润，贷管理费用)，在鼎信诺的期
初和期末审计调整中都要手动录入该调整分录。