上海2017年期货从业资格法律法规：对投资者责任考试试卷
2017年上海《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法考试试题
2017年上海《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是（）。
A．决策之前的预测结果B．决策的主体和决策程序C．决策的备选方案D．决策的客体、决策的主体、决策的方案2、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B．具有大专以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力3、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A．该客户的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金4、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。
A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月5、（）是要求在某一时间段内执行的指令。
A．停止限价指令 B．取消指令 C．限价指令 D．限时指令6、由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由（）负担。
A．客户B．期货公司C．期货交易所D．中国证监会7、某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。
A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨8、认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时间的证券或期货价格均可以看作为价值的最优估计A：有效市场假说B：行为金融学理论C：随机走势理论D：套利定价理论9、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。
上海2017年期货从业资格外汇衍生品考试题
上海2017年期货从业资格：外汇衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员2、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A. 3B. 2C. 5D. 13、沪深300股指期货合约的交易代码是_。
A.CUB.ALC.FUD.IF4、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A.只能经营期货经纪业务B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度5、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A.有合格的经营场所和业务设施B.有健全的风险管理和内部控制制度C.公司实际控制人具有持续盈利能力D.实缴资本全部为货币出资6、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A.2B. 7C.10D.157、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员8、期货公司办理O事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更3%以上的股权9、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
人.心理分析B .技术分析C.基本分析D .价值分析10、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2017年)【圣才出品】
2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
2017年上半年辽宁省期货从业资格法律法规：对投资者责任模拟试题
2017年上半年辽宁省期货从业资格法律法规：对投资者责任模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在会员制期货交易所中，是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
A：董事B：理事C：监事D：总经理2、通常在价格暴涨或暴跌时出现的缺口，称为______。
A．突破缺口B．普通缺口C．逃逸缺口D．衰竭缺口3、营业部负责人的任职资格由依法核准。
A：期货交易所B：期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构C：中国证监会D：期货业协会4、期货交易中套期保值者的目的是（）。
A．在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物 B．通过期货交易规避现货市场的价格风险 C．通过期货交易从价格波动中获得风险利润 D．利用不同交割月份期货合约的差价进行套利5、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。
A：跨市场套利B：跨币种套利C：跨月套利D：套期保值交易6、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．指数高低B．产品特征C．风险特性D．产品种类7、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。
A：风险损失的均等性B：风险的可防范性C：风险因素的放大性D：风险评估的相对性8、期货公司一般设置__等组织机构。
A．客户服务部门B．研发部C．现货交割部门D．结算部9、______是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。
A．期货交易所B．期货公司C．交割仓库D．会员10、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__A．为客户设计投资方案B．对投资方案的风险进行评估C．代理客户从事期货交易D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息11、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。
上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷
上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日2、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。
A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元3、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员4、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令5、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点6、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元7、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资8、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)
2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)1. 【单项选择题】在价格形态分析中，( )经常被用作验证指标。
（江南博哥）A. 威廉指标B. 移动平均线C. 持仓量D. 交易量正确答案：D收起知识点解析参考解析：在价格形态分析中，交易量经常被用作验证指标。
比如，头肩形顶成立的预兆之一是：在头部形成过程中，当价格冲到新高点时交易量较少，而在随后的向颈线下跌时交易量应该较大。
故此题选D。
2. 【单项选择题】在公司制期货交易所中，（）是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
A. 股东大会B. 董事C. 总经理D. 监事会正确答案：C收起知识点解析参考解析：总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
3. 【单项选择题】期货交易有( )和实物交割两种履约方式。
A. 背书转让B. 对冲平仓C. 货币交割D. 强制平仓正确答案：B参考解析：期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的。
故此题选B。
4. 【单项选择题】在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是( )。
A. 投机者的损失无限而获利的潜力有限B. 投机者的损失有限而获利的潜力也有限C. 投机者的损失有限而获利的潜力巨大D. 投机者的损失无限而获利的潜力也是无限的正确答案：C收起知识点解析参考解析：在正向市场进行牛市套利时，损失相对有限而获利的潜力巨大。
这是因为：在正向市场进行牛市套利，实质上是卖出套利，而卖出套利获利的条件是价差要缩小。
由于在正向市场上价差变大的幅度要受到持仓费水平的制约，因为价差如果过大超过了持仓费，就会产生套利行为，会限制价差扩大的幅度。
而价差缩小的幅度则不受限制，在上涨行情中很有可能出现近期合约价格大幅度上涨远远超过远期合约的可能性，使正向市场变为反向市场，价差可能从正值变为负值，价差会大幅度缩小，使牛市套利获利巨大。
上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题
上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处__元以下罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
A．3万B．5万C．10万D．15万2、波浪理论的数学基础是A：黄金分割B：阿拉伯数字C：菲波拉奇数字D：二十四节气3、在多元线性回归模型中，如果自变量之间存在线性关系,将出现问题A：残差非随机B：多重共线性C:Y值预测偏差D：无法计算4、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达个指令。
A：1B:2C:3D：45、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是(）。
A．客户投诉的接待处理方式B．违约责任C．介绍业务的范围D．执行期货保证金安全存管制度的措施6、利率期货种类繁多,按照合约标的的期限,可分为短期利率期货和长期利率期货两大类.下列属于短期利率期货的有__.A．商业票据期货B．国债期货C．欧洲美元定期存款期货D．资本市场利率期货7、期货公司会员单位应当完善(),为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
A．交易程序规定B．客户纠纷处理机制C．客户投诉管理机制D．客户效益机制8、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小9、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）.A．监管会员及客户B．指定交割仓库C．指定期货保证金存管银行D．调整期货交易所收取的保证金标准10、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。
A．金融期货合约B．商品期权合约C．金融期权合约D．商品期货合约11、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。
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上海2017年期货从业资格法律法规：对投资者责任考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在看涨期权中，标的物价格与期权价格成关系A：正相关B：负相关C：不相关D：反向2、下列属于期货公司职能的是__。
A．对客户账户进行管理，控制客户交易风险B．为客户提供期货市场信息C．充当客户的交易顾问D．制定交易规则3、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10200点的恒生指数看涨期权。
那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。
A．50B．100C．150D．2004、某套利者在1月15日同时卖出3月份并买入7月份小麦期货合约，价格分别为488美分/蒲式耳和506美分/蒲式耳。
假设到了2月15日，3月份和7月份合约价格变为495美分/蒲式耳和515美分/蒲式耳，则平仓后3月份合约、7月份合约及套利结果的盈亏情况分别是__。
A．盈利7美分/蒲式耳，盈利9美分/蒲式耳，盈利16美分/蒲式耳B．盈利7美分/蒲式耳，亏损9美分/蒲式耳，亏损2美分/蒲式耳C．亏损7美分/蒲式耳，盈利9美分/蒲式耳，盈利2美分/蒲式耳D．亏损7美分/蒲式耳，亏损9美分/蒲式耳，亏损16美分/蒲式耳5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在__年以上。
A．5B．4C．3D．26、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。
A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险C．远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易7、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。
A．芝加哥商业交易所B．纽约商业交易所C．伦敦国际石油交易所D．上海期货交易所8、芝加哥期货交易所大豆期货期权合约报价14.3，14.3表示的是__美分/蒲式耳。
A．14.125B．14.25C．14.375D．14.759、__是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。
A．期货价格波动B．人为的非理性投机C．期货交易的杠杆效应D．期货市场机制不健全10、我国对期货业实行分类监管坚持为核心。
A：以风险管理能力B：以监管措施C：集体决策D：评价工作公开透明11、期货居间人的下列行为属于越权的有__。
A．代理签订《期货经纪合同》B．代签交易月账单C．代理客户委托下达交易指令D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务12、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑__，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。
A．交易费用B．期货交易保证金C．红利利息收入D．市场冲击成本13、下列四项中，期货市场价格因人为投机而引起异常波动可能性最大的是__。
A．某大豆期货合约持仓集中度下降10%，市场资金集中度上升20%B．某大豆期货合约持仓集中度上升10%，市场资金集中度下降20%C．某大豆期货合约持仓集中度上升10%，市场资金集中度上升10%D．某大豆期货合约持仓集中度下降20%，市场资金集中度上升10%14、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。
A．王某B．李某C．同时传递D．通知二人协商解决，否则均不予传递指令15、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。
负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。
A．良好的金融资信 B．较强的进行大额资金结算的业务能力 c．先进、高效的结算手段 D．先进、高效的结算设备16、期货交易所会员使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由__。
A．期货交易所规定B．国务院期货监督管理机构规定C．期货交易所会员确定D．期货交易所与其会员协商确定17、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处万元以下罚款。
A：1B：2C：3D：518、期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是。
A：信用风险B：市场风险C：流动性风险D：操作风险19、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。
A．从业资格考试B．执业行为准则C．纪律惩戒D．后续职业培训20、下列关于持仓限额的说法，正确的是__。
A．交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额B．套期保值交易头寸的持仓受到限制C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一公司的持仓合计不得超出该客户的持仓限额D．会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易21、下列关于期货市场风险特征的说法，正确的有__。
A．期货市场的风险是客观存在的B．期货市场的风险与现货市场相比具有放大性C．期货交易风险易于延伸，引发连锁反应D．期货市场的风险具有不可防范性22、在某合约连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时，交易所实行____A：强行平仓B：强制减仓C：暂停交易D：停止交易23、反向市场熊市套利的市场特征有__。
A．供给过旺，需求不足B．近期合约价格高于远期合约价格C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约24、美国期货市场中介机构包括__等。
A．FCMB．IBC．FBD．LCH25、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是。
A：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B：具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C：通过中国证监会认可的资质测试D：具有大学专科以上学历二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。
A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金2、采用宏观型交易策略的典型投资者包括A：期货投资基金B：商品指数基金C：宏观对冲基金D：主动性基金3、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。
A．根据期货合同规定确定B．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C．一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失D．双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任4、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。
A．该交易结果对乙不发生效力B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C．该交易无效D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担5、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。
A．责令整改B．暂停受理申请开立新的交易编码C．暂停或者限制业务D．调整或者取消会员资格6、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造、传播影响期货交易的虚假信息B．欺诈客户C．内幕交易D．操纵期货市场价格7、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。
A．商品期货合约B．金融期货合约C．期权合约D．国际货物买卖合约8、跨市套利者应注意的因素有以下几方面。
A：运输成本B：交割品级的差异C：交易单位和报价D：保证金和佣金成本、汇率波动9、利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同，可以分为__。
A．短期利率期货合约B．中长期利率期货合约C．利率指数期货合约D．股票指数期货合约10、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。
A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓B．持仓的增加应渐次递减C．持仓的增加应渐次增加D．持仓的增加应一次性递减11、期货投资咨询从业人员在执行业务过程中必须恪守的原则，提供专业服务，不断提高期货行业的整体社会形象和地位A：独立诚信B：谨慎客观C：勤勉尽职D：公开公平公正12、期货公司的之间不得存在近亲属关系。
A：董事长B：独立董事C：总经理D：首席风险官13、下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是。
A：中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理B：中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理C：中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D：中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理14、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C．客户已经对该交易行为予以追认D．期货公司已尽谨慎勤勉义务15、下列属于现货交易和期货交易的区别的有A：交易对象不同；交割时间不同B：交易目的不同C：结算方式不同D：交易场所与方式不同16、商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于__。
A．该合约标的商品的性质B．该合约标的商品的交割等级C．该合约标的商品的市场价格波动情况D．该合约标的商品的种类17、下列哪一种情况引起鸡蛋的需求曲线向左方移动____A：人们的收入增加B：鸡蛋的价格下降C：农民养的鸡更多了D：医生告诉人们吃鸡蛋会增加胆固醇而引发高血压与心脏病18、（）竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
A．侵权B．违约C．合同无效D．实物交割纠纷19、有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师C．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人20、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得（）。
A．利用客户的交易编码进行期货交易B．代客户下达交易指令C．代客户接收、保管或者修改交易密码D．代理客户进行期货交易21、《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括。