浙江省2015年期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试题

浙江省2015年期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于期货交易说法错误的是。

A：期货交易以保证金制度为基础，实行每日无负债结算制度B：期货交易由远期现货交易演变发展而来C：期货交易与远期现货交易同属于远期交易D：期货交易信用风险较大2、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立__，专户存储保证金，不得挪用。

A．专用结算账户B．结算账户C．交易账户D．专用交易账户3、上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务，用职务便利，为明显不具有清偿能力的单位提供担保，致使上市公司利益遭受重大损失的，处。

A：3年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金B：3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金C：3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D：3年以上7年以下有期徒刑4、期货交易所应当建立保证金管理制度．保证金管理制度的内容不包括．A：向会员收取保证金的标准和形式B：专用结算账户中会员结算准备金最低金额C：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D：经期货交易所确认的标准仓单5、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是__。

A．期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕B．期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式C．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继D．期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准6、某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。

A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨7、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。

A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B．首席风险官的培训情况和考试成绩C．期货公司的中期报告和年度报告D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项8、下面蝶式套利的基本做法正确的是。

A：买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和B：先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和C：卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和D：先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和9、下列四项中，期货市场价格因人为投机而引起异常波动可能性最大的是__。

A．某大豆期货合约持仓集中度下降10%，市场资金集中度上升20%B．某大豆期货合约持仓集中度上升10%，市场资金集中度下降20%C．某大豆期货合约持仓集中度上升10%，市场资金集中度上升10%D．某大豆期货合约持仓集中度下降20%，市场资金集中度上升10%10、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。

A．中国B．蒙古C．马来西亚D．新加坡11、目前国内期货交易所有__。

A．深圳商品交易所B．大连商品交易所C．郑州商品交易所D．上海期货交易所12、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3B．4C．5D．713、通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险被称为__。

A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险14、金融期货的套期保值者有金融市场的__。

A．投资者(或债权人)B．融资者(或债务人)C．生产商D．进出口商15、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

A．2B．3C．4D．516、下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有__。

A．卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务B．卖方会员将标准仓单提交给交易所C．交易所将标准仓单分配给买方会员D．买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者17、在正向市场中，如果行情上涨，则____合约的价格可能上升得更多。

A：远期月份B：近期月份C：中期月份D：采用金字塔式方法买入的18、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量19、期货公司是依照（）和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国合伙企业法》D．《中华人民共和国外商投资法》20、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．15%B．20%C．30%D．50%21、与现货交易相比，期货交易的制度__。

A．复杂且严格B．简单且宽松C．相同D．更易于执行22、下列符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2007年6月27日颁布）对熔断机制的具体规定的是（）。

A．每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟的，该合约启动熔断机制 B．熔断机制启动后的连续5分钟内，股指期货合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。

5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板制度生效 C．熔断机制启动后不足5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止；第二节交易开始后，熔断机制继续效 D．收市前15分钟内，不设熔断机制，熔断机制已经启动的，终止执行23、期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币的标准。

A：1500万元B：3000万元C：5000万元D：1亿元24、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（）。

A．盗窃罪B．挪用资金罪C．职务侵占罪D．贪污罪25、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。

A．有助于形成权威、有效的期货价格B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C．可以较为有效地控制客户的交易风险D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

A．社会保障基金管理机构B．住房公积金管理机构C．保险公司D．证券投资基金管理公司2、期货市场的风险管理重点放在__上。

A．可控风险B．政治风险C．政策性风险D．灾害风险3、市场资金总量变动率超过临界值，则表明有可能____A：价格将大幅波动B：投机成分过高C：有人操纵市场D：期货价与现货价偏离程度加大4、3 月15 日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3 手(1 手等于10 吨)6 月份大豆合约，买入8 手7 月份大豆合约，卖出5 手8 月份大豆合约。

价格分别为1740 元/吨、1750 元/吨和1760元/吨。

4 月20 日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760 元/吨和1750 元/吨。

在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是____A：160 元B：400 元C：800 元D：1600 元5、依《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为（）。

A．一般结算会员资格B．交易结算业务资格C．特别结算会员资格D．全面结算业务资格6、参加期货从业资格考试应当符合的条件是。

A：年满16周岁B：年满18周岁C：具有完全民事行为能力D：具有高中以上文化程度7、董事会秘书行使下列（）职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B．文件保管C．期货交易所股东资料的管理D．组织协调专门委员会的工作8、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错B．各方当事人过错的性质与大小C．过错和损失之间的因果关系D．过错方是否采取了补救措施9、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是。

A：金融期货经纪业务资格申请书B：股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件C：从事金融期货经纪业务的计划书D：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告10、直线型需求曲线的斜率不变，因此其价格弹性也不变，这个说法____A：一定正确B：一定不正确C：可能不正确D：无法断定正确不正确11、下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有。

A：财务会计、内部审计制度B：交易纠纷的处理方式C：保证金的管理和使用制度D：期货交易信息的发布方法12、在我国，交割仓库不得有（）行为。

A．出具虚假仓单B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C．泄露与期货交易有关的商业秘密D．参与期货交易13、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3B．5C．7D．1514、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因有______。

A．经济全球化B．竞争日益激烈C．场外交易发展迅猛D．期货市场是全新的市场15、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。

A．交易手续费B．仓储费C．保险费D．利息16、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。

A．责令停业整顿B．指定其他机构托管C．宣告该期货公司破产D．指定其他机构接管17、在我国上海期货交易所交易的期货合约有__。

A．铜期货合约B．天然橡胶期货合约C．铝期货合约D．燃料油期货合约18、（）要求投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场A．掌握限制损失、滚动利润的原则 B．灵活运用止损指令 C．做好资金和风险管 D．强行平仓制度19、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。