合规简报2011第二期
合规年度工作总结简报
合规年度工作总结简报
尊敬的领导、同事们：
在过去的一年里，我们公司在合规方面取得了一系列重要成就。
通过全体员工的共同努力，我们不仅在合规政策的执行上取得了显著进展，还在员工培训和意识提升方面取得了可喜的成绩。
以下是我们在合规工作方面的年度总结简报。
首先，我们加强了公司内部合规政策的宣传和执行。
我们通过定期举办合规培训和发布合规通知，提高了员工对合规政策的认识和遵守意识。
同时，我们建立了合规监督机制，加强了对各部门合规工作的监督和检查，确保公司各项业务活动都符合法律法规的要求。
其次，我们加强了公司与合作伙伴的合规沟通和合作。
我们与供应商、客户和合作伙伴建立了合规合作框架，明确了双方在合规方面的责任和义务，确保了合作关系的健康发展。
同时，我们加强了对合作伙伴的合规审核和监督，确保他们的行为符合公司的合规要求。
最后，我们加强了公司内部合规风险管理和应对能力。
我们建立了合规风险评估机制，对公司各项业务活动中存在的合规风险进行了全面评估和分析。
同时，我们建立了合规事件应对机制，对可能发生的合规事件进行了预案制定和应对准备，确保公司在面对合规风险时能够及时有效地应对和处理。
在未来的工作中，我们将继续加强公司合规工作，不断提高员工的合规意识，加强与合作伙伴的合规沟通和合作，加强合规风险管理和应对能力，确保公司在合规方面的稳健发展。
最后，感谢各位领导和同事们对合规工作的支持和配合，让我们共同努力，为公司的合规发展贡献自己的一份力量。
谢谢！。
合规警示教育简报
合规警示教育简报篇一最近，咱公司搞了一场合规警示教育活动，那场面，可真是让人印象深刻！活动一开始，领导就严肃地说：“各位同事，合规可不是闹着玩的！这就好比是在高速公路上开车，不遵守交通规则，能不出事吗？”大家听了，都纷纷点头。
这次活动给咱们展示了好多活生生的案例。
就说那个小李吧，为了一时的业绩，违规操作，结果呢？不仅自己丢了工作，还连累了整个团队！这就像一颗老鼠屎坏了一锅粥啊！据统计，因为不合规行为，公司去年损失了好几十万！这可不是小数目啊！还有啊，老张在活动中分享了他的经历。
他说：“我以前也觉得偶尔违规没啥大不了的，可当真正出了问题，那后悔都来不及！”说完，他深深地叹了口气。
那咱们接下来该咋办？首先，每个人都得重新认真学习公司的规章制度，不能马虎！其次，要互相监督，发现有不合规的苗头，赶紧提醒。
就像看到火苗，得赶紧扑灭，不能等它烧成大火！总之，合规不是一句空话，是关系到咱们每个人的切身利益的！大家都得长点心，可别不当回事！篇二嘿，你知道吗？咱们公司前不久开展了一场超级重要的合规警示教育，那可真是给大家敲响了警钟！活动现场，王经理一脸严肃地站在台上：“咱们公司就像一艘大船，合规就是船的舵，没了舵，这船还能不跑偏？”这话说得大家心里一紧。
给大家讲个事儿，小赵因为在业务操作中没有按照规定流程来，结果给公司造成了巨大的损失。
“我当时真没想到后果会这么严重，真是悔不当初啊！”小赵懊悔地说道。
这损失可不是一星半点，据了解，足足有几十万呢！这数字一出来，大家都倒吸一口凉气。
“咱们可不能重蹈覆辙啊！”旁边的老孙着急地说道。
“那是肯定的，以后做事可得多想想。
”小李回应道。
那接下来咱们得怎么做？第一，把那些规章制度一条一条地捋清楚，别嫌麻烦！第二，给自己定个小目标，每天都要检查自己的行为是不是合规。
这就好比每天照镜子，看看自己有没有走歪。
总之啊，合规这事儿，咱们必须时刻放在心上，不然等到出了问题，哭都没地儿哭去！。
内控合规工作简报（合规文化建设
内控合规工作简报（合规文化建设健全的合规风险管理机制，成熟的合规文化，是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心，从而也为健全银行内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。
通过此次教育学习活动，使我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。
通过学习，使我认识到加强规章制度的执行，是我们农行各项业务快速发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。
现就此次学习活动的心得总结几点体会：一、加强合规操作的意识。
“没有规矩不成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，是我们临柜人员最为基本的工作义务。
只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户权益的能力。
案件发生的教训是深刻的，我们应当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，避免重大金融错误。
但加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。
有时是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，但各项规章制度的建立，不是凭空想象出来，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才能更好地保护自已的权益和维护广大客户的权益。
二、增强规章制度的执行。
规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度。
有规不遵，有章不遁是各行业之大忌。
对一线柜员而言，要做到正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业，同事之间做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾，坚持至始至终地按规章办事。
再好再健全的制度，如果不能得到很好的执行，那也将走向它的反面。
业务发展要在健康、合规的前提下进行，不能打着业务发展的幌子进行堂而皇之的违规，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规，学会保护自己，牢固树立“人情信赖不能代替制度”的从业观念。
三、树立监督防范案件意识。
近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。
合规工作简报
XXX农商行合规工作简报第3期（总三期）安徽XXX农村商业银行合规管理部编印 2012年03月10日【编者按】实行合规督导制就是要通过基层合规督导员对本网点日常业务经营管理等方面进行合规督查辅导，对违规违纪行为能如实记录反映，其最终目的是通过合规督导使全行员工都能够合规合法地开展工作，以此最大化提高经营效益。
合规督查是总行赋予合规督导员行使的权力，也是履行好本网点合规工作的职责。
作为兼职合规督导员应该有效行使自己的权力，在日常工作中，做到检查全面，辅导及时，执行有力，敢于揭露违规违纪行为，真正有效地起到合规督导的作用。
从二月上报的合规督导月报表情况反映，XXX支行在合规督导检查上反映的问题较细致、深入、全面，综合业务操作、对公账户管理、柜员卡管理及信贷管理等方面都能真实地反映所存在的问题，特此表扬！望其他各支行予以借鉴执行。
☆简讯☆▲2月16日，合规管理部根据基层支行上报的合规督导月报表，按照综合业务、财务会计、信贷管理、安全保卫、风险资产、人事薪酬等六大业务类型进行分类梳理，并将分类整理结果报送相关职能部门。
要求各相关职能部门就本业务条线存在的问题对问题行社进行帮扶并督查整改，从而有效起到机关职能部门帮扶创建，强化全行合规风险管控目的。
▲2月22日，总行领导、各支行行长、部门经理观看了省联社关于开展“不规范经营”专项治理活动的动员大会视频会议，会议传达了省联社在全系统内开展贷款和服务收费两大领域“不规范经营”专项治理活动的总体指导思想、任务目标及工作重点，督促全系统要不断强化合规经营、合规收费意识，有效促进全省农村合作金融机构健康可持续发展。
总行合规管理部具体负责此次活动方案的制定和工作的开展。
☆创建工作☆齐心协力搞创建狠下“功夫”出成效为进一步巩固创建成果，有效防止基层支行标准社创建“回潮”现象发生，2月28日，由总行合规管理部牵头，分管领导带队，成立专项小组，对2011年已获得一、三级“标准基层行社”称号的XXX、营业部等7家基层支行进行了为期四天的“标准基层行社”创建复查。
合规工作简报
合规工作简报是一种内部文件，用于向组织内部员工传达合规政策和程序，提醒员工遵守相关法律法规，以及内部规章制度。
以下是对合规工作简报的详细介绍：1. 定义：合规工作简报是一种定期或根据需要发布的内部通讯，旨在传达合规信息，提高员工对法律法规及公司内部规章制度的认识和理解。
2. 内容：-法律法规更新：简报会包含最新的法律法规变化，以及这些变化对组织运营和员工工作的影响。
-合规政策与程序：简报会详细介绍公司的合规政策和程序，以及员工需要遵守的规定。
-案例分析：通过分析真实或假设的案例，帮助员工理解合规的重要性，以及不合规可能带来的后果。
-员工培训与教育：简报可能包含员工需要完成的合规培训课程信息，以及如何访问这些培训资源。
-合规问答：员工可以提交合规相关问题，简报会选取部分问题进行回答，以增进员工的合规认识。
-合规提示与最佳实践：简报会提供合规提示和最佳实践，帮助员工在日常工作中更好地遵守法律法规和公司政策。
3. 目的与好处：-提高合规意识：通过定期提醒和培训，帮助员工养成合规的习惯，从而降低组织运营风险。
-防范法律风险：及时了解法律法规变化，有助于组织调整运营策略，避免法律风险。
-建立合规文化：持续的合规教育和沟通有助于在组织内部建立一种合规文化，提高整体运营效率。
-促进员工发展：通过提供合规知识和信息，帮助员工提升职业素养，促进个人职业发展。
4. 发布周期与格式：-周期：合规工作简报可能为定期发布，如每月或每季度一次，也可能根据特定需要不定期发布。
-格式：简报可能为书面文档、电子邮件、内部网站或线上平台发布，以适应不同组织和员工的需求。
综上所述，合规工作简报是组织内部沟通合规信息的重要工具，有助于提高员工的合规意识，降低法律风险，并建立良好的合规文化。
法院企业合规整改简报
法院企业合规整改简报法院企业合规整改简报一、背景介绍法院作为司法机关，负责审判案件并维护社会公平正义。
为了确保自身的合规性，提高司法公信力，我院于近期开展了企业合规整改工作。
本简报旨在对整改工作进行全面详细的总结和汇报。
二、整改目标及意义1. 整改目标：a. 建立健全企业内部合规制度和流程；b. 提升员工的合规意识和能力；c. 加强对外部合作伙伴的风险管理；d. 提高企业信息安全保护水平。
2. 整改意义：a. 增强法院的管理效能，提高工作效率；b. 保障司法公正和权威性；c. 降低因违反合规规定而产生的风险和损失。
三、整改内容及进展情况1. 建立健全企业内部合规制度和流程：a. 成立专门的合规办公室，负责制定、推广和监督执行内部合规制度；b. 完善内部合规流程，包括审批、备案、监控等环节；c. 加强对内部员工的培训，提高合规意识和能力。
2. 提升员工的合规意识和能力：a. 组织定期的合规培训，包括法律法规、道德伦理等方面的知识；b. 制定行为准则和道德规范，明确员工应遵守的行为规范；c. 加强内部沟通与交流，鼓励员工提出合规方面的问题和建议。
3. 加强对外部合作伙伴的风险管理：a. 建立供应商和合作伙伴准入制度，对其进行风险评估和尽职调查；b. 签订明确的合作协议，并明确双方的权责义务；c. 定期对外部合作伙伴进行监督检查，确保其遵守相关法律法规。
4. 提高企业信息安全保护水平：a. 建立完善的信息安全管理制度，包括数据备份、网络安全等方面；b. 强化对敏感信息和个人隐私的保护措施；c. 定期进行信息安全演练和渗透测试，发现并解决潜在安全隐患。
四、整改效果评估1. 内部合规制度和流程的建立：a. 成立合规办公室，并制定了一系列内部合规制度和流程；b. 监督执行情况良好，员工对合规制度的遵守度有明显提高。
2. 员工的合规意识和能力提升：a. 组织了多次合规培训，参与人数较多，反馈良好；b. 员工普遍对合规知识有了更深入的了解，能够主动发现和解决问题。
保险公司合规培训简报
保险公司合规培训简报
以下是保险公司合规培训简报：
一、合规意识
1. 什么是合规
合规即是指公司在日常经营活动中遵循相关法律法规和行业规范，不违反商业道德和社会伦理，保护客户合法权益，确保公司运营长期稳定。
2. 合规的重要性
合规是公司运营和发展的基石，不合规会导致严重的法律风险，损害公司声誉和客户利益，甚至威胁公司生命线。
3. 合规风险分类
合规风险分为内部风险和外部风险。
内部风险包括员工对合规理解不足，行为不合规等；外部风险包括政策法规变化、市场环境变化、恶意竞争等。
二、保险合规
1. 保险行业的法律法规
保险行业的法律法规主要包括《保险法》、《保险公司管理条例》、《保险营销员管理办法》等。
2. 保险公司合规主要职责
保险公司合规主要职责是制定内部管理制度，加强内部控制，加强员工培训，规范业务操作等。
3. 保险公司如何预防风险
保险公司应建立完善的合规风险管理体系，包括风险识别、评估、控制、监测和纠正，及时发现、纠正和预防风险事件。
三、员工合规培训
1. 员工合规知识培训
员工合规知识培训包括保险行业法律法规、公司内部管理制度、商品知识、销售技巧和沟通技巧等。
2. 员工合规培训的重要性
员工是公司的一道重要防线，他们的合规素养和管理水平直接影响公司的合规情况和业务成果。
以上是本次保险公司合规培训的简报内容，希望能够帮助大家更加深入了解保险合规的相关知识和重要性。
依法合规治企简报：深耕依法合规治企护航企业高质量发展
依法合规治企简报：深耕依法合规治企护航企业高质量发展依法合规是企业高质量发展的重要保障。
在当前的宏观经济形势下，国家加强了对企业依法合规治理的监管力度，企业在实践中要严格按照法律法规的要求进行运营管理。
本简报将以6000字以上的篇幅，分为三个部分，阐述依法合规治企对企业发展的意义、依法合规治企的具体工作措施、以及依法合规治企带来的应对企业挑战的能力提升。
第一部分：依法合规治企的意义1.1 维护企业合法权益。
依法合规治企是保障企业合法权益的关键环节。
合法的经营行为将为企业提供合法的保障，有助于企业在市场竞争中取得可持续发展的优势。
1.2 提升企业形象和信誉。
依法合规治企可以树立企业良好的形象，提升企业的信誉度，为企业吸引投资、拓展市场、开展合作提供有利条件。
1.3 避免法律风险和经济损失。
依法合规治企可以帮助企业避免违法行为带来的法律风险和经济损失，保持稳定的经营环境，实现企业的可持续发展。
第二部分：依法合规治企的具体工作措施2.1 法律法规的宣传和培训。
企业应加强对法律法规的宣传推广和培训教育，使员工充分了解和掌握法律法规的内容、要求和执行标准。
2.2 建立健全的内控制度。
企业应根据自身情况建立健全的内控制度，明确各类规章制度的制定、执行、监督等程序，确保企业运营符合法律法规的要求。
2.3 日常监管和风险预防。
企业应建立完善的监管机制，加强对营运过程的监督和管控，及时发现和纠正违法行为，防范和化解各类经营风险。
2.4 审计和合规检查。
企业应定期进行内部审计和合规检查，发现问题及时整改，防范法律风险，确保企业依法合规。
第三部分：依法合规治企带来的应对企业挑战的能力提升3.1 提升市场竞争力。
依法合规有助于企业建立公平竞争的市场秩序，提升企业在市场竞争中的能力，取得更好的发展和竞争优势。
3.2 高效应对政策变革。
企业依法合规治企意味着企业与政府、监管机构保持良好的沟通与合作关系，当政策变革发生时，企业能够快速、高效地应对并做好相应的调整。
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合规简报月报主办：合规风险管理部2011年03月10日2011年第02期★ 内 容 摘 要 ★【监管动态】●中国证监会《2011年机构监管工作要点》摘要●吉林证监局《2011年上市公司监管工作要点》摘要●吉林证监局《2011年证券机构监管工作要点》摘要●证监会将六路推进上市公司并购重组●吉林证监局公示辖区证券机构信息 打击非法证券活动●吉林证监局多举措防控内幕交易●上海证监局将强化重点领域监管【法律法规追踪解读】●关于《证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操作指南》的解读●关于《证券投资基金法(修订草案)》的内容要点●上海证券交易所发布新修订的《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》●证监会发布5个并购重组新规，推动“阳光审核”【市场要闻】●1月承销保荐费率逼近4%，大型券商开始发力●融资融券试点有望转正，门槛或将大降●转融通借贷平台或存三种交易模式【警钟长鸣】●处罚两“黑嘴” 证监会今年首开罚单【合规咨询】●关于对“境外投资者开立A股账户的咨询”的答复【公司合规动态】●合规风险管理部举行《证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操作指南》制度解读专题培训★监管动态★中国证监会《2011年机构监管工作要点》摘要一是进一步提高对机构监管工作重要性的认识，始终保持机构监管工作的有效性和公信力；二是优化行政许可审核制度，进一步提高行政许可工作效率；三是完善机构监管工作机制，不断提升系统整体监管效能；四是以客户适当性管理为核心，推动证券公司不断提升客户服务水平和专业服务能力；五是进一步完善证券公司创新工作机制，积极支持证券行业创新发展；六是做好融资融券业务转常规工作，推进融资融券业务规范稳定发展；七是健全系统性风险防范预警体系和处置机制，探索加强宏观审慎监管的有效措施；八是以健全信息隔离墙制度为重点，持续推动证券公司改进深化合规管理；九是稳步推进证券行业对外开放，继续支持证券公司拓展跨境业务；十是健全完善政策法规评估机制，持续加强机构监管法规建设；十一是改进和加强日常监管工作，始终保持监管的权威性和敏感性；十二是充分发挥行业自律作用，协调各方形成监管合力。
吉林证监局《2011年上市公司监管工作要点》摘要2011年吉林证监局对辖区上市公司监管工作的总体思路是：夯实基础、加强协作、突出重点、着眼发展。
主要目标是：以提高上市公司质量、防范重大风险为目标，以培育市场主体自我约束机制为手段，突出一线监管，完善公司治理，推动并购重组，提高市场透明度，促进吉林辖区上市公司持续健康发展。
一是以完善内部控制为着力点，推动上市公司提高规范化运作水平；二是深入开展解决同业竞争、减少关联交易专项活动，督促重点公司完成整改；三是加强上市公司现场检查，及时发现和化解风险隐患；四是强化并购重组持续监管，保障中小投资者合法权益；五是加强中介机构监管，增强市场化约束机制；六是强化对上市公司高管和控股股东的监管，维护上市公司整体利益；七是继续推进内幕信息知情人登记工作，遏制和打击内幕交易；八是强化信息披露和股价异动监管联动，维护市场稳定运行；九是加强监管联动，防范和化解上市公司风险；十是监管与服务并重，增强资本市场服务地方经济发展的能力；十一是提高快速反应能力，建立辖区上市公司维稳长效机制；十二是加强上市公司董事、监事和高管人员培训，完善市场诚信体系建设。
吉林证监局《2011年证券机构监管工作要点》摘要2011年吉林证监局对机构监管工作的总体思路是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入落实科学发展观，全面贯彻落实全国证券监管工作会议精神和中国证监会机构监管的各项工作部署，以科学发展为主题，以维护市场“三公”原则为根本，以保护投资者合法权益为核心，以现场检查和风险问责为抓手，着力做好深化合规管理、强化风险管理、规范营销行为、促进创新发展等重点工作。
一是深化合规管理效果，持续推动辖区公司提高合规管理水平；二是提升风险管理能力，有效督导辖区公司健全系统性风险防范预警体系和处理机制；三是加强客户适当性管理，不断提升辖区证券公司客户服务水平；四是规范营销行为，继续加强辖区证券机构经纪业务规范管理；五是鼓励开展创新业务，积极促进辖区证券经营机构创新发展；六是加大现场检查力度，不断推进证券机构各项业务规范开展；七是建立维稳工作长效机制，加强辖区证券公司信息系统建设；八是创新舆论引导和投资者教育工作，培育健康的股权文化。
证监会将六路推进上市公司并购重组证监会上市监管部主任杨桦16日表示，从2006年到2010年，我国上市公司并购重组规模为9890亿元，资本市场对并购重组发挥的作用越来越大。
今年，证监会将在重组主体、交易定价、审批程序、风险控制、信息披露、中介责任等六大方面持续推动并购重组健康、快速发展。
吉林证监局公示辖区证券机构信息 打击非法证券活动为了保护投资者的合法权益，提醒投资者防范非法证券活动欺诈风险，吉林证监局分别于2011年1月17日在《长春晚报》、2011年1月29日在《东亚经贸新闻》公示了辖区86家经中国证监会核准的证券营业部名称、通讯地址、营业部投诉电话、营业部所属公司的投诉电话、吉林证监局投诉电话等相关信息，提醒社会广大投资者参与证券活动应当审慎选择具有资质的证券经营机构。
吉林证监局同时还更新了中国证监会吉林证监局网站相关信息，并督促辖区两家证券公司及时更新在中国证券业协会网站中营业部相关信息。
吉林证监局多举措防控内幕交易吉林证监局下发《关于进一步防控上市公司内幕交易的通知》，要求辖区上市公司进一步规范内幕信息的内部流转程序，以约束内幕信息知情人为核心，实现信息披露、股价异动和防控内幕交易的联动监管，建立内幕交易综合防控工作机制。
吉林证监局积极探索制约内幕信息知情人的新举措，下一步将积极推动地方有关部门建立内幕信息知情人登记制度，实现对内幕信息知情人制度层面的全面约束；联合证券交易所严密监控内幕信息知情人的证券账户。
上市公司内幕信息披露后，吉林局将向证券交易所通报内幕信息知情人名单，选择市场关注度高、发生股价异动的上市公司的内幕信息知情人的证券账户予以监控。
若发现存在违规买卖股票的情形，将启动立案稽查程序，及时查办。
涉及投融资、并购重组的上市公司也要简化决策流程，缩短决策时限，尽量缩小内幕信息知情人范围。
上海证监局将强化重点领域监管上海证监局召开了2011年辖区证券公司监管工作会议，对今年辖区证券公司需重点推进的三项工作做了具体部署：一是持续完善合规管理、风险管控、治理内控、信息技术四项约束机制，做实做深规范运作基础；二是深入推进客户分类服务体系建设、投资咨询新规落实、投行和直投业务规范发展等重点工作，做优做强专业服务能力；三是积极探索“参与市场建设、组织机构、业务模式、服务方式与技术手段”等多维创新模式，培育自主创新能力。
★法律法规追踪解读★关于《证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操作指南》的解读中国证券业协会于2月11日发布了《证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操作指南》，主要内容解读如下：1.各证券公司应结合本公司实际情况，在风险可测、可控、可承受的前提下，谨慎选择提供单客户多银行服务方式。
在实施过程中，不应以该服务方式作为营销手段招揽客户。
2. 证券公司应同时向住所地证监局和中国证券业协会备案单客户多银行服务方式实施方案，并经住所地证监局核查无异议后，方可实施。
3. 证券公司在提供单客户多银行服务方式时，同一客户签约银行数量不得超过5家；应严禁辅助资金帐户之间的资金划转，限制主辅资金帐户间的非交易目的的转帐；并加强合规管理，严格执行反洗钱监控，防范操作风险。
4. 提供单客户多银行服务方式的证券公司，应按照《操作指南》的要求，建立并完善相应的管理制度、操作流程和风险控制机制，加强适当性管理和投资者教育工作，并与客户签署单客户多银行服务协议，充分揭示风险，明确双方权利义务。
5. 提供单客户多银行服务方式的证券公司，应加强对相关业务人员，尤其是对关键岗位和新入职员工相关知识方面的培训工作。
6. 对实施过程中存在违反行业自律规则的证券公司，中国证券业协会将视情节轻重实施自律管理措施或纪律处分。
关于《证券投资基金法(修订草案)》的内容要点 与2003年老版《证券投资基金法》相比，本次修订草案一大亮点就是监管涵盖的范围更广，拓展了对“证券”的定义。
比较2003年《证券投资基金法》，修订草案加入了“非公开募集”几个字，“国务院证券监督机构规定的其他证券投资品种”改为“投资品种”，去掉了“证券”两字。
这意味着，券商集合理财计划、信托投连险等，均被纳入监管体系。
同时，“其他投资品种”为投资这个定义之外的其他产品留有空间。
草案还规定私募基金在符合一定条件之后，可以开展公募业务。
此次修订草案无疑是公募基金的福音书，基金从业人员买卖证券、公募基金不能投资托管行、股东相关股票等“紧箍咒”，也将得到适度松绑。
上海证券交易所发布新修订的《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》上海证券交易所2月22日发布新修订的《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》，对2006年9月8日发布的原网投细则进行了修订。
新的网投细则纳入了针对融资融券新业务的网络投票相关规则，并增加了方便上市公司和投资者使用网络投票方式的具体规定。
证监会发布5个并购重组新规，推动“阳光审核”近年来，中国证监会致力于推行“阳光化审核”，采取了一系列举措，以增进市场参与主体对证监会发布的法规、审核工作程序的了解，引导市场参与主体注重重组方案的质量，促进财务顾问等中介机构更好地履行勤勉尽责义务。
证监会于2月24日发布了5个并购重组法律适用意见，包括上市公司严重财务困难认定，要约豁免申请条款选用，二级市场收购的完成时点，拟购买资产存在资金占用问题，上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算等。
前述法律适用意见就市场参与主体对《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》有关法规理解上可能存在不一致的问题加以明确，并以证监会公告形式对外发布，体现其严肃性和法律效力。
★市场要闻★1月承销保荐费率逼近4%，大型券商开始发力继去年58家券商获得158亿元IPO 承销保荐费后，统计显示在2011年1月，22家券商又收获承销保荐费17.21亿元，而且券商承销保荐费占募资总额的比重继续上升，1月份平均承销保荐费率接近4%。
分析人士指出，随着中小板和创业板公司IPO 比重的加大，券商承销佣金率有可能会继续维持高位。
根据上证报资讯统计，1月份22家券商共承销保荐了36家公司，合计获得承销保荐费17.21亿元。
而2010年1月份券商的承销保荐费为14.89亿元，去年券商单月平均获得的承销保荐费也仅为13.19亿元。