关于报送合规征文及合规活动简报的通知 2
合规年度工作总结简报
合规年度工作总结简报
尊敬的领导、同事们：
在过去的一年里，我们公司在合规方面取得了一系列重要成就。
通过全体员工的共同努力，我们不仅在合规政策的执行上取得了显著进展，还在员工培训和意识提升方面取得了可喜的成绩。
以下是我们在合规工作方面的年度总结简报。
首先，我们加强了公司内部合规政策的宣传和执行。
我们通过定期举办合规培训和发布合规通知，提高了员工对合规政策的认识和遵守意识。
同时，我们建立了合规监督机制，加强了对各部门合规工作的监督和检查，确保公司各项业务活动都符合法律法规的要求。
其次，我们加强了公司与合作伙伴的合规沟通和合作。
我们与供应商、客户和合作伙伴建立了合规合作框架，明确了双方在合规方面的责任和义务，确保了合作关系的健康发展。
同时，我们加强了对合作伙伴的合规审核和监督，确保他们的行为符合公司的合规要求。
最后，我们加强了公司内部合规风险管理和应对能力。
我们建立了合规风险评估机制，对公司各项业务活动中存在的合规风险进行了全面评估和分析。
同时，我们建立了合规事件应对机制，对可能发生的合规事件进行了预案制定和应对准备，确保公司在面对合规风险时能够及时有效地应对和处理。
在未来的工作中，我们将继续加强公司合规工作，不断提高员工的合规意识，加强与合作伙伴的合规沟通和合作，加强合规风险管理和应对能力，确保公司在合规方面的稳健发展。
最后，感谢各位领导和同事们对合规工作的支持和配合，让我们共同努力，为公司的合规发展贡献自己的一份力量。
谢谢！。
xx银行扎实开展“合规管理提升年”活动简报
xx银行扎实开展“合规管理提升年”活动简报XX银行扎实开展“合规管理提升年”活动简报一、活动背景为了提升银行合规管理水平，确保银行运营的合法合规，并提升风险防控能力，XX银行决定开展“合规管理提升年”活动。
此活动旨在加强对合规管理的宣传和培训，加强合规意识，建立健全风险防控机制，推动银行合规工作全面发展。
二、活动目标1. 提升员工合规意识：通过宣传和培训，增强员工对合规管理的认识，让每位员工都能够自觉遵守合规规定，加强对各项规章制度的知晓和遵守。
2. 建立健全风险防控机制：完善内部控制体系，优化合规管理流程，建立健全的风险防控机制，提高合规工作的效率和准确性。
3. 加强内外部合规宣传：通过举办合规宣传活动、发布合规管理相关文件等方式，加强对内部员工和外部客户的合规宣传，提高合规管理的知名度和影响力。
三、活动内容1. 员工培训：通过开展各类合规培训活动，提高员工对合规管理的认识和了解，使其知晓和遵守银行的各项规章制度。
培训内容主要包括法律法规、内部规定等相关知识，培训形式包括线上培训、线下培训、集中培训等。
2. 内部合规宣传：通过发布内部合规管理规定，组织召开合规宣传会议等方式，提高员工对合规管理的重视程度，增强其合规意识，促使员工规范自身行为。
3. 外部合规宣传：通过银行官方网站、微信公众号等渠道，发布合规宣传信息，加强对外部客户的合规教育，提高客户对银行合规管理的认识和重视程度。
同时，与监管机构密切合作，分享合规经验和问题解决方法。
4. 内部控制优化：通过对现有合规管理流程的评估和优化，建立健全的内部控制体系，加强风险防控和内部监督，确保各项业务合规运行。
5. 风险评估与管控：开展风险评估工作，制定合规管理指标，建立风险报告制度，及时了解和掌握风险状况，并采取相应措施进行管控，确保银行合规工作的平稳运行。
四、活动效果1. 提升员工合规意识：通过培训和宣传工作，员工对合规管理的理解和认识得到提高，合规意识明显增强，员工违规行为大幅减少。
内控合规工作简报（合规文化建设
内控合规工作简报（合规文化建设健全的合规风险管理机制，成熟的合规文化，是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心，从而也为健全银行内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。
通过此次教育学习活动，使我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。
通过学习，使我认识到加强规章制度的执行，是我们农行各项业务快速发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。
现就此次学习活动的心得总结几点体会：一、加强合规操作的意识。
“没有规矩不成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，是我们临柜人员最为基本的工作义务。
只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户权益的能力。
案件发生的教训是深刻的，我们应当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，避免重大金融错误。
但加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。
有时是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，但各项规章制度的建立，不是凭空想象出来，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才能更好地保护自已的权益和维护广大客户的权益。
二、增强规章制度的执行。
规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度。
有规不遵，有章不遁是各行业之大忌。
对一线柜员而言，要做到正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业，同事之间做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾，坚持至始至终地按规章办事。
再好再健全的制度，如果不能得到很好的执行，那也将走向它的反面。
业务发展要在健康、合规的前提下进行，不能打着业务发展的幌子进行堂而皇之的违规，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规，学会保护自己，牢固树立“人情信赖不能代替制度”的从业观念。
三、树立监督防范案件意识。
近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。
合规工作简报
合规工作简报是一种内部文件，用于向组织内部员工传达合规政策和程序，提醒员工遵守相关法律法规，以及内部规章制度。
以下是对合规工作简报的详细介绍：1. 定义：合规工作简报是一种定期或根据需要发布的内部通讯，旨在传达合规信息，提高员工对法律法规及公司内部规章制度的认识和理解。
2. 内容：-法律法规更新：简报会包含最新的法律法规变化，以及这些变化对组织运营和员工工作的影响。
-合规政策与程序：简报会详细介绍公司的合规政策和程序，以及员工需要遵守的规定。
-案例分析：通过分析真实或假设的案例，帮助员工理解合规的重要性，以及不合规可能带来的后果。
-员工培训与教育：简报可能包含员工需要完成的合规培训课程信息，以及如何访问这些培训资源。
-合规问答：员工可以提交合规相关问题，简报会选取部分问题进行回答，以增进员工的合规认识。
-合规提示与最佳实践：简报会提供合规提示和最佳实践，帮助员工在日常工作中更好地遵守法律法规和公司政策。
3. 目的与好处：-提高合规意识：通过定期提醒和培训，帮助员工养成合规的习惯，从而降低组织运营风险。
-防范法律风险：及时了解法律法规变化，有助于组织调整运营策略，避免法律风险。
-建立合规文化：持续的合规教育和沟通有助于在组织内部建立一种合规文化，提高整体运营效率。
-促进员工发展：通过提供合规知识和信息，帮助员工提升职业素养，促进个人职业发展。
4. 发布周期与格式：-周期：合规工作简报可能为定期发布，如每月或每季度一次，也可能根据特定需要不定期发布。
-格式：简报可能为书面文档、电子邮件、内部网站或线上平台发布，以适应不同组织和员工的需求。
综上所述，合规工作简报是组织内部沟通合规信息的重要工具，有助于提高员工的合规意识，降低法律风险，并建立良好的合规文化。
xx银行扎实开展“合规管理提升年”活动简报
xx银行扎实开展“合规管理提升年”活动简报XX银行扎实开展“合规管理提升年”活动简报一、活动简介为进一步提升合规管理水平，确保银行经营稳定和风险可控，XX银行于今年扎实开展“合规管理提升年”活动。
此次活动旨在深化合规意识，加强合规能力，推动合规文化建设，为银行业务发展提供良好的合规保障。
二、活动目标1. 提升员工合规意识：通过开展培训、宣传活动等方式，加强员工对合规规定的认识，提高合规意识和遵守合规要求的能力。
2. 加强合规文化建设：通过制定合规宣言、组织合规文化培训，建立完善的合规机制，推动合规文化深入落地。
3. 健全合规风控体系：加强对各类风险的监测和防范，优化合规风险管理措施，确保银行业务的合规性和合法性。
4. 提升合规审查能力：完善合规审查流程，加大对合规问题的排查力度，及时发现和处理合规风险，确保合规工作的可持续发展。
三、活动方案1. 人员组成：成立“合规管理提升年”活动领导小组，包括行领导、合规部门负责人及各业务部门负责人等。
设立专职工作组，协调推进各项活动。
2. 活动内容：（1）开展合规培训：组织开展合规知识培训，涵盖法律法规、银行业合规要求、近期合规案例等内容，提高员工合规意识和业务能力。
（2）制定合规宣言：由活动领导小组成员起草并发布合规宣言，明确银行对合规工作的重视和承诺，营造良好的合规氛围。
（3）加强合规文化建设：组织合规文化培训和交流活动，倡导合规行为，树立合规榜样，提高员工对合规文化的认同和遵守度。
（4）加强内控管理：完善内控制度，加强对各项业务的监控和评估，推动内控管理与合规工作的有机结合。
（5）加大合规风险排查力度：组织开展合规风险排查，分析评估各项业务的合规风险，并提出相应的整改措施。
（6）加强合规审查：优化审查流程，强化内外部审查工作，加大对关键业务环节的审查力度，确保合规安全。
四、活动效果经过一年的努力，XX银行的“合规管理提升年”活动取得了以下成效：1. 合规意识得到提升：通过培训和宣传活动，提高员工对合规规定的了解和遵守意识，确保业务操作的合规性。
银行开展合规文化活动简报
银行开展合规文化活动简报1. 引言本文旨在对银行开展的合规文化活动进行简要总结和分析。
合规文化是指银行内部建立并贯彻执行合规政策和规定的一种组织文化，旨在确保银行业务的合法性、诚信性和稳健性。
通过开展合规文化活动，银行能够提高员工对合规风险的认识和理解，促进员工遵守法律法规和内部制度，从而有效防范风险、维护银行声誉。
2. 活动概述2.1 活动目标•提高员工对合规意识的重要性的认知；•加强员工对各项法律法规和内部制度的理解；•增强员工识别、报告和管理违规行为的能力；•培养良好的道德品质和职业操守。
2.2 活动内容•合规培训：开展定期或不定期的合规培训，包括但不限于法律法规、反洗钱、反腐败等方面内容。
培训形式多样，如线上学习、培训讲座、案例分析等。
•合规知识竞赛：组织合规知识竞赛，通过有趣的问答形式，激发员工对合规知识的兴趣和学习热情。
•合规宣传活动：利用内部刊物、电子屏幕、公告栏等渠道，发布合规宣传内容，提醒员工注意合规风险和相关政策变化。
•风险案例分享：邀请内部或外部专家分享实际案例，帮助员工更好地理解合规风险并提高应对能力。
•合规文化建设：通过组织各类文化活动，如合规主题演讲、艺术展览等，加强员工对合规文化的认同感和归属感。
2.3 活动效果•提升员工对合规意识的认知度；•减少违反法律法规和内部制度的行为；•促进银行业务的稳健发展；•增强银行声誉。
3. 活动具体实施3.1 活动策划根据银行实际情况和需求，制定合规文化活动策划方案，明确活动目标、内容、时间和预期效果。
3.2 活动组织成立合规文化活动组织委员会，由各部门代表组成，负责活动的策划、组织和评估。
委员会应定期召开会议，协调各项工作。
3.3 活动宣传通过内部通讯工具、邮件、公告栏等方式宣传活动的目标、内容和时间，并鼓励员工积极参与。
3.4 活动实施按照策划方案，有计划有步骤地开展各项活动。
培训可以结合线上学习平台和面对面培训相结合；知识竞赛可以采用团队竞赛或个人答题形式；宣传活动可以通过多种渠道进行推广；风险案例分享可以邀请专业人士进行讲解；合规文化建设可以与相关机构或艺术家合作。
农信社合规简报
☆简讯☆
▲6月22日至6月23日省联社巢湖办事处组织含山、庐江等联社业务骨干对我区联社忠庙信用社、城南信用社创建一级标准基层行社工作进行了全面验收。通过验收反映，我区信用社2010年创建工作有了明显提高，但也存在许多不足，希各社、部对照联社下发的《整改落实意见》进行自查自纠。
▲为加快我区联社组建农村商业银行步伐，加大对不良贷款的清收力度，7月9日下午，由居巢区政法委主持、区法院、区法院执行局、区联社相关负责人参加的不良贷款清欠工作会议在区联社召开。此次会议的召开，将对我区联社依法清收不良贷款起到积极的推动作用。
☆创建工作☆Βιβλιοθήκη 强化问责抓合规促创建为了确保我区农村信用社标准基层行社创建工作有效开展，区联社针对6月22日至23日巢湖办事处对我区忠庙、城南两家信用社一级标准基层行社验收中存在的问题，于7月9日召开创建工作分析会，会议由区联社副主任俞晓斌主持，副主任文晓彬、纪委书记、监事长王健及各部门负责人参加。会议通报了忠庙、城南信用社一级标准基层行社创建中存在的问题，并认真分析了问题存在的成因，针对存在的问题，提出了具体落实措施。
俞晓斌副主任强调，为如期实现全区信用社2010年标准基层行社创建目标，各部门一是要进一步提高认识，要将基层信用社创建工作作为部门的一项重点来抓，常抓不懈；二是各部门要进一步加大对基层信用社网点的检查、巡查和辅导力度，联社机关实行创建工作联系制度，党委成员实行包片，部门实行包社联系制；三是明确责任，按照“五项基础规范”要求实行职能部门分工督查制度，联社人力资源部负责督查“组织管理规范”、稽核审计部负责督查“文明服务规范”、风险管理部负责督查“信贷基础规范”、财会科技部负责督查“会计基础规范”、监察保卫部负责“安全保卫规范”。分工督查部门要按月对基层社的创建情况进行督查，督查工作要有详细记录，对督查发现存在的问题要提出整改意见和整改期限，并负责跟踪督促整改。四是合规部门要制定细化的工作方案，并负责组织基层信用社创建工作的验收工作。五是要实行严格问责制，对创建目标未能如期实现的网点，按照验收实施细则规定短板原则，对具体未达标的规范项目中存在的问题，除限期整改外，将对负责分工督查部门负责人进行问责。
xxx行xxx支行切实加强合规文化建设简报
xxx行xxx支行切实加强合规文化建设简报8月初以来，xxx行xxx支行根据区分行《关于开展“合规从我做起”主题承诺践诺教育活动的通知》的工作要求，在全行开展承诺践诺教育活动，通过开展员工撰写心得体会、手写承诺书及合规行为自查等活动，进一步推进合规文化建设上台阶。
xxx行xxx支行为进一步巩固拓展“广西分行案件防控工作暨‘问责强化年’违规违纪典型问题公开处理警示教育大会”成果，强化全行员工遵章守纪守法意识，杜绝违规、违纪、违法行为发生，防范案件风险和隐患，积极开展合规文化建设。
为加强合规文化建设，该行成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部室负责人为成员的合规文化建设领导小组，他们制定活动方案，有条不紊地开展合规文化建设。
活动期间，xxx行xxx支行组织全体在职员工，认真学习总行《关于强化责任追究工作的若干意见》及《中国农业银行员工违规处理办法》等制度和文件，围绕“广西分行案件防控工作暨‘问责强化年’违规违纪典型问题公开处理警示教育大会”通报的典型案例，联系本行实际深刻剖析，撰写心得体会；围绕通报案例组织员工深刻反思，深入挖掘问题发生的根源，分析原因，及时采取针对性的措施进行整改，以杜绝此类问题再次发生。
此外，xxx行xxx支行要求全行员工开展个人自查活动，要求对照公开处理的典型问题以及总行《关于强化责任追究工作的若干意见》提出的必须从严处理的20种典型违规问题逐项开展自查，填写自查情况表，签署书面承诺书，确保每位员工对违规、违纪、违法行为知敬畏、存戒惧，努力做一个守规守法的合格xxx行员工。
xxx行xxx支行近年来积极开展合规文化教育活动，切实加强内部管理，防范会计风险，提高内部管理水平，促进业务发展。
该行一方面以思想理念转变提升合规文化建设。
通过加强学习，在履行职责和行使权力中，自觉规范、约束自身从业行为，依法依规管理，提高执行力，将合规文化贯穿于业务经营的方方面面，形成“人人合规、事事合规、时时合规”的浓厚氛围，逐步实现从被动合规向主动合规转变。
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关于报送合规征文及合规活动简报的通知
营业部，各支行，各部室：
自我分行按照总行部署开展“依法合规，从严治行”专项治理活动以来，各单位积极行动起来，认真落实了合规知识学习与测评工作，参加了分行组织的各类业务知识学习与培训，进行了员工行为排查等一系列活动，整个活动取得了良好的效果，员工合规意识不断加强。
8月7日，我行转发了总行《关于开展合规主题征文及合规建设好建议征集活动的通知》，并就此项工作提出了相关要求，现再次发出通知，希望各单位负责人积极行动起来，组织本单位员工踊跃参与征文比赛及合规建设好建议活动，按通知要求报送合规征文。
另外，各单位负责宣传工作的同志们要积极行动起来，将本单位开展合规活动的相关信息形成简报，报分行办公室进行编发。
大力宣传本单位合规建设与执行方面的良好形象，激发正能量，弘扬主旋律。
合规审计部
2015年8月20日。